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1公共政策分析考试复习题简答题一、简要说明公平与效率的关系？答：效率与公平是公共政策中最常用的两种价值标准。1）尽管效率标准中包含了一种平等观念，但这是一种过程的平等，而不是结果的平等。因此，我们经常看到一种现象，即，一个经济是有效率的，但在收入分配结果上却表现出巨大的不平等。2）旨在降低结果不平等程度的政策可能会对效率造成不利的影响。因此出现了一种流行的看法：效率和公平两种目标是相互冲突的。3）在使用再分配措施来实现结果的公平性时，公平与效率的确存在一种替代关系。4）过程的平等与效率基本没有冲突，过程的平等无非是要求建立并维护规则，相反，如果过程的平等受到损害，则可能出现“既无效率、也无公平”的局面。5）社会公平受到损害可能最终导致效率受到损害。二、请简要说明直接民主制下的政府失灵的主要表现。答：在直接民主制下，民主体制的程序和投票的规则可能导致帕累托无效率的结果。主要表现在以下几个方面：1）作为一种加总社会中所有个体的意见的途径，政府是不完美的。所有民主方式中的投票过程都潜在地具有被操纵的可能性。2）政府中的决策者可能会被少数人的利益所引导，从而忽视甚至损害多数人的利益。3）其它。如：民主投票过程的高成本等。三、简要说明代议制下影响代表行为的三种主要因素。答：代议制是指选民不直接投票进行最终决策，而是选举自己的代表，再由这些代表进行投票来进行最终决策。三种因素影响着代表们的实际行事方式：1）个人利益或部门利益，职位、津贴的提高、再次当选、选票最大化。因此，为了个人利益而远离社会福利。从而出现选票收购，导致政府失灵。2）个体监管代表们的行为具有一定成本。从而，真正愿意监管的主体往往是具有强烈政策偏好的主体，比如，利益集团。3）为了服从所属政党的压力而偏离自己的偏好。四、简要说明代议制下政府失灵的主要方面。（23--25总结）答：代议制下政府失灵的主要表现在以下几个方面1）寻租：分散利益和集中利益，在多数人不怎么关注其代表的情况下，少数政治积极份子就得到一个机会，从而施加与其人数不相称的影响。2）地域代表问题：由于议会成员通常代表不同地域选民，这些选民又通常具有不同的偏好，因此代表可能为迎合其选民的狭隘利益而选择损害社会福利的方案3）选举周期：为了重新当选，代表们有可能选择近期具有利益但长期来看成本巨大的政策。五、为什么公共机构中代理损失比私人机构往往更加严重。26答：原因有以下几个方面：1）估价公共产出的困难：即行政机构的绩效评估较困难，缺乏有效监督和激励改进效率。如，国家安全、法律与秩序、健康与安全等物品的价值，评估非常困难。2）机构之间缺乏竞争：公共机构不会面临直接的竞争，即使效率低下也能继续生存，缺乏竞争还导致创新激励减少。3）公务员系统的僵化：由于绩效评估的困难，人力资源管理上没有私人机构那样灵活方便。六、为什么相对于企业的人力资源管理公务员制度要相对僵化？26答：有以下几方面的原因1）在企业中：绩效评估可以依赖对相关人员工作结果的评价，因此，企业所有者可以给予各级经理人员较大的人事权力，而不做过多干预。2）公务员制度：由于事后评价、绩效评估困难，人力资源管理上没有私人机构那样灵活方便，上级部门牵制大。七、简要说明官僚机构中政府失灵的主要表现。（25--26总结）答：官僚机构中政府失灵的主要有以下4个方面的表现1）代理损失：代理损失在所有机构都存在，但公共机构特别严重。2）评估公共产出价值困难：评估公共产出的价值非常困难，比如，国家安全、法律与秩序、健康与安全等物品的价值。3）有限竞争造成效率损失：公共机构不会面临直接的竞争，即使效率低下也能继续生存缺乏竞争还导致创新激励减少。4）公务员制度僵化：由于绩效评估的困难，人力资源管理上没有私人机构那样灵活方便，上级部门牵制大。八、简要说明西蒙对完全理性模型的批评及其所建议的改进办法。35答：1、批评：即使我们愿意追求最优，我们是否有能力实现最优？原因在于1）风险预知的不确定性。2）高度复杂的信息环境。3）多决策者间的竞争和博弈。2、改进办法：有限理性决策模型。1）用“满意”原则来替代“最大化”原则。2）满意性决策准则。九、简要说明德洛尔的综合分析的政策模型。382答：1）综合政策模型提出的原因：在现代社会中，政府事实上面临着两种交叉的政策诉求，一种是要求社会稳定的政策诉求，一种是要求社会变革的政策诉求。前者适合于使用渐进调适的政策模型，后者则适合于使用革新的政策模型。2）综合分析模型的假定（1）通过更为细化的努力，是可以增加政策的理性程度的（2）决策者虽然不能完全占有实现理性思维所要求的所有客观资源和所有的主观能力，但是，充分利用判断、静思等思维形式，还是能最大限度地提高政策的理性水平（3）通过敏感性训练、自由讨论、增加各种资源的投入，也可以增加政策的理性3）综合分析模型的内容（1）必须确认重要的政策目的、决策标准、基本的价值判断标准。（2）要通过比较研究、历史研究、实践经验总结和学习新的成果产生灵感，并形成具有创意的政策方案。（3）可先运用渐进的方法分析先行的政策，再用多种相关知识、理论、分析技术预测现行政策的后果，确定主要政策的期望，从而决定是否需要制定新的政策。（4）要充分考虑各种政策方案的政策期望与代价，尽量选择风险最小、效果最佳的方案。（5）在政策制定中，不同的分析者在整个分析过程中必须进行坦诚和自由的讨论，以便取得协商一致的意见。（6）要提高公共政策的质量，必须切实改进政策制定系统，其中包括提高决策者的个人素质和整体素质，优化政策组织结构等。十、简要说明厄尔·莱瑟姆的集团决策模型。39答：1）莱瑟姆对公共政策的定义：所谓公共政策，是指某一特定时间里，团体间的争斗所达到的平衡，它体现了那些一直试图获取优势的并相互竞争着的党派或集团之间出现的均势。2）模型图示：集团A————政府————集团B。3）集团决策模型的主要内容：（1）在社会生活中，存在着各种有着自身利益的群体或团体。这些团体或群体经常围绕不同的利益、权利、价值进行竞争。（2）各个团体或群体都有权参与政策决定过程。集团是个人与政府之间沟通的重要桥梁。（3）政府在政策制定过程中处于被动地位。它的角色是协调那些在对政策方案的理解和期望上存在差异的各个利益群体、利益团体，使其能够通过对话、妥协而最终达成一致。（4）政策制定过程的核心是各种政策利益期望的平衡。4）模型的缺陷：夸大了利益集团的重要性，低估了政府在决策过程中的作用，也没有充分认识到决策过程中其他因素的重要作用。十一、简要说明戴维·伊斯顿的系统决策模型。40答：1）系统决策模型的图示(要求与支持)(公共政策)环境输入————→政治系统————→输出2）系统决策模型的特点：（1）强调政策过程各个环节的相互作用。（2）强调环境对政策制定的重要影响。（3）强调政策制定是一个完整的动态过程。4）系统决策模型的缺陷：将政策系统看作一个“黑箱”，因而不能解释政策系统内部的过程和机制。十二、简要说明Dunn按照问题的复杂程度和构建问题的难度对政策问题类型的划分。41答：Dunn对问题的划分标准：问题的复杂程度和构建问题的难度1）结构优良的问题：（1）这类问题的原型是完全可以由计算机处理的决策问题，所有备选方案的结果都可预先加以规划。（2）在公共机构中存在的相对低层次的操作性问题中有一些例子可以对结构优良的问题加以说明。比如，机构汽车的置换问题。2）结构适度问题：结构适度问题的原型来自政策模拟或博弈。比如，银行业的管制：决策者（主要是中央银行或其他具有金融管制立法权的政府机构）、价值（银行市场的公平竞争、银行业的安全和稳定，等）、管制措施（比如，活期存款不得支付利息、跨州设立分行、银行与证券分业经营）。3）结构不良的问题：结构不良问题的原型是完全不具有传递性的决策问题，即不可能选出一个优于其它所有方案的方案的问题。许多政策问题都属于结构不良的问题。比如：美国的枪支管制、堕胎等问题。十三、简要说明构建政策问题的步骤。（按照陈庆云老师的步骤即可）43答：建政策问题的步骤1）认定问题。2）说明偏差。3）确定原因。4）问题表述。十四、简要说明预测的依据是什么？53答：1）趋势外推：用过去观察到的趋势来推测未来；2）理论假设：理论假设告诉我们一种因果关系，使我们可以根据一个事件或者一种状态来预测另一个事件或者另一种状态；3）有见地的判断：即，以经验和洞察力为基础的而非以演绎或归纳推理为基础的知识。十五、“自上而下”（top-down）的分析方法64答：1）政策执行过程的简单描述：政策的制定（合法化）——不同等级的行政机构——目标群体——政策结果。2）自上而下的分析方法就是要从政策的制定开始来分析在自上而下的每一个阶段中政策执行者如何来执行该政策、它们的执行是成功还是失败、成功或失败的原因是什么，等等。使用这种方法，人们可以逐步地找出造成政策执行的满意或不满意结果的原因或者影响因素。3）自上而下分析方法的优点：为执行研究提供了清晰的路线35）自上而下分析方法的缺陷：（1）该方法要求政策目标是明确的——但是，实际上，许多时候，政策目标是模糊的；（2）该方法过于关注政策制定者和处于上层的执行者，但是，对于政策的执行来说，政策制定者所发挥的作用没有下层的政策执行者大。十六、简要说明行政评估的主要内容67--68答：1）定义：行政评估是政府自己所推动的政策评估活动。这种评估主要是由政府内部的财务、法规或者政治监督部门、专门的行政部门、立法者或者司法部门来实施的。偶尔也由政府聘请政府之外的专业组织甚至私人顾问来进行评估。2）目的和原因：政府进行行政评估的直接目的：通过评估来检查自己提供公共服务的效果——主要是效率。政府推动行政评估的最终原因是：政府可能面临改进效率的压力。3）行政评估的形式，以降低行政成本（支出）为目的并主要由政府自己来承担的行政评估通常有如下几种形式：（1）政策投入评估。（2）政策绩效评估。（3）效能评估。（4）效率评估。（5）政策实施过程的评估。论述题：一、结合自己的理解，论述理想的政府角色定位的基本逻辑。（总结）答：“市场失灵”给“政府干预”提供理由，但是，“政府失灵”又说明“政府干预”应当有界限1）理想的政府角色定位（1）所谓理想的政府角色定位就是要回答：政府应当做什么，或者，政府不应当做什么？（2）之所以称之为“理想的政府角色定位”是因为现实世界中的政府角色往往与之有所差别。尤其是在发展中国家和转轨国家，迄今为止仍然在许多不适宜的地方发挥着过于广泛的作用。（3）作为理想的政府角色定位理论的考察对象是一个以市场为资源配置的基本方式的社会。2）重新考察政府角色定位的基本逻辑（1）既然分散决策和市场调节是基本的决策方式，理想的政府角色定位就只能允许政府在市场失灵时发挥作用；（2）并非所有市场失灵的领域都一定要采取政府干预的方式，其最终原因是政府失灵现象的存在；（3）由于市场失灵和政府失灵可能同时存在，决策方式的采纳可能要采取两条路径：（4）寻找即非市场、也非政府的决策方式，比如，非政府组织在决策中发挥作用；（5）综合地比较市场和政府的优劣，选取最佳的决策方式，比如，尽管存在市场失灵，但政府失灵所造成的损失可能更大一些，因此，仍然采用市场的方式。3）按照上述理解方式，理想的政府角色定位应当具有如下的特征：（1）在不存在市场失灵的情况下，采取市场的方式；（2）在存在市场失灵的情况下，首先考察造成市场失灵的原因是否能够以比较小的成本改变。如果能够以比较小的成本改变，则政府的干预就表现在通过影响上述因素来创造市场发挥作用的条件。此时，尽管政府发挥作用，但其作用的目的是让市场来发挥主导作用。（3）在存在市场失灵，但并不存在比较容易地消除市场失灵的前提条件的方式的情况下，①考虑非政府组织能否发挥作用；②比较市场失灵的损失和政府失灵的损失，然后决定采用采用市场还是采用政府决策。这就是说，在市场、政府、非政府组织之间进行比较，创新性地利用最有利于社会福利增加的决策方式。4二、戴伊的精英决策模型。38答：戴伊的精英决策模型为自上而下的政策制定模式，其主要内容为：1）在任