安全风险管理实施细则

-1-安全风险管理实施细则第一章总则第一条为加强中铁二十一局集团有限公司合壁津高速公路土建三标项目经理部工程建设安全风险管理，对施工中存在的安全风险实现事前控制和过程控制，消除安全隐患，确保分部安全管理目标的实现，特制定本细则。第二条本细则适用于中铁二十一局集团有限公司合壁津高速公路土建三标项目经理部。第二章编制依据第四条安全风险管理实施细则的编制依据：㈠国家、重庆市颁布的有关法律、法规、规范、规程、验标、规定、办法等；㈡《重庆市安全生产风险隐患管理办法》㈢重庆铁发双合高速公路有限公司相关文件（四）集团公司及项目部安全管理相关规定。第三章安全风险管理的组织机构第五条成立安全风险管理组织机构。㈠项目部成立安全风险管理领导小组（以下称安全风险管理领导小组），由项目经理任组长，党工委书记、项目副经理、分部经理、安全总监任副组长，各部室部长为组员，全面负责-2-全线安全风险管理工作，管理领导小组如下：主任：朱全泉副主任：郑忠峰谈红福廉拴卯白正恒杨少林李彦宏委员：赵峰魏成李奇张鹏刘小平胡强㈡职责：1.安全风险管理领导小组职责：⑴认真贯彻和落实国家、重庆市、重庆铁发双合高速公路有限公司、集团公司等有关安全生产的政策、法律、法规、条例、标准、规范和规定等；⑵负责监督建立健全安全风险管理体系，健全组织机构，配齐管理人员，制定规章制度，完善安全风险管理责任制；⑶组织安全风险管理领导小组会议，分析研究安全风险管理体系的运转情况，解决存在的重大问题，确保安全生产保证体系处于受控状态和良性运转状态；⑷组织安全风险管理大检查，严格奖罚制度;促进安全风险管理工作的不断深入、管理水平的不断提高。2.安质部的职责：安质部是项目经理部安全风险管理的主管部门，负责安全风险管理的日常工作，对安全风险管理体系实行全过程、全方位的监督和动态管理，实行奖优罚劣制度，建立安全风险管理-3-台帐，收集信息和资料，组织安全风险管理检查工作，撰写检查报告，召开安全风险管理工作会，分析并研究安全管理体系的运转情况，对安全风险管理情况进行考核。3.工程部职责：负责组织对勘察设计文件中的安全风险点和有关安全风险管理的建议进行论证、分析和评估，并审查其是否符合国家强制性标准的规定；负责在图纸审核时对安全风险措施进行检查、优化和完善，并制定安全风险管理方案；负责组织审查施工组织设计、施工方案及安全风险管理措施是否可行；负责指导并抓好安全风险点的安全风险管理控制工作；负责施工过程中安全风险的动态管理工作，及时调整和补充风险工点和措施，对于高度和极高风险的安全风险点，及时联系设计、咨询、监理方制定应对措施，处理变更设计；负责将有关安全风险管理信息以书面形式及时反馈给安质部。4.物资设备部职责：负责审查主要技术装备的安全条件；负责各类物资设备的管理工作。5.计划合同部、财务部职责：负责将安全风险管理费用纳入合同和建设资金的使用中；负责监督工程概（预）算中的安全风险管理所需资金足额到位和使用。-4-6.办公室职责：负责交通、生活、消防等其它方面的综合管理工作。7.分部经理职责：分部经理全面负责本管段内施工现场的安全风险管理工作。根据管段内实际情况负责督促、落实各项安全风险措施，消除事故隐患，抓好安全风险管理工作，组织整治、协调解决各类安全管理问题，加强日常施工安全风险控制的检查，组织并召开安全风险管理分析会，查找隐患，总结安全风险管理经验，及时上报安全风险管理信息和安全风险管理分析资料。-5-第四章安全风险管理流程第六条风险管理流程：风险分析（风险计划、风险辨识、风险估计）→风险评价→风险处理→风险监测，具体过程如图：制定风险管理计划，确定风险管理的目标和准则风险计划风风识别所有潜在的可能风险因素险险风险分评辨识析估概率估计损失或不利后果分析风险估计风险等级风险风险接受准则处理风险接受风险减轻风险转移风险规避风险监测风风险监测和检查险控制否风险处理措施风险是否在可接受范围是结束-6-第五章风险分析第七条安全风险分析包括风险计划、辨识和估计三个部分。㈠制定风险计划：根据工程特点和上一阶段风险评估的成果，制定安全风险管理计划，由风险管理领导小组批准实施，主要包括：1.制定安全风险管理目标；2.制定风险管理的原则和策略；3.提出安全风险存在的范围、辨识的方法和评估标准；4.明确各方的责任。㈡进行风险辨识：根据实际，按单位（或分部）工程进行划分，对辖区范围内存在的安全风险进行识别，以动态分析为主线，辨识出风险因素，填入风险清单（见附件1）。㈢进行风险估计：对辨识出的风险清单项目发生风险的可能性和产生后果的严重性进行估算，估计风险发生的概率，以及风险对人员伤亡、经济损失、环境影响和工期延误四个方面的影响程度。风险发生的概率：按很可能、可能、偶然、不可能、很不可能5种可能性进行估计。风险影响程度估计：包括人员伤亡、经济损失、环境影响和工期延误四个方面。-7-1.人员伤亡后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的人员伤亡人数（人）F92＜F≤9或SI＞101≤F≤2或1＜SI≤10SI=1或1＜MI≤10MI=1注：F=死亡人数SI=重伤MI=轻伤2.经济损失：后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的经济损失（万元）1000300-1000100-30030-100303.环境影响：后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的环境影响描述永久且严重的永久但轻微的长期的临时但严重的临时且轻微的4.工期延误：后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的延误时间1（控制工期工程）（月/单一事故）101-100.1-10.01-0.10.01延误时间2（非控制工期工程）（月/单一事故）246-242-60.5-20.5第八条根据实际情况，对管辖范围内存在的安全风险进行全面分析，形成安全风险清单。分部应考虑（不限于）下列主要危险源、危害因素：1.大型基坑的控制。主要包括开挖、支护、排水、临边防护、防坠落、回填等环节。2.高陡边坡的控制。主要包括开挖、排水、防坠落、防坍塌、支护等环节。-8-3.桥梁施工关键部位及工序中对危险源的控制。4.地下工程的控制。5.施工中和有地质灾害工点的控制。6.大型或特种机械设备使用的控制。7.施工用电、防火的控制。第九条通信工程施工应考虑（不限于）下列主要危险源、危害因素：1.光电缆施工防护不当。2.工具、材料侵限。3.电缆接续、割接错误，零线与保护地合设、电源的正负极接错及外电源引入质量不良，通信数据未备份。4.室内施工使用电器产生明火，室内施工损伤既有设备。第十条电力工程施工应考虑（不限于）下列主要危险源、危害因素：1.深基坑开挖无防护。2.基坑开挖未按规定设置警示标志。3.重大物资搬运未采取稳固防护措施。4.变压器及箱式变电所吊装。5.在高边坡、特大桥上的施工作业无防护。6.在运行中的高、低压电力设备上的施工作业防护措施不到位。-9-7.高处作业物体坠落打击。第六章风险评价第十一条根据风险事故发生的概率和估计产生的后果，按下表矩阵组合进行评价，风险从低到高分为低度、中度、高度和极高四个等级。概率后果轻微较大严重很严重灾难性很可能高度高度极高极高极高可能中度高度高度极高极高偶然中度中度高度高度极高不可能低度中度中度高度高度很不可能低度低度中度中度高度第十二条安全风险领导小组要按照职责分工组织对安全风险进行评价，各风险因素经评价后，结果填入附表1；评价时，如风险产生的后果有多种，按产生的最严重后果评价风险等级。-10-第七章风险处理第十三条根据风险评价结果，对不同风险级别的工点制定相应管理措施和方案，同时应将安全风险清单、评价结果及相关方案和措施以正式文件发布，传达给所有相关人员。第十四条安全风险接受原则与处理按下表规定执行。风险程度接受准则处理措施低度一级应关注此类风险较小，不需采取特别的安全风险处理措施和监测，但应关注风险程度的变化。实施中由项目部、现场监理组现场进行控制。中度二级可接受此类风险次之，一般不需采取特别的安全风险处理措施，但需予以监测。实施中由项目部、现场监理组，通过落实安全管理制度、操作规程进行控制。高度三级不期望此类风险较大，必须采取安全风险处理措施降低风险并加强监测，且满足降低风险的成本不高于风险发生后的损失。实施中需编制并审批专项施工方案、安全管理专项方案及相关应急预案，由分部、现场监理组落实，各局指挥部、监理总站重点检查落实情况。极高不可接受此类风险最大，必须高度重视并规避，否则要不惜代价将安全风险至少降低到不期望的程度。实施中需编制、审批专项施工方案、安全管理专项方案及相关应急预案，保持对风险点的日常监测，由项目部、现场监理组落实，各局指挥部、监理总站重点检查落实情况。第十五条项目部将存在风险进行分析及评价后汇总，形成附件1《安全风险清单及评价表》，经项目部安全风险管理领导小组评审并批准后，作为项目部风险管理清单统一予以发布，并将按风险接受原则和处理的相关规定编制的有关方案及再评价的残留风险传达给所有相关人员。第十六条项目经理部将高度和极高风险的项目形成清单进行备案（格式按附件2），并做好相关管理资料的保管工作以-11-备监督检查。第十七条项目部根据现场实际情况，对管段的安全风险点进行研判，根据现场安全风险点的变化情况和后评估情况进行动态管理；风险领导小组每月对各自安全风险点进行研判，根据风险点的变化和后评估情况采取相应的措施。第十八条落实控制措施和各项管理制度。㈠控制措施。1.落实包保制度，按重点控制工程安全包保管理办法，履行安全检查职责。2.落实关键工序盯岗制度，对关键工序实行干部盯岗制度。3.落实“实名制”制度，对安全风险的隐蔽工程实行现场作业人员实名签字，对其作业内容负责。4.落实整改闭合管理制度，对查出的问题执行闭合管理制度。规定了处理问题的5个流程，一是建立问题库，二是对责任人进行问责处理，三是查出的问题进行限期整改，四是复查验证，五是资料上报。对不按时整改的采取“3约谈1停工”措施。5.确保安全生产费的投入及规范使用，加强对安全生产费使用的审查，确保合理、足额的安全生产投入。㈡控制措施1.编制并落实作业指导书。针对各工序，采用能满足安全-12-质量要求的工艺，编制作业指导书，并落实到实际施工中，保证施工安全。2.重点工程（工序）方案审批制度。安全风险清单上列出的风险工点或工序，凡符合《安全规程》要求的均需要编制专项施工方案及安全措施，按规定进行逐级审核后方可实施，没有方案或未经审批的风险工程不得施工。3.完善检查制度。安全风险管理人员要加强对安全风险控制情况的检查。要加强对关键施工班组、岗位的安全检查，充分发挥自控型班组作用；要充分利用各种检查手段，督促落实各岗位安全作业标准和安全风险控制措施；要查帮结合，督促问题整改，确保施工安全风险管理全面受控。4.关键隐患挂牌督办制度。要切实改进创新检查方法，把查管理、查体系、查现场、查实物有机结合起来，对查出的问题要认真分析原因、分清责任，严格按规定实行闭环管理；所有查出的问题都要明确整改时限、责任人和复查责任人，逐一登记销号，确保整改到位，闭合资料按时归档；要加强警示教育，举一反三，防止类似问题再次发生；对发现的隐患要分级挂牌督办，安质部要对挂牌督办情况进行检查，并将结果上报项目部。5.培训和学习制度。要建立安全风险管理岗位培训制度，对参与风险点的施工人员进行风险防范的培训和学习，未经培-13-训或培训不合格的不得上岗作业。特种作业人员必须持证上岗。6.例会分析制度。安全风险管理实施动态管理，要切实围绕安全风险控制点，加强作业过程控制和风险评估。项目部每季度至少要召开一次安全风险管理分析例会，分析安全风险管理的控制情况和问题整改闭合情况，分析尚未解决的问题，提出整改方案和需要由上级解决的事项等，并做好相关记录备查。7.大型或特种机械设备定期或不定期维护保养和检测制度。要建立对大型或特种设备实施定期检查和日常维护保养制度，发现异常情况的，应当及时处理，严禁带病运转，并按规定进行检验；设备的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文