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提纲一产权交易的规则和流程二企业国有产权拍卖业务操作实施意见一.产权交易的规则和流程针对产权交易非标非连续的特点以及实际操作中遇到的各种问题，不断完善交易制度，已形成了一整套由办法、交易规则、若干个细则及操作程序等组成的产权交易规则体系，规范从挂牌申请、信息发布、意向登记、竞价流程、组织交易、保证金管理、价款结算到中止终结、纠纷协调等各个产权交易可能涉及的环节或领域。规则围绕产权转让拍卖活动，现有两个法律四项规则：《中华人民共和国企业国有资产法》《中华人民共和国拍卖法》《企业国有产权转让管理暂行办法》(国资委、财政部令第3号)《上海产权交易市场拍卖试行规则》(沪产管办[2009]9号)《上海联合产权交易所企业国有产权转让拍卖实施办法》《企业国有产权拍卖业务操作实施意见》一.产权交易的规则和流程《企业国资法》第五十四条国有资产转让应当遵循等价有偿和公开、公平、公正的原则。除按照国家规定可以直接协议转让的以外，国有资产转让应当在依法设立的产权交易场所公开进行。转让方应当如实披露有关信息，征集受让方；征集产生的受让方为两个以上的，转让应当采用公开竞价的交易方式。一.产权交易的规则和流程《企业国有产权交易操作规则》(国资发产权[2009]120号)第三十二条产权转让信息公告期满后，产生两个及以上符合条件的意向受让方的，由产权交易机构按照公告的竞价方式组织实施公开竞价；只产生一个符合条件的意向受让方的，由产权交易机构组织交易双方按挂牌价与买方报价孰高原则直接签约。涉及转让标的企业其他股东依法在同等条件下享有优先购买权的情形，按照有关法律规定执行。第三十三条公开竞价方式包括拍卖、招投标、网络竞价以及其他竞价方式。一.产权交易的规则和流程《企业国有产权转让管理暂行办法》（国务院国资委、财政部令第3号）第十七条经公开征集产生两个以上受让方时，转让方应当与产权交易机构协商，根据转让标的的具体情况采取拍卖或者招投标方式组织实施产权交易。采取拍卖方式转让企业国有产权的，应当按照《中华人民共和国拍卖法》及有关规定组织实施。一.产权交易的规则和流程受理转让申请操作细则发布转让信息操作细则登记受让意向操作细则组织交易签约操作细则结算交易资金操作细则出具交易凭证操作细则产权交易保证金操作细则产权交易中止终结细则产权交易争议调解细则拍卖实施办法网络竞价实施办法招投标实施办法010305070911020406081012《企业国有产权交易操作规则》(国资发产权[2009]120号)规则一.产权交易的规则和流程上海联合产权交易所企业国有产权转让拍卖实施办法第五条产权转让拍卖活动由产权交易机构负责组织、协调、监督和指导，由拍卖机构具体实施。第二十五条拍卖机构在主持产权转让拍卖过程中，应当接受产权交易机构的指导，遵守拍卖有关的法律法规、产权交易有关规定以及职业规范。问题讨论：1、交易所在产权转让拍卖活动中的定位，买拍机构的定位。2、彼此关系。产权交易流程图确定转让主体制定转让方案职工会审议安置方案债权债务处置履行审批或决策程序清产核资审计评估(一)转让前准备工作受理转让申请发布转让信息登记受让意向(二)场内交易工作价款结算资产交接(三)转让后相关工作产权权证变更组织交易签约结算交易价款出具交易凭证交易流程(一)转让前准备工作(二)场内交易工作(三)转让后相关工作交易前的准备备案三方协议一.产权交易的规则和流程上海联合产权交易所企业国有产权转让拍卖实施办法第六条转让方应当在产权交易机构受理转让申请前，与拍卖机构、产权交易机构的经纪会员共同签订委托合同，并将委托合同提交产权交易机构备案。问题讨论：之一，三方协议；之二，注重相关规定；之三，尊重合同约定；之四，向交易所备案一.产权交易的规则和流程上海联合产权交易所企业国有产权转让拍卖实施办法第六条委托合同一般包括以下内容：（一）转让方、经纪会员、拍卖机构的名称、住所；（二）拍卖标的名称、数量等基本情况；（三）拍卖实施的时间、地点；（四）拍卖佣金及其支付方式、期限；（五）产权交易价款的支付方式、期限；（六）违约责任；（七）约定的其他事项。交易流程(一)转让前准备工作(二)场内交易工作(三)转让后相关工作企业国有产权交易主流程受理转让申请发布转让信息登记受让意向组织交易签约结算交易价款出具交易凭证交易流程受理转让申请转让条件公告内容代理制受理转让申请转让方与受托会员签订委托转让合同受托会员核实转让方提供的材料转让方通过受托会员向交易机构提出转让申请交易机构进行合法合规性审核交易机构在网站公布会员名单转让方自主选择受托会员交易机构进行齐全性审核齐全性审核不通过退回整改重新提交齐全性审核通过合法合规性审核不通过退回前一级符合条件交易机构出具受理通知书合法合规性审核通过发布转让信息信息一.产权交易的规则和流程上海联合产权交易所企业国有产权转让拍卖实施办法第七条转让方应当通过其受托经纪会员向产权交易机构提出产权转让信息发布申请，递交产权转让信息发布申请书及产权转让公告等相关附件材料，委托产权交易机构公开发布产权转让信息。转让方应当对提交材料的真实性、完整性、有效性负责。受托经纪会员应当对转让标的及转让方提供的材料进行核实。企业国有产权交易主流程受理转让申请发布转让信息登记受让意向组织交易签约结算交易价款出具交易凭证交易流程发布转让信息公告期限公告变更公告途径挂牌价格延牌规定发布转让信息央企交易央企交易信息发布期满信息发布期中中途撤牌信息发布中止恢复信息发布产权转让公告延长信息发布时间网站省级以上经济、金融类报刊交易机构网站联合公告标的所在地经济、金融类报刊征集意向受让方终止受理转让申请每次延牌不少于5个工作日重新计算公告期累计不少于20个工作日继续公告期不少于10个工作日一.产权交易的规则和流程上海联合产权交易所企业国有产权转让拍卖实施办法第八条主持拍卖的拍卖机构应当根据产权转让信息发布申请书及产权转让公告的相关内容制作拍卖公告。问题讨论：之一，两份公告内容的一致性；一.产权交易的规则和流程上海联合产权交易所企业国有产权转让拍卖实施办法第八条拍卖公告一般应当载明以下事项：（一）拍卖公告期；（二）拍卖标的；（三）拍卖标的展示或查询的时间、地点；（四）办理竞买登记的手续和截止时间；（五）拍卖的时间、地点；（六）拍卖规则及说明；（七）拍卖的特别事项。主持拍卖的拍卖机构应当对转让方提供的材料是否符合拍卖要求以及对拍卖标的可能存在的法律风险进行审查，并在拍卖公告中予以披露。问题讨论：之一，拍卖机构对拍卖公告的法律责任一.产权交易的规则和流程上海联合产权交易所企业国有产权转让拍卖实施办法第九条产权交易机构应当对经纪会员和拍卖机构提交的产权转让公告、拍卖公告等相关材料进行审核。审核通过后，产权交易机构应当在指定的省级以上公开发行的经济或者金融类报刊以及产权交易机构网站公开发布产权转让公告；拍卖机构应当同时在产权交易机构认可的报刊和产权交易机构网站发布拍卖公告。拍卖公告应当与产权转让公告同时发布，其中，竞买登记的截止日期应当与产权转让公告发布的截止日期一致。问题讨论：之一，公告披露途径；之二，发布及截止日期企业国有产权交易主流程受理转让申请发布转让信息登记受让意向组织交易签约结算交易价款出具交易凭证交易流程登记受让意向意向登记资格确认信息查询保证金递交登记受让意向意向受让方与受托会员签订委托受让合同受托会员核实材料提交意向受让申请及相关材料争端协调机制交易机构进行合法合规性审核交易机构进行齐全性审核齐全性审核不通过退回整改重新提交齐全性审核通过合法合规性审核不通过退回前一级符合条件合法合规性审核通过交易机构将意向资格确认意见告知转让方交易机构向意向受让方出具书面意见书双方意见一致或转让方不答复双方存在意见分歧通过资格确认的意向受让方在约定期内交纳保证金一.产权交易的规则和流程上海联合产权交易所企业国有产权转让拍卖实施办法第十条产权转让信息发布期间，意向受让方可以通过其受托经纪会员查阅产权转让信息发布的相关资料。转让方及其经纪会员、拍卖机构应当在实施拍卖前，对拍卖标的进行展示或组织意向受让方勘察，并配合意向受让方查询相关情况。问题讨论：之一，提供尽职调查之方便一.产权交易的规则和流程上海联合产权交易所企业国有产权转让拍卖实施办法第十四条产权交易机构按照资格确认的有关程序确认意向受让方的竞买人资格，并以书面形式将资格确认结果通过经纪会员告知意向受让方、转让方和主持拍卖的拍卖机构。问题讨论：之一，资格确认是必经程序；之二，书面告知义务一.产权交易的规则和流程上海联合产权交易所企业国有产权转让拍卖实施办法第十五条约定采用拍卖方式的产权转让项目在信息发布期限内征集到两个及以上符合条件的竞买人的，由拍卖机构主持拍卖。约定采用拍卖方式的产权转让项目在信息发布期限内只征集到一个符合条件的竞买人的，不再举行拍卖，由产权交易机构按照产权转让公告的约定组织实施交易。约定采用拍卖方式的产权转让项目在信息发布期限内未征集到符合条件的竞买人的，由产权交易机构按照产权转让公告的约定延长信息发布期限或者终结产权交易。企业国有产权交易主流程受理转让申请发布转让信息登记受让意向组织交易签约结算交易价款出具交易凭证交易流程组织交易签约竞价组织合同签订协议成交合同生效合同审核组织交易签约交易机构确定交易方式协议转让竞价转让1个意向受让方≥2个意向受让方交易机构组织竞价确定受让方交易机构审核合同交易机构组织双方签订产权交易合同拍卖网络竞价多次报价一次报价权重报价招投标其他竞价一.产权交易的规则和流程上海联合产权交易所企业国有产权转让拍卖实施办法第十六条竞买人应当在资格确认后的3个工作日内足额交付交易保证金，领取竞买号牌，取得合法竞买资格。交易保证金的交纳数额一般不超过产权转让挂牌价的30％。竞买人未在规定期限内交纳交易保证金的，丧失竞买资格。问题讨论：之一，取得资格的前置条件；之二，保证金比例不同于一般拍卖一.产权交易的规则和流程上海联合产权交易所企业国有产权转让拍卖实施办法第十七条竞买人可以自行参加拍卖，也可以委托代理人参加拍卖。竞买人已经委托经纪会员代理的，应当与经纪会员共同参加拍卖。代理人参加拍卖的，应当出具竞买人签署的授权委托书和竞买人、代理人的身份证明复印件。授权委托书应载明代理人的姓名或者名称、代理事项、权限和期限。问题讨论：之一，自身参拍和代理参拍；之二，代理参拍的特别约定一.产权交易的规则和流程上海联合产权交易所企业国有产权转让拍卖实施办法第十八条拍卖过程中，竞买人一经出价或应价不得撤回，当其他竞买人有更高应价时，其出价或应价即丧失约束力。第十九条竞买人的最高出价或应价经拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的方式确认后，拍卖成交。第二十条主持拍卖的拍卖机构组织拍卖时，应当制作拍卖笔录，并由拍卖师、记录人签名；拍卖成交的，还应由买受人或其代理人签名。企业国有产权交易主流程受理转让申请发布转让信息登记受让意向组织交易签约结算交易价款出具交易凭证交易流程结算交易价款结算程序进场结算结算交易价款交易机构通知受让方交纳交易价款资金统一进场结算受让方完成交易价款交纳交易机构向受让方出具收据凭证交易机构向转让方划出交易价款转让方向交易机构出具收款凭证交易双方为同一控制人经交易机构核实交易机构将受让方保证金转为价款交易双方可场外结算进场结算例外情况进场结算一般情况一.产权交易的规则和流程上海联合产权交易所企业国有产权转让拍卖实施办法第二十三条交易保证金、交易价款应当按照产权交易资金结算的有关规定，通过产权交易机构指定的账户进行结算。买受人交纳的交易保证金可以转为交易价款。其他竞买人的交易保证金应当在拍卖结束后的3个工作日内原额原途径返还。问题讨论：之一，一般通过交易所结算，特殊另当约定；之二，保证金原途经返还是基本原则。企业国有产权交易主流程受理转让申请发布转让信息登记受让意向组织交易签约结算交易价款出具交易凭证交易流程出具交易凭证凭证内容出具凭证出具交易凭证交易机构出具交易凭证交易双方签订产权交易合同交易双方完成交易价款结算交易双方向交易机构付清手续费交易凭证应载明：项目编