华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金

华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金招募说明书基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司5-0招募说明书重要提示华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2010年10月8日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2010】1357号）的核准，进行募集。华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于亚洲地区主要证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会、利率、汇率等因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。基金的过往业绩并不预示其未来表现。1招募说明书2目录一、绪言.......................................................................................................................3二、释义.......................................................................................................................4三、风险揭示...............................................................................................................8四、基金的投资.........................................................................................................12五、基金的业绩.........................................................................................................23六、基金管理人.........................................................................................................24七、境外投资顾问.....................................................................................................31八、基金的募集.........................................................................................................32九、基金合同的生效.................................................................................................35十、基金份额的申购、赎回与转换.........................................................................36十一、基金的费用和税收.........................................................................................45十二、基金的财产.....................................................................................................47十三、基金资产的估值.............................................................................................48十四、基金的收益与分配.........................................................................................51十五、基金的会计与审计.........................................................................................52十六、基金的信息披露.............................................................................................53十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.................................................56十八、基金托管人.....................................................................................................58十九、境外托管人.....................................................................................................62二十、相关服务机构.................................................................................................64二十一、基金合同的内容摘要.................................................................................71二十二、基金托管协议的内容摘要.........................................................................91二十三、对基金份额持有人的服务.......................................................................100二十四、其他应披露事项.......................................................................................102二十五、招募说明书存放及查阅方式...................................................................102二十六、备查文件...................................................................................................103招募说明书一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于实施合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法有关问题的通知》（以下简称《通知》）等有关法律法规以及《华泰柏瑞亚洲领导企业票型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。3招募说明书二释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金；基金合同或本基金合同：指《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充；招募说明书：指《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金招募说明书》及其定期更新；托管协议：指《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充；发售公告：指《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金发售公告》；中国证监会：指中国证券监督管理委员会；中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；外管局：指国家外汇管理局；《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》；《销售办法》：指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；《运作办法》：指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订；《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日公布、同年7月1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；元：指人民币元；基金管理人：指华泰柏瑞基金管理有限公司；基金托管人：指中国银行股份有限公司；境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；4招募说明书注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；投资者：指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人；机构