工程项目招投标与合同管理

工程项目招投标与合同管理主讲：林振思2020/7/11《工程项目管理》2主要内容工程项目招标1工程项目投标2工程项目合同管理概述3工程项目索赔管理42020/7/11《工程项目管理》3工程项目招标投标是目前国际上广泛采用的工程项目采购方式，我国于20世纪80年代初开始实行工程项目招投标。工程项目建设实行招标投标方式:①有利于建筑市场建立公开、公平、公正、优胜劣汰的竞争机制；②有利于建设方从更大的范围内优选信誉高、质量好、成本低的承包商，有效提高投资效益；③有利于建筑企业自发、积极地引进先进的科学技术和管理方法、努力提高综合实力、争取在竞争中取胜，从而有效提高建筑企业的整体素质。2020/7/11《工程项目管理》41工程项目招标1.1工程项目招标的概念工程项目招标，是指项目招标人发布公告或发出邀请函，对某一特定项目的建设地点、投资目的、任务数量、进度目标、质量标准等予以明示，提出一定的目标要求，并对自愿承包该项目者进行审查、评比和选定的过程。工程项目招标过程中，项目招标人要对投标人进行综合评价和全面分析，择优而录取中标者，最终达成协议和合同关系。2020/7/11《工程项目管理》51.2工程项目招标的特点1）竞争性•按照规定，每次工程项目招标必须有三家以上投标者参与投标，最后中标者只能有一家。因此，工程项目招标的过程是一个激烈竞争的、优胜劣汰的过程，报价、信誉、管理、经验、财务、技术等综合实力不强的企业难以在竞争中取胜。2020/7/11《工程项目管理》62）平等性•（1）招标人与前来投标的人是平等的，项目招标应建立在平等、自愿、互利的原则和基础之上，招标人和前来投标的人都是独立的法人，在法律上享有同等的权利和义务，同样受到法律的保护和监督；•（2）所有前来投标的人都是平等的，招标人应为他们提供同等的条件，不可重此轻彼、徇私舞弊。2020/7/11《工程项目管理》73）开放性•工程项目招标应该做到开放性，打破部门、行业、地区，甚至是国别的界限，进行公开、自由的竞争。正规的招标活动，必须在公开发行的报纸杂志上刊登招标公告，最大限度地让更大范围内符合条件的自愿者参与投标和竞争。2020/7/11《工程项目管理》81.3工程项目招标的方式1）公开招标方式•是由招标人通过报纸或专业性刊物公开发布招标通告邀请承包商参加投标，凡符合条件的承包商都可以自愿参加投标的一种招标方式。•最大的特点是招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织招标。•优点最大程度地体现在招标的公平性、公正性和合理性上。但公开招标有招标时间长、工作量大、招标成本较高等不足之处。2020/7/11《工程项目管理》92）邀请招标方式•又称有限招标，是由招标人事先根据一定标准（标准根据项目特点、承包商情况等实际情况而定），选定若干承包商，并邀请他们参加投标的一种招标方式。因此，邀请招标方式也称为选择性招标方式。•一般被邀请单位通常在3—5个之间。•被邀请的承包商通常是经过资格预审或在以往的业务中被证明是有经验的能胜任本项目的承包商。2020/7/11《工程项目管理》101.4工程项目招标的程序《中华人民共和国招标投标法》第九条规定：“招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，应当先履行审批手续，取得批准。”经过必要的审批程序获准后，项目招标工作得以展开。工程项目招标，是招标单位组织招标机构、编制招标文件、发布招标信息、投标人资格预审、发售招标文件、召开标前会议、现场踏勘、开标、评标、决标和授标的过程。2020/7/11《工程项目管理》11根据《中华人民共和国招标投标法》第十二条规定，招标人具有编制招标文件和组织评标能力的，可以自行办理招标事宜。依法进行招标的项目，招标人自行办理招标事宜的，应当向有关行政监督部门备案。2020/7/11《工程项目管理》121工程项目招标1.4工程项目招标的程序1）组织招标工作机构•招标单位可以自行组建招标机构，也可以委托招标代理机构办理招标事宜。•招标代理机构是指依法成立的、从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织。•招标工作机构的主要工作。组织招标工作机构评标开标组织现场踏勘召开标前会议发售招标文件投标人资格预审发布招标信息编制招标文件和标底决标和授标图5－1工程项目招标程序2020/7/11《工程项目管理》132）编制招标文件和标底•招标文件。建设单位可以自行组织编写招标文件，也可以委托有经验的咨询公司或其他单位编写招标文件。•招标文件格式和内容。•招标文件的澄清或修改。•标底，又称为底价，是招标工程的预期价格。为了更好地控制投资额，并为衡量、评审投标报价，招标人应在正式投标前，对招标工程所需的费用进行自我测算，得到标底。2020/7/11《工程项目管理》143）发布招标公告或者招标邀请书•招标人根据既定的招标方式，发布招标公告或者招标邀请书。•若采用公开招标方式，应在报刊等公开媒体上刊登招标通告；而采用邀请招标方式，则不要求在报刊等公开媒体上刊登通告，通常只向被邀请的承包商发出招标邀请书。•招标通告和招标邀请书的主要内容。2020/7/11《工程项目管理》154）投标人资格预审•对投标人参与该项目投标的资质进行审查，淘汰部分资质不足的承包商，减轻招标组织和评审工作的难度。•投标人资格预审的主要内容有：投标人的法人地位、企业等级、信誉、技术水平、各类人员素质和配置情况、财务状况、业绩等。有些项目对承包人还可能有一些额外的限制，如：国别限制、地域限制、预付款限制等。2020/7/11《工程项目管理》161工程项目招标5）发售招标文件•通过资格预审的投标人，即可购买招标文件。6）召开标前会议和现场踏勘•较大工程项目招标，通常在报送投标报价前由招标人召开一次标前会议，给所有的投标者提供一个质疑的机会。•现场踏勘的目的是让投标者亲入项目现场，进一步了解项目现场，以便对项目有更客观的认识。2020/7/11《工程项目管理》177）开标•开标，是招标人主持招标会议，当众开启投标箱（通常按照投标书投递时间顺序拆开投标书的密封袋），并且当众宣读投标人在其投标书中的投标总报价的过程。•开标的时间、地点、参与人员。•开标过程的重要事项，包括开标时间、开标地点、开标时具体的参加单位和个人、唱标的内容、开标过程是否经过公证等，都要记录并存档。2020/7/11《工程项目管理》188）评标•评标应由招标人依法组建的评标委员会负责。•对于依法必须进行招标的项目，评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。•对于自愿招标的项目，招标人可以自行决定其评标委员会的组成。•评标应采取必要的保密措施。•评标通常分为：初评、技术评审、商务评审和综合评审四个阶段。2020/7/11《工程项目管理》199）决标和授标•决标，即最后裁定中标人。•授标，即于决标之后给中标人发出中标通知书或授标信。•中标人通常只有一家，一旦确定下来，招标人即当向中标人发出中标通知书；•而对其他未中标的承包商，招标人也应该发出一份简单的未能中标的通知书，不必说明其未中标的原因，但应注明退还投标人投标保证书（银行保函）的办法。2020/7/11《工程项目管理》20•当然，还有一种比较少见的情况，就是评标委员会否决了所有投标人，没有中标人。•根据《中华人民共和国招标投标法》第四十二条第一款规定，评标委员会经评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标。•通常，所有投标都不符合招标文件的要求，评标人可以否决所有投标的情况有以下三种：（1）最低评标价大大超过标底或合同股价，招标人无力接受投标。（2）所有投标人在实质上均未响应投标文件的要求。（3）投标人过少，没有达到预期的竞争性。2020/7/11《工程项目管理》212工程项目投标工程项目投标，是指项目投标人应参与某项目承包的意向，根据招标文件的具体要求，报送投标文件供招标人选择的过程。可以作为投标人参加投标的主体有：法人、自然人（只限于科研项目）、其他组织。工程项目投标，是从填写资格预审表开始，到正式投标文件交送业主为止所进行的全部工作。是组建投标工作机构、按要求办理投标资格审查、购买招标文件、分析投标环境、制定投标策略、编制投标文件、递交投标文件的过程。2020/7/11《工程项目管理》222工程项目投标2.1组建投标工作机构组建一个高效而强有力的项目投标工作机构。项目投标机构的组成成员应该是内行的、经验丰富的、对企业的投标宗旨有明确认识的，熟悉工程技术要求、报价原则和计费标准的，了解自身和竞争对手竞争能力和基本特点的，并能为企业保守秘密的领导或专业人员。2020/7/11《工程项目管理》232.2办理投标资格审查此阶段与前述招标程序中的“投标人资格审查”阶段相对应，根据招标单位的要求对投标人参与项目投标的资质进行审查，资质不能满足招标人要求的投标人将被淘汰。2.3购买招标文件在招标人指定的时间和地点购买招标文件，并仔细研究招标文件的内容、要求和条件，全面部署投标工作。对招标文件的分析研究侧重点。2020/7/11《工程项目管理》242.4分析投标环境分析投标环境，即是指投标单位分析招标工程项目的条件和特点、竞争对手状况、合作伙伴状况、自身实力和特点等基本投标状况的过程。2.5制定投标策略投标人选择哪一种标，如何在投标的各个环节（如：报价、谈判等）中巧用策略，争取以长制短、以优胜劣，是投标人能否中标并取得期望收益的关键。2020/7/11《工程项目管理》25投标分类：保险标盈利标按性质分按效益分保本标风险标亏损标{{2020/7/11《工程项目管理》262.6编制投标文件编制投标文件应该符合下述两项基本要求：•（1）按照招标文件的要求编制投标文件。•（2）投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应。投标文件的内容。2020/7/11《工程项目管理》272.7递交投标文件也称为递标，是指投标单位在规定的投标截止日期前，将备妥的所有投标文件密封（封条加盖公章，封面上写明投标人名称、地址、工程名称）递送到招标单位的行为。2020/7/11《工程项目管理》283工程项目合同管理概述合同，又称契约，是指双方或多方当事人，包括自然人和法人，关于订立、变更、解除民事权利和义务关系的协议。合同具有如下特征：①合同是一种法律行为；②合同的订立必须是合同双方或多方当事人的意愿；③合同各方应依照法律规范签订合同；④合同各方是平等的民事主体；⑤合同具有法律约束力，具有强制的性质。2020/7/11《工程项目管理》293工程项目合同管理概述3.1工程项目合同的概念和特征1）工程项目合同的概念•工程项目合同，属于经济合同的一种，是指工程项目的委托人（建设单位，发包方）和工程项目的被委托人（施工单位，承包方），根据国家规定的程序和相关文件，为完成确定的项目目标，而达成的权利和义务关系的协议。•工程项目合同的当事人应该具备相应的资质条件和履行合同的能力，其权利和义务应在合同中有明确规定，并具有法律约束力。2020/7/11《工程项目管理》302）工程项目合同的特征•（1）涉及面的广泛性–工程项目合同涉及到多方面的当事人和关系人。•（2）合同标的特殊性–工程项目合同的标的是属于不动产的某特定工程项目。•（3）条款的多样性–除了规定工程项目范围、成本、工期、质量等一般条款外，工程项目合同还规定有许多特殊条款，如：工程索赔条款、工程保险条款、奖罚条款等。•（4）严格规范性–工程项目合同的严格规范性关系到国家基本建设的秩序和成效。2020/7/11《工程项目管理》313工程项目合同管理概述3.2工程项目合同的分类1）按照工程范围和承包关系分•（1）工程总承包合同–工程总承包合同，是项目组织与承包商之间签订的合同，其包括土建、安装、水、电、空调等，包含项目建设的全过程。•（2）工程分包合同–当工程总承包商将中标工程的一部分分包给分承包商时，