经营管理职系员工绩效计划编制实施方案

附件4：经营管理职系员工绩效计划编制实施方案（试行）本实施方案，分为三部分内容，一是绩效计划编制前的准备工作；二是“特定工作项”绩效计划编制；三是“日常工作项”绩效计划编制。第一部分：绩效计划编制前的准备工作编制绩效计划之前应做好二项准备工作：一是专业与管理知识技能学习借鉴；二是完成目标定义与决策相关方面的工作。准备一：学习借鉴一、学习借鉴本专业领域的专业/管理知识/技能1、清楚识别以客户为关注焦点相关方的需求；2、清楚识别本专业具体工作结果实现的过程；3、清楚识别工作结果实现的管理过程。二、清楚本岗位/下属岗位工作的相关要求1、熟悉本岗位下属岗位职责、工作制度/流程、相关工作实施方案、工作中的协作关系，以及工作目标、工作标准、评价方法等；2、熟悉本单位附件1.2；附件2.1相关内容。准备二：完成好目标定义与决策相关工作目标定义与决策工作流程如下图所示。目标定义与决策工作流程图一、相关方需要确定与分析1、确定顾客、需求内容、信息渠道、收集/处理方式/方法；2、与顾客沟通；3、服务要求的确定；4、服务要求的评审；5、服务要求的更改。本步如不能完成,请学习《ISO9000-2015质量管理体系基础和术语》2.3.1条款内容；《ISO9001:2015，IDT质量管理体系要求》8.2条款。二、相关方的需求与成果1、产品/服务说明：说明顾客对于产品/服务的要求，“目标”完成后所生产出产品/服务的特征；产品/服务说明形成文件，将文件名称填写在附件1.3或附件3.1“关键点实施计划附件说明”一栏中。2、确定完成工作目标的描述：具体说明完成这一工作目标的理由、目的、服务特性等。目标描述形成文件，将文件名称填写在附件1.3或附件3.1“关键点实施计划附件说明”一栏中。3、确定需要完成的工作目标项：填写在附件1.3或附件3.1“工作目标”一栏中：“工作目标”用词应与单位/部门/岗位的职能/职责说明书的“工作范围”与“主要工作内容”保持一致，或“工作范围”的内容；或“工作范围”+“主要工作内容”。4、确定完成工作目标的限制条件：时间与日程；费用资源供给；工作范围要求；受合同约束工作目标在合同中明确的约束条款内容。限制条件形成文件，将文件名称填写在附件1.3或附件3.1“关键点实施计划附件说明”一栏中。三、分析并确定完成工作目标的必备条件:1、分析判断本岗位/下属岗位所处的内外部环境是否具备条件允许完成此工作目标；如不具备完成的条件，向直接上级报告并说明理由。2、本岗位/下属岗位员工是否清楚完成此工作目标的每一“关键成功工作项”的“具体行动任务”、“最重要的成果”，以及“最重要成果”与各项“具体行动任务”的标准要求（数量/质量/时间/费用、顾客要求方面）是什么；本岗位/下属岗位如果不清楚如何弥补？如果清楚，将“关键成功工作项”、“每一关键成功工作项的具体行动任务”、“需要完成关键成功工作项最重要成果”相关内容；以及“每一关键成功工作项的具体行动任务”与“需要完成关键成功工作项最重要成果”的相关标准要求内容，填写在附件1.3或附件3.1对应栏中。如不清楚，请返回第一步。3、与完成工作项发生关联的单位/岗位有哪些；需要他们配合/支持完成的工作事项有哪些；需要配合的时机；他们配合/支持到位的可能性大小；如果不到位，弥补措施是什么；4、完成工作项所需要的资源有哪些；保障供给如何；如果供给不到位，如何弥补；5、完成工作项可靠的时间需求；如果与要求的时间有差距，如何在日程安排上进行调整；在哪些工作事项上进行调整；如何调整；6、完成工作项可靠的成本预算需求；如果与要求的成本预算有差距，在哪些工作小项进行调整；调整多少；7、完成工作项可能面临哪些其它方面的风险；规避/接受/降低/分担风险应采取哪些措施；8、完成工作项的收益/成本分析；将以上第3—8项内容形成相应的文件，并将文件名称列在附件1.3或附件3.1“关键点实施计划附件说明”或“所需资源支持”二栏中。四、完成目标初步构思方案1、定义目标1）具体说明完成工作目标的理由、目的、服务特性；2）完成工作目标的限制条件；3）完成工作目标产出成果及达到的要求。2、界定目标的工作范围1）阐明和界定出完成目标需要解决的具体问题；2）完成目标要满足的具体必备条件的需求；3）完成目标需要开展的“关键成功工作项”，应取得的最重要的成果，以及需要开展的具体行动任务。将以上内容形成《目标初步构思方案》文件，将文件名称填写在附件1.3或附件3.1“关键点实施计划附件说明”一栏中。五、完成目标的可行性报告与审批1、完成目标的技术可行性分析对完成目标所采用的方法、步骤与技术手段，以及达成目标产出成果具体要求的可行性分析与评价；2、完成目标的经济可行性分析对完成目标的经济投入与产出成果及目标的产出成果进行技术/经济效果的分析与评价；3、完成目标的运营可行性分析对完成目标所需要的各必备条件及目标产出成果投入运营后所需要的支持条件的分析与评价。4、目标初步构思方案与可行性分析报告的审批。目标定义与决策阶段应对以下14个方面的内容进行认真考虑，建议宜形成下以14个方面的文件：1、《产品/服务说明》；2、《目标描述》；3、《限制条件》；4、《岗位员工能力评价与措施说明》；5、《初步工作分解结构图》；6、《目标细目成果清单及标准要求》7、《其它单位/岗位配合工作项说明》；8、《资源需求说明》；9、《时间进度说明》；10、《预算说明》；11、《风险识别与应对》；12、《收益分析》；13、《初步构思方案》；14、《可行性分析报告》。就以上14个方面的内容分别与顾客、直接上级进行深入地沟通，听取顾客与直接上级的意见或建议，使《目标初步构思方案》获得通过。第二部分：“特定工作项”绩效计划编制说明一：绩效计划编制依据是“目标定义与决策”阶段工作成果：审批通过的《完成目标初步构思方案》；绩效计划编制工作流程如下图所示：绩效计划编制工作流程说明二：绩效计划的绩效周期超过1个月时间才能够完成的，使用附件1.3编制绩效计划；绩效周期在1个月之内能够完成的，使用附件3.1编制绩效计划。“特定工作项”绩效计划编制的具体方法步骤如下：第一步：做好完成目标的范围策划工作1、“目标定义与决策”阶段所完成的工作，是完成目标范围策划做准备的；2、根据与顾客、上级沟通结果，对14个方面相关的内容进行完善，并修改附件1.3或附件3.1的相关内容。第二步：做好完成目标的范围界定工作1、完成目标的外包与组织责任分解工作（1）完成目标相关产出成果外包分解工作目标的哪些产出成果如何进行分包，分包方应完成具体任务及其标准；（2）完成目标相关产出成果组织责任分解工作目标的哪些产出成果被分配给组织的哪些单位/部门或个人，应承担哪些具体任务，应完成的具体标准，什么时间应得到哪些具体资源（材料、人工、设备、作业清单）。2、完成指标设置按照指标要素设计要求完成：衡量指标、指标标准及指标评分方法；分别列在附件1.3或附件3.1对应的栏目中。3、完成目标范围的检验与修改（1）对附件1.3或附件3.1中列出的“关键成功工作项”进行检验修改：完成这些“关键成功工作项”后，能够完成确定的“工作目标”吗？如果不能，对列出的“关键成功工作项”进行修改，或重新确定“关键成功工作项”；（2）对附件1.3或附件3.1中已经列出的“目标项最重要成果”进行检验修改：完成这些“目标项最重要成果”后，能够完成确定的“工作目标”吗？如果不能，对列出的“关键成功工作项”与“目标项最重要成果”进行修改，或重新确定“关键成功工作项”与“目标项最重要成果”；（3）对附件1.3或附件3.1中已经列出的“每一关键成功工作项的具体行动任务”进行检验修改：完成“每一关键成功工作项的具体行动任务”后，能够完成确定的“关键成果工作项”吗？如果不能，对列出的“每一关键成功工作项的具体行动任务”进行修改，或重新确定“每一关键成功工作项的具体行动任务”；完成这些“每一关键成功工作项的具体行动任务”后，能够完成确定的“目标项最重要成果”吗？如果不能，对列出的“每一关键成功工作项的具体行动任务”进行修改，或重新确定“每一关键成功工作项的具体行动任务”；需要完成的“每一关键成功工作项的具体行动任务”，是否都可以列入工作的时间计划和预算计划？是否每项工作都有具体的责任单位/岗位？如果不能，对对列出的“每一关键成功工作项的具体行动任务”进行修改，或重新确定“每一关键成功工作项的具体行动任务”；（4）对附件1.3或附件3.1中的“衡量指标、指标标准及指标评分方法”进行检验修改：依照指标筛选与实操性检验方法，从可衡量性、可控性、独立性、易获取性及重要性五个方面进行检验，做出修改。（5）所确定的工作范围实现后，所得到的效益是否高于成本；工作的范围是否需要进一步进行深入研究。根据以上内容检验，完成对附件1.3或附件3.1相关内容的修改。4、完成目标所涉及到的外包方、单位/部门/岗位沟通工作就以上1—3项所完成的工作与外包方、单位/部门/岗位员工沟通工作，取得其对相关工作项的一致认可。第三步：做好活动定义工作1、完成目标的外包方、单位/部门/岗位员工，就完成目标的具体任务做进一步细化和分解，得到完成目标的全部具体活动；2、汇总所有活动，完成活动清单。第四步：做好活动排序工作1、识别活动清单中各项活动的相互关联与依赖关系，并据此对各项活动的先后顺序进行合理安排；2、完成更新后的活动清单。3、根据“2”更新后的活动清单，对附件1.3或附件3.1表中的相关的内容及附件进行调整。第五步：做好相关活动时间估算工作1、完成单项活动时间估算工作；2、完成目标期望总工期计算。第六步：完成目标的进度计划编制工作1、完成甘特图进度计划编制纵轴为按先后顺序完成的各项具体活动名称；横轴为时间，可以到月、周或日；活动开始与结束时间用“横棒”的长短表示。2、完成目标进度计划表编制最左侧纵列为按先后顺序完成的各项具体活动名称；最上横列为时间，可以到到月、周或日是；表格部分用于填写每项活动的开始/结束时间、资源配置的说明、物料采购、沟通保障措施等支持细节。第七步：资源成本计划编制对完成目标的资源能够满足需求的程度以及与目标实现的进度的匹配做计划和安排；方法步骤按照公司财务预算管理制度落实。第八步：沟通计划编制以完成目标各项产出成果为管理控制切入点，对成果产出前、中及后需要沟通信息确定；信息准备工作；信息收集整理分析工作；沟通的方式、时间、频率等方面做出计划和安排。第九步：质量管理、风险应对、外包管理计划编制按公司相关规定落实。第十步：完工计划编制终结完成目标或完成目标某一阶段工作的“结束过程”，包括行政完工及合同完工。1、行政完工计划编制：对完成目标产出成果或阶段性成果验收/交付、编制相关文件、收集完成目标的相关记录、成功经验、应吸取教训，以及将相关信息存档供组织将来使用、等活动做出计划和安排；2、合同完工计划编制：对结清与了结与完成目标相关的合同协议、遗留问题处理及后续相关工作的衔接等方面的活动做出计划和安排。第十一步：确定绩效目标权重及指标权重占比1、绩效目标的权重，表示单项绩效目标在其绩效周期内与其它绩效目标相比，其相对的重要程度；指标权重占比表示，衡量目标成果的指标与指标之间在绩效周期内相对的重要程度。2、每一项任务目标的权重一般为不低于5%的整倍数，总任务绩效目标权重之和为1；每一指标权重占比一般为不低于5%的整倍数，总绩效指标权重之和为1，如衡量目标成果的指标为单一指标，不存在指标权重占比的问题，为100%。第十二步：与直接上级沟通工作就以上十一步的相关工作，或根据实际情况每完成几步后与直接上级进行沟通，并根据沟通结果对附件1.3或附件3.1及相关关键点实施附件进行修改。第三部分：“日常工作项”绩效计划编制一、专业技能职系员工“日常工作项”绩效计划编制1、说明：（1）专业技能职系员工月度绩效计划编制前的准备工作，详见本方案的第一部分内容。（2）专业技能职系员工只编制月度绩效计划，由各岗位的直接上级完成附件3.2填写工作。2、附件3.2填写方法步骤：（1）“目标最重要成果”一栏中填写