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报告人：德阳东佳港机电设备有限公司总工程师陈隆森项目申报和管理规程2014年10月27日1、术语和定义1.1项目——各级政府职能部门根据其管理权限范围所确定的各类产业政策支持和鼓励的项目和计划，一般包括：科技局系统、经委系统、发改委系统、科协系统等（详见表1和表3）。1.2政府部门——行使国家政府赋予项目管理职责和权限的组织机构，包括企业所在的地区、市、省三级以及中央部委等各级管理部门。1.3申报单位——项目建设和具体实施单位，包括各类企业、事业单位和其他团体。2、申报单位人员职责申报单位领导应高度重视：1、配置人力、物力、财力资源。2、应建立组织机构专门负责，明确人员职责并纳入考核范围。3、协调技术、财务部门提供项目申报所需资料及相应支持，配合项目申报工作。3、项目类别和管理范围根据政府部门的项目计划规定和申报单位已经与政府部门的对接和申报情况（见表3），并根据申报单位内部已立项但是未向政府部门申报的项目情况，项目分为以下类别，见表1：3.1项目的类别项目类别包括范围科学技术研究基础科技研究、关键技术研究等。科技创新能力建设高新技术企业、工程技术研究中心、企业技术中心、院士专家工作站、博士后科研工作站。科技创新和新产品开发科技创新、重大装备创新研制、新产品研发、创新成果转化、技术创新成果产业化、战略性新兴产业、信息化系统建设及两化融合、产学研合作建设。技术改造房屋和建筑设施改建和扩建、技术装备和生产线技术改造、产品转型技术和工艺及工艺装备改造。基本建设非营业范围内的新建业务项目。知识产权专利申请、专利成果转化。外贸试验检测平台建设、国际贸易补助。质量技术监督各级标准制修订、名牌产品。其他金桥工程、人才工程、著名商标等。表1项目分类政府部门按照其管理职能和权限、各类别主要项目的管理范围和对应部门见表3。3.2政府部门项目管理范围部门处、科项目经济和信息化委员会重装处重大技术装备进口税优惠政策补助专项重大技术装备创新研制和技术改造专项创新处自主创新成果产业化专项企业技术创新专项工业设计发展专项创新能力建设专项、信息化建设专项企业技术中心申报信息化处“两化融合”示范企业和试点项目（信息化和工业化）技改处技术改造专项战略性新兴产业处战略性新兴产业发展专项环境资源处资源综合利用专项中小企业局中小企业发展资金成长型中小企业投融资专项上市办企业上市奖励资金委办公室工程类中级技术职称审批表3政府部门主要项目管理范围3.2政府部门项目管理范围续表3政府部门主要项目管理范围科学技术和知识产权局高新科科技型中小企业技术创新资金专项科技成果转化专项科技型中小企业创业投资补助资金高新技术创新产品专项科学技术进步奖、成果备案科技计划项目——支撑计划高新技术企业申报四川省工程技术研究中心建设生产力促进中心重点科学技术研究项目知识产权局、知识产权研究会专利实施与促进专项优秀专利奖励专项财政局产业技术成果产业化科学技术协会金桥工程办公室“金桥工程”专项人才工程办公室人才工程专项秘书处院士专家工作站建设资助企业科协建设资助人社局博士后科研工作站博士补助发展和改革委员会工业企业处战略性新兴产业发展专项资源环境处节能减排专项质量技术监督局标准化科标准化工作资助与奖励名牌产品申报工商行政管理局商标科商标申报、著名商标申报外贸局国外参展考察产品推广资金补助、试验检测平台建设4、项目申报和管理流程4.1项目申报和管理流程图信息采集上报政府部门编制申报书填申报表公司立项答辩签项目协议书项目全过程管理中期绩效评估、项目审计政府部门网站技术部按照ISO9001程序文件管理竣工验收、产品或技术鉴定技术中心需要上报的项目不需要上报的项目项目申报管理的重点和项目的后续管理项目实施1、准备阶段2、申报阶段3、实施阶段4、竣工验收阶段5、后续管理阶段注：“不需要上报的项目”是指由申报单位立项研发，但是暂时不向政府部门申报，在符合申报条件后再申报。本规程主要是针对需要政府部门资金支持而申报的项目。4.2项目申报和管理流程的阶段项目申报和管理总体上分为“申报”和“竣工”两个方面，具体工作分为5个阶段，见表2：阶段名称工作内容和要求1准备阶段项目申报前应做好充分准备，特别是在日常工作中就必须大量阅读并熟悉和掌握相关参考资料，每天登陆政府部门网站采集信息报告申报单位领导决定是否需要立项和向政府部门申报。2申报阶段填写申报表、编制申报书并上报政府部门相关管理科、处。按照政府部门要求组织专家组答辩。3实施阶段申报单位内部组织项目实施、建立财务档案、项目调整时及时上报政府部门批准。4竣工验收阶段项目实施完毕后向政府部门提交验收申请、编制竣工验收报告书，组织竣工验收。其中重要的是项目必须全面完成才能获得专家组的验收合格证。5后续管理阶段对于有时效期限要求的项目如“创新能力建设”等，要申报复审。取得成果申报政府部门奖励。申报和获得知识产权授权。表2项目申报和管理的5个阶段5、项目申报和管理中各阶段的规程5.1.1项目信息采集5.1.1.1信息来源根据项目的管理范围，项目信息主要来源于：a）各级政府部门网站发布的信息、颁发的文件通知、口头通知以及申报单位领导传达的信息。b）本申报单位技术中心的项目计划（包括年度计划和调整计划）。5.1.1.2项目分管和信息采集办法项目部应根据项目类别和分工合作的原则，按照政府部门项目管理类别（见表3）明确划分本部门项目分管的工作人员，以便于编制申报资料并与相应政府部门对口联系。工作人员应在日常工作中大量阅读并熟悉和掌握相关参考资料。与政府部门联系获得网站密码，每天上班后登陆政府部门网站，收集和整理已公布的项目信息并及时报告部长。5.1第一阶段——项目申报前的准备5.1.2本申报单位立项5.1.2.1申报单位项目部部长会同工作人员将项目信息及时报告分管领导或董事长，并在咨询政府部门和已经充分了解和掌握后提供项目有关的全部信息，包括政府部门的申报要求、项目类别和建设投资规模限制范围、申报时间、规定的建设期限、资金支持力度以及是否必须中介机构编制申报资料等。5.1第一阶段——项目申报前的准备5.1第一阶段——项目申报前的准备5.1.2.2申报单位立项是作为以后向政府部门上报项目申报表和申报书的重要依据。项目部部长和工作人员与申报单位领导共同研究决定项目立项事宜。一般项目由申报单位分管领导决定，重大项目由申报单位董事长决定是否立项和申报。立项所包括内容见表4：名称应包括内容项目名称符合政府部门专项资金支持范围要求的名称项目建设期限×年×月×日——×年×月×日项目建设内容对项目建设的全部内容进行高度概括、简明扼要的描述。应包括项目总目标、建设实施内容和措施、技术先进性和创新性、预期效果等。项目投资规模总投资×万元。其中：固定资产×万元（建筑设施×万元、设备×万元），技术研发费×万元、流动资金×万元等。（项目投资方案应符合政府部门对所申报项目性质规定的投资方向要求）资金筹措自有资金×万元，银行贷款×万元（已签合同或银行贷款承诺情况）项目建设地点项目的实施地址。表4立项所包括内容5.2.1填写项目申报表按照政府部门的项目要求和申报单位已经决定的立项情况，在政府网站上填写项目申报表后上传报出。当有要求时应同时上报纸质申报表。申报表应经申报单位分管领导最终审查后再上报。申报表中“项目建设内容”是重点，是对项目建设的全部内容进行高度概括、简明扼要的表述。应包括项目建设实施内容和措施、技术先进性和创新性、预期效果等。叙述的字数既不能太多，又要反映出项目的核心内容即项目的总目标。申报表是政府部门对所申报项目初步评审的重要依据，能否“入围”至关重要。并且在项目正式评审时也是专家组评审的依据，必须高度重视。5.2第二阶段——项目申报5.2.2编制项目申报书项目申报书包括“正文”和“附录”两大部分，应分别编制，并经过会审和终审，准确无误后才能印刷和装订成册、上报。报出份数由政府部门确定。5.2.2.1项目申报书正文内容的要求项目申报书是对所申报项目的详细描述，实际上就是项目的计划，也就是项目的可行性研究报告。必须充分反映项目将要“做什么、为什么要做、怎么做、技术和经济保障条件有哪些、做的结果将会怎样”。即“项目内容、必要性和可行性、技术先进性和创新性、实施方案、投资方案、经济和社会效益”等。项目申报书的要点、内容、章节顺序等都必须按照政府部门的要求进行编制。当政府部门未作具体明确规定时，一般应包括以下各部分的内容。但是在编制申报书时不一定按照以下条款划分章节和确立标题，而必须按照政府部门所要求的内容划分章节和确立标题：5.2第二阶段——项目申报第一部分企业简介一般应包括：申报单位建立时间、坐落、企业性质、主导产品、技术能力、生产能力、行业地位、企业荣誉、经营业绩等。企业简介的内容应根据所申报项目的具体要求确定应反映哪些方面，不能千篇一律。第二部分项目概况所谓概况就是对申报项目的全部情况的概略性表述，其目的是使评审人员对整个项目的总体轮廓有个一目了然的了解后形成初步印象，内容基本上是“提纲性”的，不需要展开描述，详细内容在以后的各章节中再展开叙述。但是“项目建设内容”要重点描述，充分表达出本项目究竟准备“干什么、达到什么效果”，编写时必须与“项目申报表”照应，不能前后矛盾。项目概况必须包括的内容见表5:5.2第二阶段——项目申报5.2第二阶段——项目申报名称应包括内容项目建设内容对项目建设的全部内容进行高度概括、简明扼要的描述。应包括项目总目标、建设实施内容和措施、技术先进性和创新性、预期效果等。项目的符合性所申报项目与政府部门规定的资金支持专项的符合性（检索和写明相关产业政策目录的对应条款）。项目建设期限×年×月×日——×年×月×日项目投资规模总投资×万元。其中：固定资产×万元，技术研发费×万元、流动资金×万元等。（项目投资方案应符合政府部门对所申报项目性质规定的投资方向要求）资金筹措自有资金×万元，银行贷款×万元（已签合同或银行贷款承诺情况）项目建设地点项目的实施地址。政府部门批准和备案情况项目审查批准备案文件、环境保护备案文件、消防批准文件、土地使用批准文件、建设规划批准文件。项目批准和备案文件应根据所申报项目的具体要求增加或减少。表5项目概况第三部分项目技术的先进性、创新性技术先进性和创新性是申报书的重要内容。反映了项目的技术支撑和保障条件，也是对项目必要性的有力证明。——项目技术的先进性。主要反映技术靓点，可以用与同类技术的对比数据、对已获得授权发明专利和实用新型专利技术的描述。尽可能用图、表形式表达。——项目的创新性。主要针对核心技术和关键技术的创新点进行描述。第四部分项目对经济建设和行业、地区产业发展的带动性该部分内容主要反映了项目的作用，项目实施结果所产生的社会和经济效益及其带动性。包括：——项目建设的背景；（包括国家产业政策导向、行业发展情况、产品或技术背景）；——项目建设的必要性、可行性；——市场需求及市场风险分析（包括国内外市场）；——对上下游产业发展的促进、带动作用。5.2第二阶段——项目申报第五部分项目建设实施方案项目建设实施方案就是对本项目“怎么做”的计划。是对项目的目标、实施办法、项目保障措施等的描述，内容包括：——项目实施的组织管理办法。包括项目负责人、项目人员组成、管理方法和制度。——实施日期计划。包括项目分阶段的进度安排、实施人员、完成时间。——项目投资方案：包括总投资、总投资中各项投资构成的明细表。项目部应根据项目在申报单位立项时所确定的投资方案以及政府部门要求的投资分项，与财务部共同协商编制投资明细表。——资金筹措方案：自有资金及其来源（股东增加投资或股东权益，未分配利润），银行贷款及其落实情况（银行贷款合同或贷款承诺情况，日期、文书编号）。——项目实施的技术方案。包括产品或技术的设计研发（设计方案和方案评审、结构设计和图纸）和工艺设计（工艺过程和工艺装备）工作。质量检测试验方法、标准化和技术标准。——设计验证试验和工艺试验、产品中试和小批量生产的组织管理方案。——成果转化和产业化方案。进行规模化生产的基础设施和生产组织管理方案。5.2第二阶段—