搜索
第三章工程项目的策划与目标管理张先锋主要讲述内容•§3.1工程项目策划的基本原理•§3.2工程项目决策阶段和施工阶段的策划•§3.3工程项目的目标设计与管理•§3.4工程项目的范围管理3.1.1工程项目策划的概念●策划的概念策划是为完成某一任务或为达到预期的目标，根据现实的各种情况与信息，判断事物变化的趋势，围绕活动的任务或目标这个中心，对所采取的方法、途径、程序等进行周密而系统的全面构思、设计、选者合理可行的行动方式，从而形成正确的决策和高效的工作。•●工程项目策划的概念工程项目策划是指在建设领域内项目策划人员根据建设业主总的目标要求，从不同的角度出发，通过对建设项目进行系统分析，对建设活动的总体战略进行运筹规划，对建设活动的全过程作预先的考虑和设想，以便在建设活动的时间、空间、结构三维关系中选择最佳的结合点重组资源和展开项目运作，为保证项目在完成后获得满意可靠的经济效益、环境效益和社会效益而提供科学的依据。•3.1.2工程项目策划的作用●构思项目系统框架●项目策划的竞争作用●项目策划的决策保证作用●项目策划的计划可行性作用●项目策划的管理创新作用●项目策划的预测作用•3.1.3工程项目策划的分类●按项目建设程序分类a)建设前期的系统构思策划b)建设期间的项目实施策划●按照建设项目策划的范围a)项目局部策划b)项目总体策划3.1.4工程项目策划的内容•主要包括:•项目建设前期的发展规划•项目实施阶段的组织策划,目标策划和采购策划•项目建成后的运营策划•3.1.5项目策划的基本原则●利益主导原则●整体规划原则●客观现实原则●切实可行原则●灵活机动原则●讲求时效原则●群体意识原则§3.2工程项目决策阶段和施工阶段的策划•3.2.1工程项目决策阶段（前期）的策划一、概述•（1）、前期阶段是指项目构思到项目的正式批准之间。•（2）、前期策划阶段的主要任务：寻找确立目标、定义项目，完成详细的技术经济论证，使项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础上•注意：虽然工程项目的前期策划工作和可行性研究的重复工作很多，但不完全等同于可行性研究•比如：•可行性研究的意图是如何产生的？为什么要这个可行性研究？•不可能每有一个构思就一个可行性研究！•可行性研究的尺度如何？二、前期策划阶段过程和主要工作•（1）、项目构思•（2）、目标设计和定义•（3）、可行性研究三、需注意的问题：环境调查必须细致。注意多重反馈，不断调整和优化。设置几个决策点。•项目前期策划过程项目构思构思选择情况分析和问题定义提出目标因素和目标系统项目定义项目审查项目建议书可研反馈环境调查DD四、前期策划工作的重要性（1）、构思和目标确立是项目的大方向问题。（2）、影响全局。目标重要的原因：１）目标错误可能达不到使用效果２）目标错误有可能产品没市场３）目标错误有可能费用高４）目标错误有可能超投资、工期五.项目的构思1、构思的产生方法•（1）、通过市场研究发现新的投资机会•（2）、上层系统有要解决的问题•（3）、上层系统有要实现的战略•（4）、项目业务•（5）、生产要素的组合2、构思的选择：（1）考虑上层系统问题和需求的现实性（2）环境的制约和条件（3）扬长避短３.２.２工程项目施工阶段的策划主要考虑以下几个内容（*）•组织的策划•目标控制的策划•采购的策划组织的策划•包括了项目管理机构的组织策划和项目实施方式的策划•目的:建立项目的组织机构,组织强力的领导班子,然后通过合理的实施方式来组织和协调项目的参与者目标控制的策划•定义:是通过制定科学的目标控制计划和实施有效的目标控制策略使目标构思阶段形成的项目预定目标得以实现的过程和活动•主要包括:目标控制过程分析目标控制环境分析目标控制方案的确立目标控制措施的制定采购的策划•定义:根据项目特点,通过详细的调查分析来制定合理的采购策略•内容:项目采购需求的分析供给的分析采购方式和采购数量的确定§3.3工程项目的目标设计与目标管理３.３.１工程项目的目标设计１.目标：是对预期结果的描述２目标设计的过程•情况分析•问题定义•提出目标因素•建立目标系统情况分析大量实践表明：情况分析是目标设计的基础。（1）进行情况分析的原因：进一步研究和评价构思，将原来的目标建议上升到理性的实用的目标概念，从而更符合系统需求可以确定上层系统的目标和问题进行定义，确定项目的目标因素可以确定项目的边界条件为目标设计，项目定义，可行性研究等提供信息对风险进行分析，并提出措施（2）情况分析的内容：知彼－－－－知己知彼•拟建工程提供的服务和产品的市场现状和趋势分析。•拟建工程的自然环境•拟建工程的政治，经济，人文环境知己•自身系统的问题和能力•拟建工程的的合作者的能力和缺陷（3）方法：调查法、现场观察法、ABC法、敏感性分析、回归分析法、对比分析法第二步、问题定义：通过情况分析，找出问题，并对问题进行界定和定义。对问题的定义的过程：（1）对系统的大问题进行罗列，并明确是由那些小问题组成。（2）分析问题的原因并结合背景、起因。（3）分析问题可能对整个系统的影响。第三步、提出目标因素即：（１）项目建成以后实现的功能（２）项目自身的目标：•经济目标•规模目标•时间目标（3）其他目标目标因素的要求：（1）真实反映系统的需求（2）符合实际，实事求是（3）目标因素有弹性（4）目标因素必须重视时间限制（5）满足各方面的需求第五步、目标系统的确定对目标因素进行分析、归纳、排序和结构化形成目标系统，并对目标因素进行分析、对比、评价，使项目的目标协调一致。（1）目标系统的结构化：三层次系统（大）目标：功能目标、经济目标、技术目标、社会目标、生态目标。子（中）目标：可执行（小）目标目标出现会一定全部协调吗？•首先满足强制性目标，然后是期望目标•强制性目标出现争执，解决方法有两个•期望目标出现争执，解决方法有两个•“大”目标优先§3.4工程项目的范围管理•3.4.1项目范围管理的原理•一原理已界定的项目范围业主期望的范围实际完成范围二、项目范围和项目范围管理的概念指项目的“产品范围”和项目的“工作范围”。二者的集成将保障项目目标的实现。三、项目范围管理的作用1.为项目实施提供任务范围框架2.对项目实施进行有效的控制3.为项目绩效度量提供基线4.为项目最终交付提供依据四、项目范围管理的主要工作•如图项目起始项目范围界定项目范围确认项目范围计划项目范围变更控制项目提出项目决策产出物分解工作包分解范围正确范围认定工作范围计划范围管理计划3.4.2项目的起始一、项目起始的定义识别和确定一个项目或确定一个已存在项目是否应该继续进行下去的工作。项目的起始过程通常发生在项目业主/客户遇到了某种“问题或机遇”所做出的回应或对策。如，市场需求、竞争需求、消费需求、科技进步、法律要求等。二、项目起始的方法主要方法包括：1．组织战略分析法2．项目产出物分析法3.项目选择方法（可行性分析方法、决策模型等）4.专家法三、项目起始的结果1．项目章程项目商业作用和产出物的规定，授权项目经理开展项目的文件。有承发包合同时合同就是一种项目章程2．项目经理的选择与安排3．项目的限制条件与假设前提条件包括：⑴项目环境的假定⑵可用资源和配备假定⑶工期的初步估算⑷成本的初步估算⑸项目产出物假定3.4.3项目范围的定义一、项目范围定义的概念指对项目产出物和项目工作的全面细化和界定。二、项目范围定义的依据项目范围定义工作的依据主要是：1）项目起始的决定2）项目的限制条件3）项目的假设前提条件4）项目其它相关的信息三、项目范围定义的方法和技术1．工作分解结构模板在很多专业应用领域中，均有标准或半标准的项目工作分解结构，这些可以作为新项目范围定义的模板使用。下页是软件行业中最常用的的工作分解结构模板图。•使用工作分解结构模板编制的项目工作分解结构实例软件产品项目管理需求调查系统设计培训转轨制作/测验工期质量成本业主调查用户调查结果分析逻辑设计物理设计总体设计模块编程系统集成各种测试软件手册用户文件培训转轨集成2．项目产出物分解技术按项目产出物和项目阶段可交付物逐层向下分解的方法。在分解中需要确认：1）所有的项目产出物要素是否充分和必要的，2）所有的项目工作包是否充分和必要，如果不是，就应该重新修订整个项目分解工使用产出物分解技术得到的工厂建设项目工作分解结构工厂建设建造项目管理范围管理时间管理成本管理工厂设计工厂建造集成管理建造项目工作·····土建施工安装施工验收交工三通一平设计项目管理范围管理时间管理成本管理集成管理设计项目工作·····结构图纸施工图纸安装图纸建筑图纸四、项目范围定义的工作结果项目范围定义的工作结果包括下述内容：1．项目工作分解结构（WBS）2．项目工作分解结构字典（WBSD）3.更新后的项目范围说明（ScopeStatement）4.其他项目范围定义文件（ContractualWBS，OrganizationalBS，ResourceBS，BillofMaterials—BOM，ProjectBS3.4.4项目范围的确认一、项目范围确认的概念指项目相关利益者对于界定的项目工作范围，和实施结果的项目范围的正式认可和接受的工作过程。二、项目范围确认的方法和技术主要使用核检技术和确认方法。其中要核检的主要内容包括：●项目目标和项目产出物要求是否清楚、完善和准确。●项目约束条件是否真实和假设前提条件是否合理。●项目产出物是否都是为实现项目目标服务的。●项目工作包是否都为形成项目产出物服务的。●项目工作是否都有合理和具体的可度量指标。●项目风险是否可以接受，效益是否高于成三、项目范围确认的结果1．项目界定范围的确认包括对整个项目范围和工作分解结构的确认。这种确认多数是有条件的，项目实施中会有变更和再确认。2．项目结果范围的确认包括对于项目实施结果的范围和项目产出物结果的范围两方面的确认。但它不是对项目工作和项目产出物最终质量的确认。3.4.5制定项目范围计划一、制定项目范围计划的概念制定项目范围计划是指编写一个书面的项目范围说明以及项目范围管理计划的工作。项目范围计划将作为未来项目范围管理与决策的基础。二、制定项目范围计划的方法1．项目范围计划备选方案的方法2．项目产出物结构分析方法3．项目成本/收益分析方法4．专家判断法三、制定项目范围计划的结果1．项目范围说明（即项目范围计划）内容包括：项目的理由、项目的目标、项目产出物、项目阶段可交付物和项目工作等。2．项目范围管理计划这如何管理和控制项目范围以及如何将项目范围变更进行集成管理的说明。3．相关的支持细节3.4.6项目范围变更控制一、项目范围变更控制的概念这是指对于项目的目标、产出物和项目工作范围的全面控制。由于项目条件和环境的变化会使项目范围发生变动，由此可能造成项目工期、成本或质量等的改变，所以必须对项目范围的变更进行严格的控制。这包括：项目范围变更请求和实际发生的项目范围变更二、项目范围变更控制的主要工作1.分析和确定影响项目范围变动的因素和环境条件。2.管理和控制那些能够引起项目范围变动的因素和条件。3.分析和确认各方提出项目变动要求的合理性和可行性。4.分析和确认项目范围变动是否已发生及其风险和内容。5.当项目范围变动发生时对其进行管理和控制。6.设法使这些变动朝有益的方向发展。三、项目范围变更控制的方法和技术1．项目范围变更控制系统包括项目范围变更控制的基本控制程序、控制方法和控制责任，还包括文档化工作系统，变更跟踪监督系统以及项目变更请求的审批授权系统等。2．项目实施情况的度量技术度量实际、发现偏差及造成偏差原因等技术。3.追加计划法或附加计划法四、项目范围变更控制的结果1．项目范围变更控制中的各种文档2．项目范围变更控制中所采取的行动3．项目绩效度量基线的修订和调整4.从项目范围变更中学到的经验与教训本章需要掌握的内容•掌握工程项目策划的概念和项目策划的基本原则•掌握工程项目前期策划过程和方法•掌握工程项目目标设计的详细过程•了解工程项目目标的协调方法•了解项目范围管理的原理•掌握工程项目范围管理的主要工作及其详细步骤作业•请叙述工程项目策划的概念和