大成景丰分级债券型证券投资基金之

大成景丰分级债券型证券投资基金之景丰A与景丰B基金份额上市交易公告书基金管理人：大成基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上市地点：深圳证券交易所上市时间：2010年11月1日公告时间：2010年10月27日上市交易公告书1目录第一部分、重要声明与提示....................................................................................2第二部分、基金概览................................................................................................3第三部分、基金份额的募集与上市交易................................................................5第四部分、持有人户数、持有人结构及前十名持有人........................................7第五部分、基金主要当事人简介............................................................................8第六部分、基金合同摘要......................................................................................12第七部分、基金财务状况......................................................................................43第八部分、基金投资组合......................................................................................45第九部分、重大事件揭示......................................................................................49第十部分、基金管理人承诺..................................................................................50第十一部分、基金托管人承诺..............................................................................51第十二部分、备查文件目录..................................................................................52上市交易公告书2第一部分、重要声明与提示大成景丰分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)之景丰A与景丰B基金份额上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号上市交易公告书的内容与格式》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中国证监会、证券交易所对大成景丰分级债券型证券投资基金之景丰A与景丰B基金份额上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅2010年10月15日刊登于《中国证券报》和大成基金管理有限公司网站（）的本基金招募说明书。上市交易公告书3第二部分、基金概览一、基金名称：大成景丰分级债券型证券投资基金二、基金类型：债券型三、基金运作方式：契约型基金。本基金基金合同生效后，在封闭期内（3年）不开放申购、赎回业务。封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金（LOF）。四、本基金通过基金资产及收益的不同分配安排，将基金份额分成预期收益与风险不同的两个类别，即景丰A（也称“A类份额”）和景丰B（也称“B类份额”）。本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后，场外、场内认购的全部份额均将按照7∶3的比例确认为A类份额和B类份额。两类基金份额的基金资产合并运作。五、基金合同生效后，如满足上市条件，基金管理人将根据有关规定，申请本基金A类份额和B类份额上市交易。在本基金封闭期届满，景丰A与景丰B份额分别按照《基金合同》约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基金（LOF）基金份额，转换后的基金份额继续在深圳证券交易所上市交易。本基金景丰A与景丰B的存续期为3年，在景丰A与景丰B的存续期内，景丰A与景丰B不接受申购与赎回。六、基金份额总额：截至2010年10月25日，本基金的基金份额总额为3,244,952,652.00份，其中，景丰A为2,271,466,856.00份，景丰B为973,485,796.00份。七、景丰A基金份额参考净值：1.001元（截至2010年10月25日）景丰B基金份额参考净值：0.998元（截至2010年10月25日）八、本次上市交易的基金份额简称：景丰A、景丰B九、本次上市交易的基金份额交易代码：景丰A为150025；景丰B为150026十、本次上市交易的基金份额总额：景丰A为1,344,114,132份；景丰B为576,074,245份（截至2010年10月25日）十一、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所十二、上市交易日期：2010年11月1日上市交易公告书4十三、基金管理人：大成基金管理有限公司十四、基金托管人：中国农业银行股份有限公司上市交易公告书5第三部分、基金份额的募集与上市交易一、上市前基金募集情况1、本基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证监会证监许可【2010】1218号2、基金运作方式：契约型基金。本基金基金合同生效后，在封闭期内（3年）不开放申购、赎回业务。封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金（LOF）。3、基金合同期限：不定期4、本基金发售日期：2010年9月20日至2010年9月30日5、份额发售方式：本基金通过场外、场内两种方式公开发售6、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所7、募集资金总额及入账情况经普华永道中天会计师事务所有限公司验资并出具验资报告，本次募集有效认购户数为7,926户，确认本次募集的有效净认购金额为3,243,920,101.08元人民币，折合基金份额3,243,920,101.08份；有效认购资金在募集期间产生的银行利息共计1,032,551.47元人民币，折合1,032,551.47份基金份额归基金份额持有人所有。在本基金募集期内，大成基金管理有限公司的基金从业人员未认购本基金。本次募集有效净认购资金于2010年10月13日划入在本基金托管人中国农业银行股份有限公司开立的本基金托管账户，有效认购资金在募集期间产生的银行利息将于银行季度结息日后转入本基金托管人中国农业银行股份有限公司开立的本基金托管账户。根据《大成景丰分级债券型证券投资基金基金合同》的约定，按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，本次募集期的有效认购份额3,243,920,101.08份，利息结转的基金份额1,032,551.47份，两项合计共3,244,952,652.55份基金份额。根据《大成景丰分级债券型证券投资基金基金合同》的约定，本基金认购确认的基金份额3,244,952,652.55份按照7∶3的比例确认为大成景丰分级债券型证券投资基金A类份额（以下简称“景丰A”）2,271,466,856.00份和大成景丰分级债券型证券投资基金B类份额（以下简称“景丰B”）973,485,796.00份，已分别计入各基金份额持有人的基金账户，归基金份额持有人所有，计算结果采用截位上市交易公告书6法保留到整数位，小数点以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有。8、基金备案情况本基金已于2010年10月14日验资完毕，2010年10月15日向中国证监会提交了验资报告，办理基金备案手续，并于2010年10月15日获书面确认，本基金《基金合同》自该日起正式生效。9、基金合同生效日：2010年10月15日10、基金合同生效日的基金份额总额：景丰A为2,271,466,856.00份，景丰B为973,485,796.00份二、景丰A与景丰B上市交易的主要内容1、本基金的景丰A和景丰B上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2010】344号2、上市交易日期：2010年11月1日3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。4、本次上市的基金份额简称：景丰A、景丰B5、本次上市的基金份额交易代码：景丰A为150025、景丰B为1500266、本次上市交易份额：景丰A为1,344,114,132份、景丰B为576,074,245份(截至2010年10月25日)7、基金资产净值的披露：每个工作日的次日公布本基金的基金份额净值和两类基金份额景丰A和景丰B的份额参考净值，并在深交所行情发布系统揭示景丰A和景丰B的份额参考净值。8、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在场外，基金份额持有人将其转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。上市交易公告书7第四部分、持有人户数、持有人结构及前十名持有人一、基金份额持有情况截至2010年10月25日，景丰A场内基金份额持有人户数为3,283户，平均每户持有的景丰A场内基金份额409,416.43份。景丰B场内基金份额持有人户数为3,285户，平均每户持有的景丰B场内基金份额175,365.07份。截至2010年10月25日，场内基金份额持有人结构如下：场内机构投资者持有的场内景丰A基金份额1,206,206,946份，占比89.74%；场内个人投资者持有的场内景丰A基金份额137,907,186份，占比10.26%。场内机构投资者持有的场内景丰B基金份额516,945,839份，占比89.74%；场内个人投资者持有的场内景丰B基金份额59,128,406份，占比10.26%。二、基金份额前十名持有人情况本次上市交易的景丰A与景丰B前十名持有人情况序号持有人名称持有景丰A份额（份）占景丰A场内份额比例（%）持有景丰B份额（份）占景丰B场内份额比例（%）1长城证券有限责任公司210,046,20015.6390,019,80015.632招商证券股份有限公司140,009,10010.4260,003,90010.423齐鲁证券有限公司105,023,1007.8145,009,9007.814中英人寿保险有限公司(万能)70,038,5005.2130,016,5005.215中诚信托有限责任公司-交行固定收益单一信托70,036,0505.2130,015,4505.216上海汽车集团财务有限责任公司70,015,4005.2130,006,6005.217国信-招行-国信金理财收益互换(多策略)集合资产管理计划56,012,3204.1724,005,2804.178都邦财产保险股份有限公司-自有资金56,008,9604.1724,003,8404.179上海新菱电梯销售服务有限公司35,007,7002.6015,003,3002.6010宏源证券股份有限公司35,006,1252.6015,002,6252.60上市交易公告书8第五部分、基金主要当事人简介一、基金管理人1、名称：大成基金管理有限公司2、注册地址：深圳市福田区深