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-1-中平〔2019〕94号关于印发《中国平煤神马集团煤矿安全风险分级管控管理规定》的通知基层各煤矿单位，机关各有关部门：《中国平煤神马集团煤矿安全风险分级管控管理规定》经集团研究同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。中国平煤神马集团2019年3月29日（电子公文）-2-中国平煤神马集团煤矿安全风险分级管控管理规定第一章总则第一条为进一步规范安全风险分级管控，实施安全管理关口前移，超前防范，有效预防和减少事故发生，根据《安全生产法》、《企业安全风险评估规范》（DB41/T1646-2018）、《河南省人民政府办公厅关于印发河南省深化安全生产风险隐患双重预防体系建设行动方案的通知》（豫政办〔2018〕68号）等有关规定，特制定本规定。第二条本规定适用于集团公司所属煤矿二级公司（平煤股份公司、许平煤业公司，下同）及下属原煤生产单位。第三条安全风险是指：发生危险事件和危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害或财产损失或环境破坏的严重性的组合。从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险4个等级，并分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。（一）重大风险/红色风险，必须建立管控档案，明确风险内容及可能触发事故的因素，采取安全措施，并制定应急措施。当风险涉及正在进行中的作业时，应暂停作业。（二）较大风险/橙色风险，必须建立管控档案，明确风险内容及可能触发事故的因素，采取安全措施；当风险涉及正在进-3-行中的作业时，应采取应急措施。（三）一般风险/黄色风险，必须明确风险内容及可能触发事故的因素，综合考虑伤害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。（四）低风险/蓝色风险，需要跟踪监控，综合考虑伤害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。第四条除通过风险评估确定的重大风险外。有下列情形的，直接确定为重大风险（红色风险）：（一）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。（二）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的。第五条各矿井、二级公司、集团依据本规定开展安全风险辨识评估，并依据评估结果进行分级管控，逐一分解落实管控责任。上一级负责管控的安全风险，下一级必须同时负责管控。第二章职责第六条矿井职责。（一）负责制定并落实本单位安全风险分级管控管理制度、体系标准、考核办法。（二）组织开展“1+8+8”矿井安全风险辨识评估，提出管控意见。-4-（三）对排查出的风险进行综合管控。（四）向分管业务处室及安全监管部门报送重大风险管控情况。（五）对安全风险分级管控情况进行系统性评估或更新。第七条矿井主要负责人负责本单位安全风险分级管控工作的全面领导，组织制定本单位安全风险分级管控管理制度、体系标准、考核办法，为安全风险分级管控提供必要的人力、物资、技术、时间支持和资金投入保障，按规定组织开展安全风险辨识评估，组织检查分析重大安全风险辨识管控措施落实情况和管控效果，对安全风险分级管控工作负全面责任。第八条矿井主管领导协助主要负责人组织开展安全风险辨识评估和分级管控工作，负责落实本单位安全风险分级管控管理制度、管控标准、考核办法，对本单位安全风险分级管控工作进行全面监督、检查、考核、协调。第九条矿井分管专业副职负责组织分管专业安全风险辨识工作，对辨识出的风险提出管控措施，负责牵头组织落实，并对安全风险辨识管控重点实施情况进行检查分析。第十条矿井主管部门负责牵头组织本单位安全风险分级管控工作。（一）对矿井各部门安全风险分级管控进行检查、考核，对失职行为进行责任追究。（二）对矿井风险库进行维护更新。-5-（三）负责协调解决矿井业务部门在安全风险分级管控过程中的相关问题和安全风险分级管控培训工作。（四）负责向二级公司和集团安全监管部门报送安全风险分级管控及重大风险管控情况。第十一条矿井专业部门负责组织、落实本专业安全风险分级管控工作。（一）向安全管理部门、分管副职及二级公司业务部门报送本专业体系运行及重大风险管控情况。（二）协助矿井分管副职开展安全风险辨识评估，制定管控措施。第十二条二级公司职责。（一）负责指导矿井制定安全风险分级管控实施方案、体系标准、考核办法等。（二）组织开展二级公司“2+2+4”安全风险辨识评估，提出管控意见。（三）对矿井重大风险及管控情况进行重点监管。（四）对矿井安全风险分级管控工作进行考核。第十三条二级公司主要负责人负责本公司安全风险分级管控工作的全面领导。负责组织对安全风险分级管控情况进行检查考核；为各矿井安全风险分级管控排查出、需二级公司牵头组织整改落实的风险，提供必要的技术、设备、资金投入等支持；组织开展二级公司“2+2+4”安全风险辨识评估。-6-第十四条二级公司主管领导（安全副职）协助主要负责人开展二级公司“2+2+4”安全风险辨识评估，对本公司安全风险分级管控工作进行全面监管、检查、考核、协调。对重点管控内容进行日常监督检查。第十五条二级公司分管业务副职协助主要负责人开展二级公司“2+2+4”安全风险辨识评估，负责牵头组织本专业安全风险分级管控工作；对矿井重大风险管控措施落实情况进行监管。第十六条二级公司主管部门（安全监管部门）负责对本公司安全风险分级管控进行监管、检查、考核，对失职行为进行责任追究。（一）负责安全风险分级管控资料收集、整理、报送。（二）协助分管负责人开展公司“2+2+4”安全风险辨识评估。第十七条二级公司业务部门负责对本公司安全风险分级管控工作进行重点检查。（一）负责组织本公司安全风险分级管控情况重点抽查，对失职行为进行责任追究。（二）根据各矿井所报送的重大风险，制定出监察方案，对重大风险及管控措施进行重点监察。（三）协助分管负责人开展二级公司“2+2+4”安全风险辨识评估。第十八条集团职责。-7-（一）负责制定集团安全风险分级管控实施方案、考核办法。（二）组织开展集团“1+2”专项安全风险辨识评估。（三）对二级公司安全风险分级管控监管情况和考核工作进行督察。（4）对矿井安全风险分级管控情况、重大风险及管控情况进行重点督察。第十九条集团主要负责人负责集团安全风险分级管控工作的全面领导。组织开展集团“1+2”专项安全风险辨识评估。为各矿井安全风险分级管控排查出、需集团牵头组织整改落实的风险，提供必要的技术、设备、资金投入等支持。第二十条集团安全督察部门负责人负责牵头组织集团安全风险分级管控工作。协助集团主要负责人开展集团“1+2”专项安全风险辨识评估。对矿井重大风险管控措施落实情况进行督察。第二十一条集团分管负责人协助集团主要负责人开展集团“1+2”专项安全风险辨识评估。对集团安全风险分级管控工作进行协调。第二十二条集团安全督察部门负责对集团安全风险分级管控进行督察、考核，对失职行为进行责任追究。（一）建立、更新集团风险库和隐患库。（二）组织专家团队指导矿井安全风险分级管控工作。（三）督察矿井安全风险分级管控工作。（四）协助安全督察部门负责人开展集团“1+2”专项安全-8-风险辨识评估。第三章安全风险辨识评估第二十三条矿井安全风险辨识评估采用“1+8+8”安全风险辨识评估体系。“1”是指1项矿井年度安全风险辨识评估；第一个“8”是指8项专项安全风险辨识评估；第二个“8”是指8项现状安全风险评估。（辨识评估标准详细内容见附件）（一）1项矿井年度安全风险辨识评估。各矿井结合实际制定年度安全风险辨识评估标准，每年开展一次年度安全风险辨识评估。（二）8个专项安全风险辨识评估。包括：1.新水平、新采区、新工作面设计前安全风险辨识评估；2.矿井复工复产验收安全风险辨识评估；3.采煤工作面回采前安全风险辨识评估；4.掘进工作面贯通前安全风险辨识评估；5.过构造带安全风险辨识评估；6.启封火区安全风险辨识评估；7.瓦斯排放安全风险辨识评估；8.石门揭煤工作面安全风险辨识评估。评估周期：1个月。（三）8个现状安全风险评估。包括：1.采煤工作面安全风险评估；2.煤巷掘进工作面安全风险评估；3.岩巷掘进工作面安全风险评估；4.一通三防安全风险评估；5.瓦斯防治系统安全风险评估；6.机电运输系统安全风-9-险评估；7.防治水系统安全风险评估；8.矿井基础管理安全风险评估。评估周期：1个月。第二十四条矿井安全风险辨识评估办法。（一）矿井年度安全风险辨识评估。每年年底前，矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识。重点对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识评估，编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并如实上报评估结果。（二）矿井专项安全风险辨识评估。矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或省内发生水害、瓦斯事故及其他较大以上事故后，省外发生重特大事故后，由矿长组织分管负责人和业务科室开展1次针对性的专项安全风险辨识评估，全面查找安全风险分级管控存在的缺陷和不足，并如实上报评估结果。（三）总工程师专项安全风险辨识评估。每月，矿井总工程师组织有关业务科室对新水平、新采（盘）区、新工作面设计开展1次专项安全风险辨识，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险。（四）分管负责人生产条件变化专项安全风险辨识评估。当矿井生产条件，如生产系统、生产工艺、主要设施设备、-10-重大灾害因素等，发生重大变化时，由分管负责人组织有关业务科室开展1次专项安全风险辨识评估，重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险。（五）分管负责人专项安全风险辨识评估。启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的矿井复工复产前，采煤工作面回采前，掘进工作面贯通前，由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）开展1次专项安全风险辨识评估，重点辨识评估作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险。（六）分管负责人现状安全风险辨识评估。每月，由矿井分管负责人依据8项安全风险评估标准，组织相关业务科室（区队），对各个系统及作业地点的安全风险评估，确定采掘工作面、安全生产系统及矿井是否能够组织正常生产作业。第二十五条二级公司安全风险辨识评估办法。二级公司组织开展“2+2+4”安全风险辨识评估。第一个“2”即：二级公司主要负责人每季度对公司所属突出矿井瓦斯防治系统、水文地质条件复杂极复杂矿井水害防治系统进行一次现状安全风险辨识评估；每季度对所属矿井进行一次风险研判，掌握重大风险点。第二个“2”即：二级公司主要负责人每半年对所属采深超-11-千米煤与瓦斯突出矿井、冲击地压矿井各个系统及作业地点开展一次安全风险现状辨识评估。“4”即：煤矿新水平设计前、新采区设计前、非瓦斯事故矿井复工复产前、省内其他煤矿发生较大以上事故后，二级公司主要负责人及时组织开展专项安全风险辨识评估。第二十六条集团安全风险辨识评估办法。集团主要负责人组织开展“1+2”专项安全风险辨识评估。“1”即：每半年对所属矿井进行一次风险研判，掌握重大风险点。“2”即：瓦斯事故矿井复工复产前、全国发生煤矿重特大事故后，组织进行专项安全风险辨识评估。第二十七条风险评估结果的评定。（一）评估结果出现1项及以上红色，威胁安全生产的，该项评估评定为红色。（二）评估结果出现1项及以上红色的，隐患可以及时整改的，该项评估应评定橙色。（三）评估结果出现1项及以上橙色的，该项评估评定为橙色。（四）评估结果出现1项及以上黄色的，该项评估即评定为黄色。（五）评估结果各项均为蓝色的，该项评估评定为蓝色。-12-第四章安全风险分级管控第二十八条煤矿安全风险辨识管控等级：分为矿井级、专业级、区队级和班组（岗位）级四个等级。（一）矿井级，负责红色（重大风险）的管控。由矿长负责组织针对重大安全风险及管控措施制定实施方案，明确人员和资金保障；问题严重，在整改期间有可能造成事故的，由专业（专业）分管负责人组织相关业务科室编制具体的重大安全风险辨识管控方案。管控方案应当包括人员、技术、资金保障等内容，并在划定的重大安全风险区域设定