2012年度专项资金管理通报

神东规划函〔2013〕3号2012年度专项资金管理通报第一部分2012年专项资金管理总体情况2012年全公司下达四批专项资金计划，安排项目3054项，计划资金56.32亿元。在各部门及基层单位的大力支持和配合下，修订完善了专项资金管理办法、预算定额，加大了专项资金计划设计变更、现场签证、延迟结算的监督考核力度，规范了专项资金管理，全年专项资金项目开工率、完工率均较上年度提高15%,计划管理水平得到进一步提升。各二级单位在计划信息系统应用、计划编报、计划实施管理及统计数据报送方面做了大量的工作。依据2012年专项资金计划考核综合打分及各单位项目实施管理情况，对综合管理较好的洗选中心奖励10000元；对计划编报及统计工作较好的布尔台煤矿、哈拉沟煤矿、寸草塔煤矿各奖励5000元；对计划统计工作较好的供电中心奖励2000元。第二部分专项资金工作中存在的问题及处理意见神华神东煤炭集团有限责任公司-2-总体来看，2012年各部门及各基层单位在专项资金管理方面做了大量的工作，制约专项资金管理的诸多问题得到明显改善。但专项资金计划项目多，各部门及各单位专职管理人员又少，在管理过程中仍存在一些问题，主要体现在以下几个方面。一、项目单位提报专项资金计划时考虑不周，导致计划资金偏差较大；编报物资采购计划或实施工程项目时，提高标准或增加工程量；项目实施前未按规定程序报批,超计划无法结算时才补办手续。（一）车辆管理中心维修厂设备购置项目，计划资金345.5万元（实际结算340.28万元），车辆管理中心提报采购计划时变更购置内容，设备型号和数量与原计划不符，且采购计划未经规划发展部审批。对车辆管理中心专项资金业务主管罚款500元，分管领导罚款1000元。（二）乌兰木伦煤矿1-2煤西盘区变电所、水泵房供电系统安装工程，计划资金420万元，2011年10月经公司图纸会审需增加自动化设备购置及泵房配电项目，增加费用364万元。但乌兰木伦煤矿和相关部门在实施前均未按规定汇报公司相关会议。对乌兰木伦煤矿专项资金业务主管和分管领导各罚款1000元；对机电管理部业务主管罚款500元。（三）原电水暖服务中心上湾采暖换热器循环水泵安装工程、上湾生活区中学供热管路改造项目及上湾矿、上湾洗煤厂供热管道改造三个项目，计划资金294万元，预算审定价863万元。-3-由于计划提报资金考虑不足，且项目实施中未按规定审批。工程管理部已将处理意见汇报总经理办公会，并下达会议纪要，不再重复处罚，提出通报批评。（四）榆家梁煤矿5-2煤三条大巷延伸管路及配电安装工程、52煤3#变电所及水仓工程，因计划资金提报不准确、实施前未按照规定办理相关审批手续等原因导致超计划资金184万元。对榆家梁煤矿专项资金业务主管罚款1000元、分管领导罚款2000元；对工程项目管理公司第三项目部罚款2000元。（五）锦界煤矿热源改造项目神木化工厂至锦界矿供热蒸汽管道工程（原基建项目），施工委托价65万元，因工程项目管理公司未严格按照工程建设审批程序对设计增加内容和费用履行审批手续，实际施工中超出工程委托计划资金410万元。工程项目管理公司已对施工单位和工程项目管理公司相关责任人进行了罚款处理，提出通报批评。（六）布尔台立风井风机基础加固及护坡工程，计划资金120万元，实际结算价266.65万元。施工过程中，按照矿方要求，增加了计划外的工程，且实施前未按照规定办理相关变更手续。对布尔台矿分管领导罚款1500元，工程项目管理公司第六项目部罚款1500元。（七）柴家沟煤矿锅炉房改造等5个项目超出计划资金383万元，实施前未按照规定办理相关审批手续。对柴家沟煤矿专项资金业务主管和分管领导各罚款1000元。-4-（八）设备管理中心大修项目2012年设备管理中心77个大修项目均增加费用，其中自营维修项目有53项、外委修理24项（增加费用1503万元）。经审计上述项目计划调增未按规定履行审批手续。对设备管理中心分管领导罚款2000元、三名业务主管各罚款1000元。（九）矿业服务公司上湾换热器大修、保德孙井锅炉大修两个项目，计划资金180万元，结算价267.56万元，超计划87.56万元。实际维修内容与原计划内容不一致，超计划维修且工程实施前未按照规定办理相关变更手续。对矿业服务公司专项资金业务主管和分管领导各罚款1000元；设备管理中心招标时对增加内容没有与原计划核实，招标后未按规定履行报批手续，对设备管理中心处罚1000元。2012年，各业务部门出台了相关制度和控制奖罚措施，使得超计划项目较2011年下降了好多，但由于项目较多且又零星，个别项目未能按规定流程报批和监管。对规划发展部、工程管理部、机电管理部、工程项目管理公司相关分管领导各罚款1000元。二、项目单位遇有生产紧急需实施的项目，未能履行呈批手续，无计划实施。柴家沟煤矿家属区视频监测系统等9个项目（计划资金323万元）未按规定履行呈批手续，属于无计划实施。对柴家沟煤矿专项资金分管领导罚款2000元。-5-三、专项资金项目结算滞后工程施工完后，施工单位跨年度结算，导致计划超过有效期。对布尔台立风井注浆系统钻孔工程等17个由施工方原因导致当年不能按期结算的项目，下浮5%结算，并对神华地勘公司等施工单位下浮工程款61.32万元。（一）布尔台立风井注浆系统钻孔工程、布尔台矿2-2煤二盘区变电所电缆钻孔、西湾露天煤矿地图测量三个项目延迟结算，对施工单位神华地勘公司下浮14.16万元结算。（二）上湾生活区中学供热管路改造、上湾增加一台采暖换热器更换循环水泵、上湾矿浴水换热系统改造、上湾矿上湾洗煤厂供热管道改造四个项目延迟结算，对施工单位安徽省第三建筑工程有限公司下浮21.6万元结算。（三）榆家梁5-2煤井下水净化系统扩建项目设备安装工程和榆家梁4-2煤厂区锅炉房改造及供暖、自来水管网改造两个项目延迟结算，对施工单位中煤第三建设公司机电安装工程处下浮4.98万元结算。（四）补连塔南风井通风机房防雷工程、布尔台煤矿联建楼维修改造项目延迟结算，对北京万云科技开发有限公司下浮1.53万元结算。（五）柳塔煤矿网络综合布线改造工程延迟结算，对施工单位山西省工业设备安装公司下浮8855元结算。（六）神东煤炭集团2010安防工程延迟结算，对施工单位-6-中国电子系统工程总公司下浮12085元结算。（七）石圪台煤矿材料棚库、值班室和配电室办公楼会议室改造工程延迟结算，对施工单位陕西文信建筑有限责任公司下浮4.39万元结算。（八）公涅尔盖沟水库溢洪道护坡工程延迟结算，对施工单位榆林矿山建设公司下浮5.3万元结算。（九）补连塔煤矿4#变电所防爆改造工程、乌兰木伦煤矿1-2煤强排孔及排水管路安装工程延迟结算，对施工单位开拓准中心下浮7.25万元结算。四、计划实施统计上报情况大柳塔煤矿、乌兰木伦煤矿、榆家梁煤矿、锦界煤矿等单位统计数据上报不及时、不规范、不完整，对上述单位专项资金统计人员提出通报批评。第三部分改进措施一、各单位要高度认识专项资金管理的重要性，配备专职分管领导及业务主管负责专项资金管理工作，在提报专项资金计划时要充分结合生产系统和后勤辅助实际情况，确保计划的周全和准确性。二、加强计划监管，严格控制超计划现象发生，计划变更时按规定履行事前审批手续，对违规现象加大处罚力度，定期通报。（一）在施工图阶段，确实因原计划考虑不周需要实施计划以外工程、变更施工工艺，项目单位必须报规划发展部审核，由-7-规划发展部组织相关业务部门现场核实，并按程序汇报后方可实施。（二）项目实施中，除地质构造、不可预见的自然因素需设计变更或现场签证外，非客观因素原则上不得变更。确需变更的，按照职责权限报批，业务部门必须到现场进一步核实变更内容、变更资金。对于突发、紧急情况引起的变更或签证可先汇报公司分管领导，同意后实施，一个月内补办相关审批手续。（三）对项目单位为争取项目先列少量资金而后在实施过程中增加与计划无关的“钓鱼”工程，相关业务部门要严格把关。（四）加大对设计部门的考核奖罚力度，因设计时考虑不周导致增加变更的要对相关设计院予以处罚。（五）进一步落实责任，实行变更签证“谁签字谁负责”，杜绝变更签证未经部门核实而越级汇报公司相关会议情况的发生。（六）对于50万以下由各单位自行管控的项目，原则上实行资金限额管理，超出计划由本单位成本或费用中承担，并追究相关人员责任。三、规划发展部、机电管理部、设备管理中心要加强大修项目的管理，原则上大修工程招标时不得突破计划金额，确需调增费用的项目要严格履行审批手续。四、加强专项资金结算工作，提高资金使用效率.各单位主要负责人要高度认识专项资金结算工作的重要性。-8-专项资金按期结算，对提高专项资金计划完成率、真实反映成本、减少税金支出、提高经营管理水平等方面具有重要意义。同时对于延期结算的施工单位、项目单位要严格按规定处罚。五、高度重视专项资金计划统计工作统计工作是专项资金计划管理的重要组成部分。项目单位应在系统内按月更新项目的最新实施状态及相关信息，确保信息的准确性，请各单位主要领导予以高度重视。二〇一三年二月一日