安全风险分级管控制度

山西通洲集团留神峪煤业有限公司安全风险分级管控制度二O一七年五月山西通洲集团留神峪煤业有限公司安全风险分级管控制度-1-目录第一章工作机制..........................................-2-一、总则................................................-2-二、安全风险分级管控工作责任体系........................-2-第二章工作制度..........................................-4-一、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法................-4-二、安全风险分级管控....................................-7-三、安全风险公告警示及培训..............................-8-四、考核办法............................................-8-第三章工作流程及实施步骤................................-9-一、安全风险分级管控工作流程............................-9-二、职能科室安全风险分级管控实施步骤........错误!未定义书签。附件1：年度安全风险辨识管控台账.........错误!未定义书签。附件2：系统安全风险管控数据库...........错误!未定义书签。附件3：系统重大安全风险清单.............错误!未定义书签。附件4：系统红、橙、黄、蓝四色空间分布图.错误!未定义书签。附件5：班组、岗位安全管控现场检查考核表............-16-山西通洲集团留神峪煤业有限公司安全风险分级管控制度-2-第一章工作责任体系为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险辨识、评估、管控工作流程，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，根据《煤矿安全生产标准化基本要求评分办法》，特制定本制度。一、总则安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。各科室、区队主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。二、安全风险分级管控工作责任体系（一）总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系建设。安全指挥中心结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。（二）工作目标：根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法(试行)》关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制建设事故发生，保障公司员工建设财产安全。（三）基本原则：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任及三级责任。（四）成立“风险分级管控”工作领导组组长：矿长山西通洲集团留神峪煤业有限公司安全风险分级管控制度-3-常务副组长：安全矿长副组长：总工程师生产矿长机电矿长通风矿长防治水副总工程师安全指挥中心主任综合办公室主任成员：各科、队、班组负责人安全风险分级管控办公室设在安全指挥中心，主任由矿长担任，安全指挥中心负责对分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作监督管理及考核。（五）工作领导组分管范围：矿长对全矿安全风险分级管控工作全面负责；安全矿长负责安全科、炸药库、辅助救护队的管控工作；生产矿长负责调度室、各施工队组的管控工作；总工程师负责技术科、各施工队组技术工作的管控工作；机电矿长负责机电科、机电队、轨道队、皮带队的管控工作；通风矿长负责通风科、瓦检队、抽放队、监控室的管控工作；防治水副总工程师负责地测防治水科、探水队的管控工作；安全指挥中心主任负责安全指挥中心、培训科的管控工作；办公室主任负责后勤各部门的管控工作。（六）工作领导组职责1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责；2、安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核；3、各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作；4、专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作；5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作；6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。山西通洲集团留神峪煤业有限公司安全风险分级管控制度-4-（七）办公室职责“安全风险分级管控”办公室负责检查、督促“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；2、制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）；3、指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作；4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核；5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。第二章工作制度一、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法1、综合辨识程序⑴年度辨识评估每年由矿长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。⑵月度辨识评估每月由矿长牵头组织各分管副矿长及相关业务部门进行一次本专业系山西通洲集团留神峪煤业有限公司安全风险分级管控制度-5-统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。⑶周辨识评估科队负责人每周组织本单位人员，对本单位作业区域开展全面的安全风险辨识，由本单位技术员根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。⑷日辨识评估班组长、安全员每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估。并严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；对岗位员工上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报跟班干部，由跟班干部组织人员处理并汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录，本单位处理不了的报矿“安全风险分级管控”办公室。2、专项辨识程序⑴全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。⑵新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。⑶在施工系统、施工工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大山西通洲集团留神峪煤业有限公司安全风险分级管控制度-6-变化时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、施工过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。⑷启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。3、风险辨识评估方法⑴安全风险等级标准由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我矿实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。⑵安全风险评估矿、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，汇总造册。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存山西通洲集团留神峪煤业有限公司安全风险分级管控制度-7-在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。二、安全风险分级管控1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、科队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。2、由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。3、由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。4、由分管副矿长牵头组织召开专题会，每周各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。5、由安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。6、矿领导带班上岗过程中，严格按“三走到、三必到”原则（“三走到”是指：新采区、新工作面要走到，新条件、新工艺、新装备现场要走山西通洲集团留神峪煤业有限公司安全风险分级管控制度-8-到，最远的区域要走到；“三必到”是指：变化情况必到，存在重大隐患必到，问题最多、管理最差的单位现场必到），跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。7、各业务部门要突出管控重点，对重