风险分级管控工作责任体系

山西MMMMMMMMMMMMMMM煤业有限公司文件峁煤字〔2019〕011号签发人：AAA关于建立安全风险分级管控工作责任体系的通知矿各部门：为了做好全矿安全风险分级管控预防性工作机制，坚持从安全管理实际出发，初步建立风险管控体系，树立安全意识，落实管理层管控责任，防范遏制重特大事故，特建立峁底煤业安全风险分级管控工作责任体系。具体内容如下：一、总体要求按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系建设。技术科结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。二、工作目标根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法(试行)》关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障峁底煤矿员工生命财产安全。三、基本原则坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任。四、安全风险分级管控领导小组组长：矿长(AAA)副组长：生产副矿长（BB）、总工程师（CCC）、安全副矿长（DDD）、通风副矿长（EEE）、机电副矿长（CCC）成员：（地测副总）（通风副总）（机电副总）（调度主任）（技术科长）（安监站长）（地测科长）（监控主任）（通风科长）（综合办主任）（通风队长）（综采队长）（机电科长）（掘进队长）（运输队长）（机电队长）（机修主任）（探水队长）（企管科长）（人力资源科）（兼职救护队队长）及各队组技术员。三、安全风险分级管控管理部门领导组小组下设安全风险分级管控工作责任体系办公室，办公室设在技术科，办公室主任由EEE兼任。矿长为安全风险管控第一负责人，办公室主任在矿长的授权下，具体负责矿井安全风险分级管控日常工作协调、问题的落实、汇总和报告。四、安全风险分级管控工作职责（一）领导小组职责1、全面领导安全风险分级管控工作，负责安全风险分级管控工作制度和安全风险分级管控工作责任体系的建立。2、每年年底组织矿长和分管负责人和相关业务科室、队组进行年度安全风险辨识，编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。3、及时组织分管领导进行专项辨识评估，编制专项安全风险辨识评估报告，补充完善年度重大安全风险清单及管控措施。4、组织相关部门制定重大安全风险管控措施方案，做到人员、技术、资金有保障。5、每月、旬组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，进行月、旬安全风险辨识评估，布置月、旬安全风险管控重点，明确责任分工。6、严格执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。7、任命安全风险分级管控领导小组成员；8、为实施、保持和改进安全风险分级管控管理体系的运行提供资源支持。（二）办公室职责1、具体制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及各层级责任制、考核奖惩等内容。2、指导、督促各相关科、队组开展“安全风险分级管控”工作。3、组织相关人员对各科、队组“安全风险分级管控”工作实施情况进行检查、总结和考核；4、在矿长、副矿长的直接领导下，牵头组织参与年度和专项辨识评估工作，收集整理辨识评估资料，编写安全风险辨识评估报告；5、负责组织实施入井人员和地面关键岗位人员安全培训工作，组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习安全风险辨识评估技术；6、负责在井口或重大安全风险区域采用电子屏或牌板进行公告警示，提示存在的重大风险、管控责任人和主要管控措施。7、承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导小组交办的其他工作。（三）各层级工作职责安全风险分级管控工作职责分工重点是副总工程师以上领导，同时对各职能科室、队组、班组、岗位也明确了职责。具体如下1、矿长职责1）矿长是安全风险分级管控工作第一责任人，对安全风险管控工作全面负责。负责建立安全风险分级管控工作组织机构，确定管理部门；明确机构中所有人员的具体责任、工作任务、工作程序。2）负责建立安全风险分级管控工作机制，明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程；确定检查与考核的具体办法。3）负责组织编制矿井年度安全风险辨识评估报告，每年底组织各分管负责人和相关业务科室、队组进行年度安全风险辨识，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。4）负责组织本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。5）负责组织实施重大安全风险管控措施，组织制定具体工作方案，做到人员、技术、资金有保障。6）负责每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，进行月度安全风险辨识评估，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。7）按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，严格执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。8）优先保障重大安全风险管控措施所需资金。2、生产副矿长职责(1)协助矿长长开展安全风险分级管控工作；(2)在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生变化时，组织开展专项风险辨识工作，编制风险辨识清单并制定相应管控措施，把辨识结果应用于规程等；（3）煤矿连续停工停产一个月以上，在煤矿复工复产前，生产矿长要组织相关科室组织一次专项辨识，重点辨识作业环境(3)组织实施采掘范围内的安全风险专项辨识工作；(4)参加年度安全风险辨识评估工作和月度安全风险分级管控例会；(5)负责每旬组织对分管范围内的采煤、掘进、巷道修护等月度安全风险管控重点实施情况进行一(6)执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。4、安全矿长职责（1）协助组长开展安全风险分级管控工作；（2）参加年度安全风险辨识评估工作和月度安全风险分级管控例会；（3）负责协助矿长组织对矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。（4）每旬组织召开专题会议，对分管负责的重大安全风险管控措施进行检查分析，发现问题及时提出整改意见；（5）执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况；（6）组织实施安全风险分级管控的信息化管理和教育培训工作。5、技术矿长（总工）职责（1）协助矿长开展安全风险分级管控工作；（2）在新水平、新采区、新工作面设计前组织开展专项风险辨识工作，补充完善风险辨识清单并制定相应管控措施，把辨识结果应用于指导生产工作等；（3）组织实施分管范围内的其它安全风险专项辨识工作；（4）参加年度安全风险辨识评估工作和月度安全风险分级管控例会；（5）每旬组织召开专题会议，对分管负责的重大安全风险管控措施进行检查分析，发现问题及时提出整改意见.（6）组织技术科、地测科、通风科、探水水队、通风队开展辨识“一通三防”“地测防治水”的风险辨识工作。（7）执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况；6、机电矿长职责（1）协助矿长开展安全风险分级管控工作；（2）负责分管范围内的安全风险辨识、评估工作，明确分管专业系统安全风险的辨识、评估、管控工作流程。（3）参加年度安全风险辨识评估工作和月度安全风险分级管控例会；建立机电、运输等可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。（4）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时；连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，组织有关业务科室开展1次专项辨识：重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。（5）负责每旬组织对分管范围内的机电、运输等月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。（5）执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。7、通风矿长职责（1）协助矿长开展安全风险分级管控工作；（2）当矿井通风系统发生变化时、启封火区前、排放瓦斯前，负责组织相关科室进行一次专项安全风险辨识评估，并组织编制专项安全风险辨识报告，制定工作范围内安全风险管控措施、清单，负责对工作范围内安全风险辨识结果进行检查、审核；（3）组织实施分管范围内的其它安全风险专项辨识工作；（4）参加年度安全风险辨识评估工作和月度安全风险分级管控例会；（5）每旬组织召开专题会议，对分管负责的重大安全风险管控措施进行检查分析，发现问题及时提出整改意见；（6）执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。8、地测副总（1）协助总工开展安全风险分级管控工作；（2）组织实施地测防治水范围内的安全风险专项辨识工作。（3）参加年度安全风险辨识评估工作和月度安全风险分级管控例会.（5）每旬组织召开专题会议，对分管负责地测防治水的重大安全风险管控措施进行检查分析，发现问题及时提出整改意见；（6）执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。9、通风副总（1）协助通风矿长开展安全风险分级管控工作；（2）组织实施“一通三防”范围内的安全风险专项辨识工作。（3）参加年度安全风险辨识评估工作和月度安全风险分级管控例会.（5）每旬组织召开专题会议，对分管负责“一通三防”的重大安全风险管控措施进行检查分析，发现问题及时提出整改意见；（6）执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。10、机电副总（1）每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。（2）负责执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。（3）协助机电矿长，在主要设施设备发生重大变化时组织相关科室、区队开展1次专项辨识。（4）配合机电矿长，在分管重大灾害因素发生重大变化时，组织有关业务科室开展1次专项辨识。（5）配合机电矿长，负责对机电运输方面的安全风险进行管控。11、调度室职责（1）配合矿安全风险分级管控管理组工作。（2）配合完成年度安全风险辨识、评估报告和专项安全风险辨识、评估工作。（3）配合完成安全风险分级管控月检、旬检工作。（4）在矿领导小组的指挥负责采煤、掘进等系统的安全风险分级管控工作。对管理范围内的重大安全风险跟踪落实，确保管控措施严格落实到位。（5）抓好安全生产调度工作，及时掌握各项安全重大风险管控措施落实情况，加快信息反馈，及时向领导汇报存在的问题。12、技术科职责（1）协助领导小组编制《年度安全风险辨识评估报告》，建立采煤、掘进、巷道修护等可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。（2）在矿总工程师的指导下负责在新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，新技术、新材料试验或推广应用前，对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定、安全技术措施编制等。（3）在矿领导小组的指导下负责在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织相关人员开展1次专项辨识：重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。（4）负责矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析会议，针对采煤、掘进、巷修系统管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，落实月度安全风险管控重点。（5）负责安全风险分级管控工作机制文件制定，明确安全风险的辨识、评估、管控工作流