2019版煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法征求意见稿

—1—附件煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（征求意见稿）1.总则煤矿是安全生产的责任主体，应通过树立安全生产理念和目标，实施安全承诺，建立健全组织机构，配备安全管理人员，建立并落实安全生产责任制和安全管理制度，开展风险分级管控、隐患排查治理、质量控制，通过持续改进，不断规范安全生产管理，将煤矿安全生产标准化管理软件与硬件相统一、动态与静态相统一、过程与结果相统一，提升煤矿安全保障能力，实现安全发展。一、基本条件安全生产标准化管理体系达标煤矿应具备以下基本条件：（一）采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效。（二）安全生产组织机构完备，有负责安全、采煤、掘进、通风、机电、运输、地测、防治水、调度和应急管理、安全培训、职业病防治等工作的管理部门,配备管理人员。煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井（以下简称突出矿井）、水文地质类型复杂极复杂矿井、冲击地压矿井按规定设有相应的管理机构，配备管理人员。（三）矿长、副矿长、总工程师、副总工程师在规定的时间—2—内参加由煤矿安全培训主管部门组织的安全生产知识和管理能力考核，并取得考核合格证明。（四）煤矿建立健全安全生产责任制。（五）不存在重大生产安全事故隐患。二、基本原则（一）发挥领导作用领导作用是煤矿安全生产管理的关键。煤矿矿长应发挥领导表率作用，强化安全风险意识，实施并兑现安全承诺，落实安全生产主体责任，提供必要的组织、制度、人员、技术、资金等保障，营造全员参与标准化建设的氛围和环境，保障安全生产标准化管理体系的有效运行。（二）突出理念引领贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，牢固树立安全生产红线意识，用先进的安全生产理念、明确的安全生产目标，指导煤矿开展安全生产各项工作。（三）强化风险意识深化风险分级管控、隐患排查治理双重预防机制，增强煤矿矿长、总工程师等管理人员、专业技术人员风险意识，实现源头管控，不断推动安全生产关口前移。（四）注重过程控制过程控制是煤矿安全生产管理的核心。建立并落实管理制度，强化内部考核，实施安全生产各环节的过程控制，定期开展标准—3—化管理体系达标检查结果的总结分析。（五）促进科技进步健全技术管理体系，开展技术创新；不断引进先进实用技术、装备、工艺，优化生产系统；完善安全监控系统，努力提升煤矿机械化、自动化、信息化、智能化水平，持续提高安全保障能力。（六）推动持续改进根据安全生产标准化管理体系的运行效果，结合生产条件的变化，不断调整完善管理体系要素内容，推动安全管理水平持续提升。三、煤矿安全生产标准化管理体系煤矿安全生产标准化管理体系分为理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等8个要素。（一）理念目标和矿长安全承诺是指企业树立的安全生产基本思想，设定的安全生产目标和煤矿矿长向全体职工作出的安全承诺。理念和目标体现了煤矿安全生产的原则和方向，用于引领和指导煤矿安全生产工作。安全承诺主要涵盖安全生产、安全投入、保障职工权益等方面，体现的是主体责任，由矿长作出表率，由全体职工监督承诺兑现，切实发挥领导作用。（二）组织机构是指建立健全煤矿安全生产的管理部门，为安全生产工作提供组织保障。（三）安全生产责任制及安全管理制度是指建立完善安全生—4—产责任和管理制度，明确全体从业人员的岗位职责，是开展各项工作的基本遵循，为安全生产工作提供制度保障。（四）从业人员素质是指通过严格准入、规范用工，开展安全培训，提高从业人员素质和技能，为煤矿安全生产提供人才保障。（五）安全风险分级管控是指对生产过程中发生事故、伤害的可能性、严重性进行辨识评估，预先采取措施规避、消除或控制安全风险，避免风险失控形成隐患。（六）事故隐患排查治理是指对煤矿生产过程中人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全条件和管理的缺陷进行排查、登记、治理，避免隐患导致事故。（七）质量控制是指通过设定采煤、掘进、机电、运输、通风、地质灾害防治与测量等环节（露天煤矿为钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水等环节）的质量指标，以及调度和应急管理、职业卫生和地面设施等方面的管理标准，规范煤矿生产技术管理、设备设施管理、工程质量控制、岗位作业行为等方面工作。（八）持续改进是指对管理体系运行情况的内部自查自评和外部检查结果进行总结分析，评价管理体系运行情况，查找问题和隐患产生的原因，提出改进意见，提高体系运行质量。四、煤矿安全生产标准化管理体系考核内容（一）理念目标和矿长安全承诺。考核内容执行本方法第2部分“理念目标和矿长安全承诺”的规定。—5—（二）组织机构。考核内容执行本方法第3部分“组织机构”的规定。（三）安全生产责任制及安全管理制度。考核内容执行本方法第4部分“安全生产责任制及安全管理制度”的规定。（四）从业人员素质考核内容执行本方法第5部分“从业人员素质”的规定。（五）安全风险分级管控。考核内容执行本方法第6部分“安全风险分级管控”的规定。（六）事故隐患排查治理。考核内容执行本方法第7部分“事故隐患排查治理”的规定。（七）质量控制。井工煤矿：考核内容包括通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、调度和应急管理、职业卫生和地面设施等专业，考核执行本方法第8部分的有关规定。露天煤矿：考核内容包括钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、调度和应急管理、职业卫生和地面设施等专业，考核执行本方法第8部分的有关规定。（八）持续改进。考核内容执行本方法第9部分“持续改进”的规定。五、煤矿安全生产标准化管理体系评分方法（一）井工煤矿安全生产标准化体系评分方法。—6—1.井工煤矿安全生产标准化考核满分为100分，采用各部分得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表1-2。表1-2井工煤矿安全生产标准化评分权重表序号管理要素标准分值权重（ai）一理念目标和矿长安全承诺1004%二组织机构1003%三安全生产责任制及安全管理制度1004%四从业人员素质1004%五安全风险分级管控10015%六事故隐患排查治理10015%七质量控制专业分值专业权重%50%通风10010地质灾害防治与测量1008采煤1007掘进1007机电1006—7—运输1005调度和应急管理1004职业卫生和地面设施1003八持续改进1005%2.按照井工煤矿安全生产标准化体系包含的各部分评分表进行打分。3.各部分考核得分乘以该部分权重（质量控制部分为各专业权重）之和即为井工煤矿安全生产标准化考核得分，采用式（1）计算：………………………………（1）式中：M——井工煤矿安全生产标准化考核得分；Mi——理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等8个部分的安全生产标准化考核得分；ai——理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等8个部分权重值。—8—（二）露天煤矿安全生产标准化体系评分方法。1.露天煤矿安全生产标准化体系考核满分为100分，采用各项得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表1-3。表1-3露天煤矿安全生产标准化评分权重表序号管理要素标准分值权重（ai）一理念目标和矿长安全承诺1004%二组织机构1003%三安全生产责任制及主要安全管理制度1004%四从业人员素质1004%五安全风险分级管控10015%六事故隐患排查治理10015%七质量控制专业分值专业权重%50%钻孔1003爆破1007采装1007—9—运输1008排土1005机电1005边坡1005疏干排水1003调度和应急管理1004职业卫生和地面设施1003八持续改进1005%2.按照露天煤矿安全生产标准化体系包含的各部分评分表进行打分。3.各部分考核得分乘以该部分权重（质量控制部分为各专业权重）之和即为露天煤矿安全生产标准化考核得分，采用式（2）计算：………………………………（2）式中：N——露天煤矿安全生产标准化考核得分；—10—Ni——理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等8个部分的安全生产标准化考核得分；bi——理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等8个部分权重值。4.在考核评分中，如缺项，可将该部分的加权分值，平均折算到其他部分中去，折算方法如式（3）：…………………………………（3）式中:T——实得分数；Q——加权得分数；P——缺项加权分数（缺项权重值乘以100）。—11—2.理念目标和矿长安全承诺一、基本条件（一）树立体现安全生产红线意识和“安全第一、预防为主、综合治理”方针的安全生产理念。（二）制定符合国家政策法规要求和本单位实际的安全生产工作目标。（三）矿长作出安全承诺，持续保持、提高煤矿安全生产条件并作出表率，保护矿工生命安全。二、工作要求（一）理念目标。制定煤矿安全生产理念和目标，并向全体职工公示，用于指导和引领煤矿安全生产工作。1.树立安全生产理念安全生产理念应体现以人为本、生命至上的思想，体现煤矿工人主人翁地位，体现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿职工获得感、幸福感、安全感的需求和体面劳动、尊严生活的要求。煤矿应加强安全生产理念宣贯，使各级管理人员、职工了解并认同本单位安全生产理念，并将安全生产理念贯穿于安全生产的全过程，融会到全体职工的具体工作中。2.制定安全生产目标—12—结合本单位实际,制定可考核的安全生产目标。建立安全生产目标管理制度，明确各级安全目标责任人的相关职责，分解制定完成目标的工作任务，定期分析完成情况，实施目标考核。煤矿应正确处理安全与生产经营的关系，将安全生产目标纳入年度生产经营指标。目标内容应至少包括实现煤矿安全生产“零死亡”“零超限”“零突出”“零透水”等有关要求，以及对隐患、违章、事故的量化指标和对重大风险的管控效果等。（二）矿长安全承诺。1.承诺的实施与兑现煤矿矿长每年对全体职工作出安全承诺，保障安全生产条件，维护职工权益和福利。安全承诺应在显著位置进行公示，接受职工监督，每年应在职工代表大会上公开安全承诺兑现情况，经职工代表大会评议，并将评议结果纳入矿长绩效管理。2.承诺的内容煤矿矿长安全承诺包含但不限于：保证均衡并不超能力组织生产、保证生产接续正常、保证安全投入、保证矿领导带班下井、保证本人和矿领导班子成员不违章指挥、保证及时消除事故隐患、保证安全培训到位、保证职工福利待遇、保证职工合法权益、保证不加班延点、保证不迟报瞒报事故。三、评分方法1.基本条件任一项不符合要求，本部分不得分。—13—2.按表2-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。—14—表2-1煤矿理念目标和矿长安全承诺标准化评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分一、安全生产理念（20分）理念内容内容应体现牢固树立安全生产红线意识，贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，体现以人为本、生命至上的思想，体现煤矿工人主人翁地位，体现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿职工获得感、幸福感、安全感的需求和体面劳动、尊严生活的要求4查煤矿理念内容。1项不符合扣1分理念贯彻1.对安全生产理念的建立、修订、公示和宣贯做出具体规定并落实3查资料。无规定，不得分；规定内容每缺1项，扣1分；1项未落实，扣1分2.管理人员和职工理解、认同并践行本单位安全生产理念3随机抽查。未宣贯不得分；抽查覆盖矿领导、管理技术人员各2人，1人未掌握扣1分理念落实安全生产理念融会贯穿于安全生产实际工作10查资料。至少列举2条工作体现安全理念，缺1条扣5分二、安全生产目标（30分）制度建立落实分级负责的安全生产目标管理制度，对安全目标和任务的制定、责任分解、统计考核等工作做出规定6查资料。未建立制度不得