JRT00652019银行间市场基础数据元

ICS35.240.40A11JR中华人民共和国金融行业标准JR/T0065—2019代替JR/T0065—2011银行间市场基础数据元Interbankmarketmetadata2019-01-08发布2019-01-08实施中国人民银行发布JR/T0065—2019目次前言................................................................................II引言...............................................................................III1范围..............................................................................12规范性引用文件....................................................................13术语和定义........................................................................14数据元的表示格式..................................................................25数据元的类目分组..................................................................26数据元目录........................................................................2参考文献...........................................................................182IJR/T0065—2019前言本标准依据GB/T1.1—2009给出的规则起草。本标准代替JR/T0065—2011《银行间市场基础数据元》，与JR/T0065—2011相比主要技术变化如下：——修订数据元的表示格式，修改数据元类型，分为：文本、数值、日期和时间（见章节4，2011版的章节4）；——根据银行间日益丰富的业务场景和产品，对数据元条目进行重新分类，划分成：参与方、产品、事件、公共数据、条件、风险控制六大类（见章节5，2011版的章节5）；——挑选核心业务相关的数据元进行定义，对原标准数据元进行更新完善（见章节6，2011版的章节7）。本标准由中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心提出。本标准由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。本标准负责起草单位：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心。本标准参加起草单位：中国人民银行科技司、银行间市场清算所股份有限公司、中央国债登记结算有限责任公司。本标准主要起草人：许再越、姚前、杨富玉、朱荣、叶胜国、姜才康、王成勇、胡剑、李正、陈彬、胡卫平、沈峻、崔嵬、郦永达、余波、冯蕾、孙小林、沈薇薇、茅廷、杨帆、蔡义杰、夏志江、吴燕、金月仙、卢艳民、孙英昊、包晓晶、赵俊锋、张洁、邓钢轶、周晓冬、李珏峰、魏成。本标准于2011年6月2日首次发布，本次为第一次修订。IIJR/T0065—2019引言JR/T0065—2011、JR/T0066—2011、JR/T0078—2014等银行间市场系列标准自发布以来，有效促进了银行间市场业务发展。然而，银行间市场新的业务场景和产品的不断推出以及银行间市场成员系统信息化程度的提高，迫切需要修订银行间市场相关标准。在JR/T0065—2011基础上，本次修订银行间市场基础数据元，覆盖银行间市场交易前、中、后的业务场景和产品。IIIJR/T0065—2019银行间市场基础数据元1范围本标准规定了银行间市场业务活动中涉及到的数据元的标记、名称、说明及相关内容。本标准内容覆盖外汇市场、货币市场和衍生品市场的前、中、后台，以及债券市场的前、中台，不含债券市场的后台清算、结算部分。本标准适用于银行间市场业务活动中涉及到的主要业务流程中的数据表达、交换、共享和应用。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB11714—1997全国组织机构代码编制规则GB/T12406表示货币和资金的代码GB/T16711—1996银行业银行电信报文银行标识代码GB/T18391.5—2009信息技术元数据注册系统（MDR）第5部分：命名和标识原则GB/T21076—2017证券及相关金融工具国际证券识别编码体系GB32100—2015法人和其他组织统一社会信用代码编码规则JR/T0066银行间市场业务数据交换协议ISO17442:2012金融服务法人机构识别编码3术语和定义GB/T18391.1—2009界定的术语和定义适用于本文件。为了便于使用，以下重复列出了GB/T18391.1—2009中的某些术语和定义。3.1数据data信息的可再解释的形式化表示，以适用于通信、解释或处理。注：数据可以由人工或自动的方式加工、处理。[GB/T18391.1—2009，定义3.2.6]3.2数据元dataelement由一组属性规定其定义、标识、表示和允许值的数据单元。[GB/T18391.1—2009，定义3.3.8]1JR/T0065—20194数据元的表示格式每一个数据元均应通过下列表示格式进行描述：a）数据元中文名称：数据元的中文名称，应按照GB/T18391.5—2009中规定的数据元命名规范进行命名；b）数据元英文名称：用英文表示的数据元名称；c）数据元标识符：数据元在本标准中的唯一标识符，按照数据元的类目分组进行顺序编号，并适当留有一定的扩展空间；d）说明：数据元含义的文字描述；e）数据类型：用于定义数据域的取值类型，本标准由文本、数值、日期和时间四个基本的数据类型组成；f）取值：取值范围可以是一个集合，任何在此集合外的取值都被认为是非法取值，取值若为“无”，则表示本标准中该数据元的取值无限制；g）IMIX域名：JR/T0066中基本的数据元素，每个域有其域号、业务含义和确定的取值范围。5数据元的类目分组为了便于管理和使用数据元，本标准将数据元分为：——参与方：与机构、用户等有关的数据元；——产品：与市场、产品有关的数据元；——事件：与交易、交易后相关的数据元；——公共数据：与交易工具（包括货币、货币对、债券、资产支持证券等）有关的数据元；——条件：与交易时间段、节假日、起息日等有关的数据元；——风险控制：与限额、授信等有关的数据元。6数据元目录6.1参与方6.1.1统一社会信用代码中文名称：统一社会信用代码英文名称：UnifiedSocialCreditIdentifier标识符：1218说明：按照GB32100—2015规定，赋予每一个法人和其他组织在全国范围内唯一的，终身不变的18位法定身份识别码。数据类型：文本取值：无IMIX域名：PartySubID（JR/T0066一般以“Party”组件描述机构实体，以“Party”下的子组件“SubGrp”描述机构实体详细信息，统一社会信用代码则由“SubGrp”组件中的Type域和ID域组合表示）6.1.2法人机构识别编码中文名称：法人机构识别编码英文名称：LegalEntityIdentifier2JR/T0065—2019标识符：1217说明：法人机构识别编码是按照ISO17442:2012规定，为法人机构分配的由20位数字和字母组成的唯一编码，可用于标识参与国际金融交易的法人机构，简称LEI编码。数据类型：文本取值：无IMIX域名：PartySubID（JR/T0066一般以“Party”组件描述机构实体，以“Party”下的子组件“SubGrp”描述机构实体详细信息，法人机构识别编码则由“SubGrp”组件中的Type域和ID域组合表示）6.1.321位机构代码中文名称：21位机构代码英文名称：CFETSInstitutionCode标识符：0506说明：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心给会员机构编制的21位编码。数据类型：文本取值：无IMIX域名：PartyID或者PartyDetailID或者NestedPartyID（JR/T0066一般以“Party”组件描述机构实体，21位机构代码以“Party”组件中的ID域表示）6.1.4组织机构代码中文名称：组织机构代码英文名称：OrganizationCode标识符：1220说明：按照GB11714—1997规定，赋予每一个组织在全国范围内唯一的，始终不变的9位识别标识码，已被整合到统一社会信用代码中，作为统一社会信用代码的第9位至第17位主体标识码，该代码在系统中仍使用，暂且保留，并建立与统一社会信用代码的映射关系。数据类型：文本取值：无IMIX域名：PartyID（JR/T0066一般以“Party”组件描述机构实体，组织机构代码以“Party”组件中的ID域表示）6.1.5机构中文全称中文名称：机构中文全称英文名称：InstitutionChineseFullName标识符：0507说明：会员机构的中文全称。数据类型：文本取值：无IMIX域名：PartySubID或者NestedPartySubID或者LegPartySubID（JR/T0066一般以“Party”组件描述机构实体，以“Party”下的子组件“SubGrp”描述机构实体详细信息，机构中文全称由“SubGrp”组件中的Type域和ID域组合表示）6.1.6机构英文全称中文名称：机构英文全称3JR/T0065—2019英文名称：InstitutionEnglishFullName标识符：0508说明：会员机构的英文全称。数据类型：文本取值：无IMIX域名：PartySubID或者NestedPartySubID或者LegPartySubID（JR/T0066一般以“Party”组件描述机构实体，以“Party”下的子组件“SubGrp”描述机构实体详细信息，机构英文全称由“SubGrp”组件中的Type域和ID域组合表示）6.1.7机构中文简称中文名称：机构中文简称英文名称：InstitutionChineseShortName标识符：0509说明：会员机构的中文简称。数据类型：文本取值：无IMIX域名：PartySubID或者NestedPartySubID或者LegPartySubID（JR/T0066一般以“Party”组件描述机构实体，以“Party”下的子组件“SubGrp”描述机构实体详细信息，机构中文简称由“SubGrp”组件中的Type域和ID域组合表示）6.1.8机构英文简称中文名称：机构英文简称英文名称：InstitutionEnglishShortName标识符：0510说明：会员机构的英文简称。数据类型：文本取值：无IMIX域名：PartySubID或者NestedPartySubID或者LegPartySubID（JR/T0066一般以“Party”组件描述机构实体，以“Party”下的子组件“SubGrp”描述机构实体详细信息，机构英文简称由“SubGrp”组件中的Type域和ID域组合表示）6.1.9清算币种中文名称：清算币种英文名称：ClearingCurrency标识符：0553说明：按照GB/T12406规定，交易双方进行清算或交割时约定使用的清算货币代码。数据类型：文本取值：无IMIX域名：LegSettlCurrency或者AccountCurrency或者SettlCurrency或者Currency或者LegCurrency或者NDFCurrency6.1.10是否清算行清算中文名称：是否清算行清