领导艺术纵横谈

领导艺术纵横谈对当前公共管理与政府治理前沿问题的思考与解读代鹏金融学博士副教授中国人民大学公共财政研究所副所长中国人民银行金融研究所博士后研究员引子：从王安石们的困惑说起分权与制衡——赵匡胤有趣的管理思想“都是王安石闯的祸”——从新政到“暴政”“又是一个拗相公”——大宋帝国的悲哀第一部分“领导”是什么？领导艺术的缘起组织中的领导领导与激励领导的艺术与技术系统的战斗力：领导是门艺术从李逵的梦想看“领导”和“官”的区别领导是一个过程领导是一类行为领导是一种责任领导是一种影响力领导是一种凝聚力领导是一种战斗力领导是一个系统组织中的领导：权威与制衡权威来源的恒等式：领导权威=职务权力+个人威信+环境制约职务权力=决策权+信息权+强迫权+评价权+裁量权+……个人威信=专家权+个人魅力+责任心+精力+协整能力+魄力+资历+特殊要求+……环境制约=组织特点+目标性质与模式+管理情境+合作者+社会环境+……“一切用权力的人都倾向于滥用权力！”“Powertendstocorruptandabsolutepowercorruptsabsolutely.Greatmenarealmostalwaysbadmen.”分权与制衡：领导权威的制约“王八蛋实行了民主还是王八蛋！”——从“扁家族弊案”看民主模式的理想与现实程序正义与实体正义自律与他律民主的技术设计问题“T.H.C”理论：领导者的基本技能“死了张屠户就只能吃混毛猪”——技术官僚的垄断与文官体系的无奈技术：“T”技能TECHNICALSKILL1、专业技术2、工作方法和程序3、工作制度和政策“T.H.C”理论：领导者的基本技能“与天斗、与地斗、与人斗，其乐无穷”——系统中的人性与领导中的道德人力：“H”技能HUMANSKILL1、结构定位2、人际关系3、识人用人4、评价激励系统中的人性：多向度的人“人之初性本善，性相近习相远，……”——性善论与性恶论的永恒争论理性经济人社会人自我实现人复杂人“T.H.C”理论：领导者的基本技能“明察秋毫”、“一叶知秋”与“见微知著”——系统的整合难题与自我进化的需要抽象：“C”技能CONCEPUALSKILL1、阴谋与阳谋2、预测与筹划3、分析与判定4、概括与总结《过秦论》中的线索“……及至始皇，奋六世之余烈，振长策而御宇内，吞二周而亡诸侯，履至尊而制六合，执敲扑而鞭笞天下，威振四海。南取百越之地，以为桂林、象郡；百越之君，俯首系颈，委命下吏。乃使蒙恬北筑长城而守藩篱，却匈奴七百余里；胡人不敢南下而牧马，士不敢弯弓而报怨。于是废先王之道，焚百家之言，以愚黔首；隳名城，杀豪杰；收天下之兵，聚之咸阳，销锋镝，铸以为金人十二，以弱天下之民。然后践华为城，因河为池，据亿丈之城，临不测之渊，以为固。良将劲弩守要害之处，信臣精卒陈利兵而谁何。天下已定，始皇之心，自以为关中之固，金城千里，子孙帝王万世之业也”“……一夫作难而七庙隳，身死人手，为天下笑者，何也？”“仁义不施而攻守之势异也。”——贾谊中国王朝的极限——300年难题农民起义-王朝战争周期：王朝初期——励精图治：地广人稀，土地分散，地价低廉，自耕农为主，人口与土地的矛盾不明显，社会相对平稳；王朝中期——太平盛世：战争与瘟疫的减少导致人口增加，商业化扩大再生产受到限制，地价上升，土地逐渐转向集中，自耕农逐渐分化，社会危机显现。王朝后期——盛极而衰：人口过剩，土地过度集中，受到限制的商业使城市无法吸收大量破产农民，社会矛盾激化，王朝覆灭。从古文二则看系统的领导与激励“无田甫田，维莠骄骄。无怀远人，劳心忉忉。无田甫田，维莠桀桀。无思远人，劳心怛怛。”（《诗经·小雅·甫田》）“今以众地者，公作则迟，有所匿其力也；分地则速，无所匿迟也。”（《吕氏春秋·审分》）科斯定理（CoaseTheorem）1991年的诺贝尔经济学奖，授给了美国芝加哥大学法学院罗纳德·科斯教授。1937年发表的《论企业的性质》：市场交换的先决条件是界定明确的产权。1960年发表的《论社会成本问题》：如果存在可操作的私有产权，且交易成本为零，则无论产权如何分配，最终的资源配置都是最优的。在产权明晰的条件下，如果所有交易的成本都能通过价格得到反映，那么整个经济将变得更有效率。科斯定理（CoaseTheorem）自由交换往往使资源得到最充分的利用，在这种情况下，资源配置被认为是帕累托（Pareto）有效的。科斯定理认为，法定权利的最初分配从效率角度上看是无关贤要的，只要这些权利能自由交换。换句话说就是，由法律所规定的法定权利分配不当，会在市场上通过自由交换得到校正。保障法律的效率，就是消除对法定权利自由交换的障碍。含糊不清常常损害法定权利，使其难于得到正确估价。法律的效力是由明确法定权利并强制履行私人法定权力交换合同而得以保障的。秦王扫六合，虎视何雄哉，挥剑决浮云，诸侯尽西来……三个代表思想在秦帝国统一战争中的应用秦国人口不过五百万，而最多时则经常动用达百万的大军作战——这支几乎占秦国全部人口的五分之一、全部男性的三分之一、全部劳动力的二分之一的军队的常年征战，竟然没有被称为“穷兵黩武”！三个代表：和谐社会的价值指南适应生产力前进的生产关系——先进生产力的前进方向的代表。适应经济基础，从而适应生产关系的上层建筑意识形态——先进文化的前进方向。人民群众日益增长的物质文化需要与落后的社会生产力之间的矛盾——最广大人民的根本利益。秦帝国的崛起：制度竞争的里程碑大一统的中国封建社会，及其国家组织形式是制度竞争与制度创新的产物。适应生产力发展的制度创新是秦国兴起的根本原因。制度竞争是推动秦国不断进行制度创新的根本动力。制度创新推动了中国大一统国家政权的形成与封建社会的发展。从秦汉之际的一场争论看领导艺术秦国在对外征战的同时，始终牢记了一点，发展生产，紧紧扭住发展生产的中心任务不动摇。没有强大的物质基础的军事征伐是不可能持续的。这一点在秦帝国统一中原之后得到了印证——任何国家只要一旦偏离了经济建设这个中心任务，不将制度建设集中于发展生产力，那么即使再强大，即使建立了强悍的中央集权政府，也必然会归于灭亡——人民必然会推翻这个制度。汉朝初期的“休养生息”、“无为而治”的政策，实际上正是顺应经济发展和社会意志的“制度创新”。组织中的领导角色与定位“别了秦始皇！”——从超人时代到领导的凡人化时代委托与代理人的难题信息不充分与信息淹没扁平式组织与科层式组织的特点学会在制度内博弈深谋远虑的太白金星矛盾与制度制度安排的价值制度不仅仅是规则制度安排内的选择领导行为选择与价值取向从T-72与M-1的交战说起……战场上的活靶子：M-1自重：58-63吨车高：超过2.8米速度：70公里主炮：105毫米/120毫米成员：4人动力：1500马力燃气轮机庞大的身躯与尾仓特写来自北方的杰作：T-72自重：41吨速度：65公里主炮：125毫米高度：小于2.6米成员：3人动力：780马力自动装弹机1991伊拉克：T-72的滑铁卢有惊无险的M-1教训：最优化设计的悲剧？单目标评价机制多目标评价机制单目标与多目标的关系短期目标与长期目标能不能把鸡蛋放在一个篮子里？系统的脆弱性问题掩盖问题的假设冗余问题也谈刚性与减压阀制度设计的刚性问题制度设计与压力释放机制危机管理与压力释放政府与民众间的制度缓冲从全球化视角看对领导复杂系统信息的整合能力“事物是普遍联系的”——全球化使我们面临的形势空前复杂“许多看来不相关的事，其实都是有关联的”切尔诺贝利教训新时代的经济政策与国际化背景今天你包办了吗？从无限领导向有限领导的过渡“习惯于指望国家替他们代办一切，或者至少习惯于若不问准国家让做什么以至怎样做法便什么为他们自己的事也不去做，他们自然就要认定凡有临到他们身上的灾祸一概应由国家负责”——约翰·斯图亚特·穆勒《论自由》幼儿园事件-广东现象“公共财政养公务员没错，但不能连公务员的子女也要养。”广东省某机关有两所幼儿园，其中一所的年度预算为1471.2万；另一所为979.2万元。另外还有三个省级部门的机关幼儿园，对它们的财政拨款分别为685万、357.41万和155万，这5个数字总计3647.81万元。——资料来源《2004年省级部门预算单位预算表》（该预算表16开大小，厚达540页，浅黄色封面上印着“秘密，会后收回”的字样。内容涉及广东省115个省级单位2004年财政预算共计225.1亿元人民币。）广东省预算进化史2001年以前，广东省政府每年向人大提交的预算报告只有一页纸，支出方面只列到“类”。2001年广东省政府首次向省人大提交部门预算，但当年提交的只有七个部门。2002年广东省政府向省人大提交的预算报告扩展到27个部门。2003年广东全省102个省级部门全都向人大提交了预算报告，报告厚达3厘米，涉及的总金额高达220亿元，并在开支流向中列到了“项”，在这一年的人大会上还有代表首次提交《预算草案修正案》。涉险过关的广州市政府预算2005年3月，在广州市人大十二届三次会议对《广州市2004年预算执行情况和2005年预算草案的报告》表决中：应到代表：500人；实到代表：458人；赞成：314票；反对：92票；弃权：52票。忽如一夜黄沙来40个耳光两笔账——从一篇激起广大公愤的文章说起国家行政学院竹立家教授2006年3月13日发表在《学习时报》上的《政府管理改革的几个切入点》一文中提到的公款支出年过9000亿的情况：2004年，我国至少有公车400万辆，公车消费财政资源4085亿元，大约占全国财政收入的13%以上。据各种资料显示，全国一年的公款吃喝在2000亿元以上，二者相加总数高达6000亿元以上，如果财政收入按3万亿元计算，几乎相当于财政收入的20%左右。据2000年《中国统计年鉴》显示，1999年的国家财政支出中，仅干部公费出国一项消耗的财政费用就达3000亿元。财政部激起一片骂声的背后《2004年度行政事业单位决算》有关科目数据，可以对公车消费、出国费用等进行初步估算：2004年末全国共有各种公车180万辆，全年公车消费大约为1000亿元（包括交通费、交通工具购置费、司机工资），其中，中央106亿元，地方894亿元；2004年全国行政事业单位公款伙食费如果按“招待费”的40%（其他部分为住宿费、外宾接待费等）、“会议费”的10%（其他部分为房租费、文件印刷费、场地租用费等）和“培训费”的10%（其他部分为场地租用费、教材费、课酬费、住宿费等）估算，大约为172亿元，其中中央19亿元，地方153亿元；2004年全国行政事业单位出国费用约为29亿元（其中出国用汇19亿元），其中中央11亿元，地方18亿元。以上三类开支合计1201亿元（其中中央136亿元，地方1065亿元），占当年全国财政收入的4.5%、财政支出的4.2%。退亦忧！进亦忧！号啕的奥林匹克——花钱买稳定的路径依赖的形成。迎合民意成为了政策制定的着眼点。强行改变财政和国民收入再分配格局——为了争取民众对改革的支持采取牺牲社会长远利益以一味的迎合民众的要求，其结果必然是是对社会不满的民众找到实现自身合理与不合理要求的制度路径依赖。唯王不会——公共财政的角色定位难题。平均主义-国家财政收入最大化的强势回潮。重大战略发展机遇期与社会矛盾的集中爆发经济快速增长与社会、个人非均衡发展是导致社会矛盾集中爆发的根源。城乡矛盾工农矛盾环境矛盾摊薄式增长与直线上升的矛盾重大战略发展机遇期与社会矛盾的集中爆发三农问题收入分配问题弱势群体与维权问题重大战略发展机遇期与社会矛盾的集中爆发人与人之间的矛盾人与社会之间的矛盾人与自然之间的矛盾人与自我之间的矛盾领导模式的分类专权独裁式领导开明专制式领导协商民主式领导团队参与式领导目标放权式领导领导的行为模式与选择命令型指导型支持型参与型成就型授权型政府