合同流转的流程

1杭州建工集团有限责任公司标前评审及工程承包合同评审制度↓（讨论稿）第一章总则第一条为了进一步规范集团公司工程招投标活动及合同管理工作，加强对项目风险的防范工作，规避项目源头风险，依据集团三合一管理体系及《杭州建工集团有限责任公司工程经济合同管理制度》的相关规定，特制定本评审制度。第二条本制度适用于所有以集团公司名义参加承接建设工程项目的招投标活动，以及签订的所有建设工程施工承包合同、施工协议（以下简称合同）。第二章评审机构和职责第三条经营部作为标前评审及合同评审的主办部门，负责按规定组织评审工作，其主要职责是：（一）负责收集、汇总各项目工程的招标信息、招标公告，对项目的真实性、可行性进行初步分析；（二）负责收集、汇总评审所需的资料，并及时传递、分发到各评审人员；根据项目需要，组织相关人员现场踏勘。（三）根据工程项目的造价、类型、技术难度、工期及风险情况进行分类，组织、邀请相关人员参加评审，收集汇总评审意见，撰写评审2纪要，就评审意见传递给项目部、分公司或发包方。（四）落实评审的各项要求，并及时反馈评审结果的执行情况和合同的签订情况。（五）根据公司的相关规定对标前评审和合同评审建立台帐，做好资料的归档工作。第四条造价咨询分公司是评审的重要参与部门，是提供决策依据的重要支持部门，主要职责是：（一）对评审工程的经济性进行分析：对投标工程的定额标准、取费依据、下浮率进行分析，对投标预算进行审核，对最终投标报价提出参考建议；（二）对项目部、分公司提交的资金计划平衡表进行分析；结合进度计划对成本支出计划、资金需求计划进行审核，对其可行性及风险提出建议；第五条各分公司、项目部是项目的实施单位，其主要职责是：（一）递交评审资料，并根据经营部门意见及时补充相关资料。在投标前调研、收集项目的一手资料，及时通报给集团经营部，根据要求补充资料；协助集团职能部门考察项目情况；（二）参加评审会议，就评审中各部门提出的问题做出解决方案和实施计划。（三）落实评审的各项要求，将整改情况反馈给经营部及参加评审的人员。第六条集团工程管理部、技术质检部、审计法务部、财务部、资金3计划部、人力资源部及综合办公室是评审的参与部门，根据部门职责和管控范围提出评审意见。第三章评审的原则和形式第七条评审采用民主评议，集中决策的原则，在经过评议合同条款，评估实施风险，汇总评审意见，落实整改情况后，由批准人依据评审结果最终决策。第八条评审采用会签评审和会议评审相结合的形式。对于一般工程采用会签评审，重大及特殊工程组织会议评审。第四章标前评审的一般规定第九条各分公司、项目部经理或其授权的经营人员将拟报名项目的信息告知经营部，同时提供项目招标公告、拟派项目经理、项目承包人情况，经营部人员将上述信息汇总经部门经理审核、经营副总批准后参加投标报名。第十条标前评审工程按以下标准分类：（一）国有投资的公开招标项目；有前期良好合作经历的、成熟的房地产商开发项目；议标及企业内部招标项目并且概算金额在1000万以内的工程为一般工程；（二）议标及企业内部招标项目其概算造价超过1000万的工程，以及工期、技术、实施有较大难度、资金投入总额及比例较大的项目，4需要公司垫资或者出具保证金的项目，定义为重大及特殊工程。第十一条一般工程应准备的评审资料，包括但不限于：（一）提供招标公告、招标人及工程项目的背景资料；（二）招标文件、主要合同条款及补充文件；（三）拟派项目经理及项目承包人情况；（四）视工程实际情况提供第十三条所列资料。第十二条一般工程由经营部会同分公司/项目部、造价咨询分公司，经营副总批准投标；拟投标工程涉及技术、工期、实施难度较大的，或者资金投入量较大时，根据情况由经营部邀请三总师参加评审。第十三条重大及特殊工程应准备的资料，包括但不限于：（一）提供招标公告、工程项目的背景资料，相关的政府审批资料；招标人的资金实力，履约能力及信誉。（二）招标文件、主要合同条款及补充文件，若邀请招标或议标的项目应提供工程协议书的主要条款。（三）投标人对招标文件、协议书或工程相关资料主要条款的分析研究结果。（四）项目的合法性、发包人资信程度及项目前期工作进度等的相关文件、佐证资料。（五）工程现场踏勘情况。（六）收集到的其它相关资料。（七）投标人对拟实施该项目的准备工作，主要内容包括：1、项目承包人的基本情况包括但不限于从业业绩、资信、实力。52、投标人根据招标方的工期要约和付款条件，拟订工程进度与资金计划，其中必须说明项目负责人的资金垫付能力或需要公司支持的资金；3、项目实施方案的初评包括技术、工程工期、组织方案的评审。第十四条重大及特殊工程由经营部组织工程部、技术质检部、财务部、资金计划部、审计法务部、人力资源部、会同三总师会议评审，总经理批准后投标。第十五条对评审不通过的项目经营部应及时告知分公司是否补齐资料再次组织评审，或决定不承接的明确意见。对审评通过的项目组织编标，凭经批准的评审记录办理投标保证金支付手续。第五章合同评审的一般规定第十六条建设施工承包合同根据造价分为三类：造价5000万以上的合同定为Ⅰ类合同；造价1000万到5000万的合同定为Ⅱ类合同；造价1000万以下的合同定为Ⅲ类合同。（一）对于Ⅰ类合同必须组织会议评审：由经营部组织分公司经理/项目部、经营部、工程部、技术质检部、人力资源部、财务部、资金计划部、审计法务部、造价咨询分公司、综合办公室等部室负责人、以及集团总经理、财务总监、生产副总、经营副总、总工程师、总经济师进行会议评审。（二）对于Ⅱ类合同可采用会签评审：由分公司经理、经营部经理、审计法务部经理、造价咨询分公司经理、经营副总、总经济师进行会6签评审。对工程技术难度较大，工期比较紧，资金需求大或组织实施有一定风险的项目，邀请工程部、技术质检部、财务部、资金计划部及总工程师参加。（三）对于Ⅲ类合同工程采用会签评审：由分公司经理或分公司授权人员、经营部经理、审计法务部经理或专职法务人员进行会签评审。（四）在合同会签评审中，如涉及工期、技术难度及风险较大的项目，由参与会签评审的人员提出要求，即进行会议评审，并邀请相关人员参加。（五）在标前评审阶段经过会议评审的项目，如合同条件及施工的内外部环境未发生重大变化时，则该项目按Ⅲ类合同组织评审。第十七条合同评审按以下程序进行：（一）经营部收到应评审的合同后填写合同评审表，收集评审资料，根据相关规定组织人员评审。（二）合同评审资料包括合同草稿、招标文件、投标书等工程资料，以及标前评审的资料和评审记录。（三）会议评审中，经营部负责将与会人员的意见收集汇总，形成会议纪要；会签评审中各评审人员直接将意见签署在评审附表中。（四）经营部将评审意见及时反馈给分公司或项目部，并在合同谈判中努力达成一致。对于建设单位不能同意更改的意见，如分公司或项目部认为可以接受并有能力承担风险责任，则在会议纪要或评审记录上签字认可。第十八条评审完成后，经营部负责将评审意见、修改落实情况及审计7法务部审核意见提交给批准人，Ⅰ类、Ⅱ类合同由总经理签署批准意见，Ⅲ类合同由经营副总签署批准意见。经营部依据批准意见及《杭州建工集团有限责任公司工程经济合同管理制度》的相关规定签订合同。第十九条合同履行中对原合同如有重大变更，分公司、项目部应及时将变更内容提交到经营部，由经营部按照原合同评审程序组织评审。第六章其它第二十条会议评审应早安排早通知，如各部门负责人不能按时参加，应授权或指派专人参加会议，并及时了解评审情况。第二十一条投标活动中所有对外的投标函、承诺书、授权书以及签订合同均须通过评审并加盖集团公司公章、法人代表章或合同专用章。所有项目部、分公司未经评审不得参加投标或签订合同，未经授权不得以分公司名义参加投标或签订合同。第二十二条本管理规定自下发之日起执行，由经营部负责解释。8附表1合同评审流程图合同起草由分公司经理或分公司授权人员、经营部经理、审计法务部会签评审，经营副总批准。分公司经理、经营部经理、审计法务部经理、造价咨询分公司经理、经营副总、总经济师会签评审，总经理批准。经营部组织分公司经理/项目部经理、经营部、工程部、技术质检部、人力资源部、财务部、资金计划部、审计法务部、造价咨询分公司、综合办公室主任、总工程师、总经济师、经营副总、财务总监、总经理开会评审，总经理批准。审计法务部审核或出具法律意见书签约合同的收回、流转、存档经营部组织评审由分公司/项目部综合各部门意见，和业主商谈合同的修改事宜，并重新起草合同Ⅰ类合同Ⅱ类合同Ⅲ类合同是否评审9附表2标前评审程序不合格不合格合格合格不合格合格合格不合格合格不合格提交合格分公司、项目部经理将工程信息上报集团经营部，由经营部确定项目评审类别。重大及特殊工程项目评审一般工程项目评审经营部准备或接受分公司、项目部提交的报审资料经营部对提交资料判断合格与否经营部组织相关部室进行现场踏勘，与业主进行直接洽谈经营部组织公司各职能部门、三总师进行会议评审经营部准备或接受分公司、项目部提交的报审资料经营部对提交资料判断合格与否经营部视情况可组织现场踏勘、与业主的谈判工作。报总经理批准后投标正式参加项目投标或议标不参加项目投标或议标经营部会同分公司/项目部、造价咨询分公司会签评审，经营副总批准后投标。如遇工程复杂、实施难度大或者资金投入量较大时，邀请三总师参加评审。10附表3：合同会议评审记录JL－XX－XX编号：20XX---XXX工程名称报审分公司/项目部建设/开发单位工程概况建设地点建筑面积工程造价合同类别质量要求工期要求参加评审部门□分公司/项目部□经营部□审计法务部□工程管理部□造价咨询分公司□技术质检部□财务部□资金计划部□人力资源部□综合办公室□总工程师□总经济师□财务总监□经营副总□生产副总□总经理与会人员签到评审意见与执行情况批准人意见记录人：日期：11合同会签评审记录JL－XX－XX编号：20XX---XXX工程名称报审分公司/项目部建设/开发单位工程概况建设地点建筑面积工程造价合同类别质量要求工期要求参与评审部门□分公司/项目部□经营部□审计法务部□造价咨询分公司□经营副总□总经济师□工程管理部□技术质检部□财务部□资金计划部□总工程师□财务总监□生产副总□总经理与会人员签到评审意见与执行情况批准人意见记录人：日期：12合同评审反馈意见表项目已安排合同会议评审，请与会人员针对该项目合同条款，结合本部门工作职责，提出本部门/本人的意见：签名：日期：（此反馈意见表将留底存档，请与会人员散会后将此表交至会议组织人员，经营部负责在会议后将各部门意见汇总）13附表4：标前评审记录编号：工程名称报审分公司/项目部建设/开发单位工程概况建设地点建筑面积工程造价结构层数质量要求工期要求评审意见与执行情况记录人：日期：14工程项目标前评审会签表（一般工程）会签部门会签分公司/项目部经营部造价咨询分公司经营副总（批准人）记录人：日期：15工程项目标前评审会签表(重大及特殊工程)会签部门会签经营部造价分公司财务部资金计划部工程部审计法务部16人力资源部经营副总总工程师总经济师财务总监总经理（批准人）记录人：日期：17附表5：杭州建工集团有限责任公司投标报名备案表建设单位工程名称申请单位申请人工程概况项目承包人基本情况及评价分公司意见/项目部经营部意见经营副总（批准人）18合同流转的流程分公司/项目部将合同草案交经营部组织合同评审经营部将评审通过的合同草案整理成正式文本，送综合办公室盖章综合办公室将盖章后的合同交发包方盖章确认发包方（甲方）发包方盖章后，将合同返还经营部经营部经营部将合同正本交综合办公室，副本经营部留一份，复印件分发各部门分公司/项目部工程管理部综合办公室财务部审计法务部人力资源部