承包方HSE管理规定

修改码/版本：0/E文件编号：GDGS/ZY63.04-04-2010承包方HSE管理规定页码：1/55中国石油管道公司2010-08-02发布2010-08-15实施1目的为了规范和加强承包方在作业过程中的健康安全环保管理，明确管理要求和责任，强化承包方的自我管理意识，预防事故的发生，制定本规定。2范围本规定适用于为公司及所属各单位提供工程和技术服务的承包方管理。3术语3.1承包方本规定中指的承包方主要包括但不限于：从事设备设施更新改造、安装维修、起重吊装、建筑施工（包括装修）等作业的承包方。不适用于设备或者材料的供应商，也不适用于为了进行产品售后服务需要进入本公司作业的厂商。3.2作业风险评估作业风险评估的目的是评价要进行的某种特定作业的内在危险，以及事件对人、资产、环境和信誉等所产生的潜在的不利后果，是一种宏观上的风险评估。作业风险评估是以风险为基础的承包方HSE管理的前提。4职责4.1质量安全环保处4.1.1负责公司承包方HSE管理相关制度、规范的编制。GDGS/ZY63.04－04－2010页码：2/554.1.2负责监督抽查各项目建设单位对承包方的HSE管理工作。4.1.3汇总各单位对承包方的HSE业绩评估结果，并提出最终考核意见。4.2企管法规处根据安全部门汇总的承包方HSE业绩评估结果及考核意见，对不合格承包方进行处罚。4.3公司机关各专业主管部门负责监督抽查各项目建设单位对承包方的HSE管理工作。4.4工程项目建设单位4.4.1对工程项目承包方的HSE管理负有直接责任。负责工程开工前和施工过程中承包方的HSE管理工作；4.4.2项目启动前，指定项目经理、现场安全监督和现场监理，并明确其职责和权限。4.4.3与承包方签订《工程施工HSE合同》。4.5工程项目建设单位主管部门4.5.1负责主管工程项目的HSE管理工作。4.5.2组织相关人员开展作业安全分析和作业风险评估。4.5.3对承包方进行资格预审、组织技术标的评比、参与承包方的选择；4.5.4负责落实开工前的准备的各项管理要求；4.5.5对承包方施工工程落实HSE控制措施情况进行监督检查；4.5.6对承包方进行HSE业绩评估。4.6工程项目建设单位安全管理部门4.6.1对承包方施工工程落实HSE控制措施情况进行监督检查；4.6.2按照本规定对承包方进行HSE业绩评估。4.6.3收集项目主管部门对承包方的HSE业绩评估，结合本部门对承包方的HSE业绩评估，建立承包方HSE管理信息数据库。并及时将评估GDGS/ZY63.04－04－2010页码：3/55结果报送公司安全环保部门。4.7基层站队职责4.7.1负责承包方入场前的安全教育和培训；4.7.2负责承包方施工现场HSE管理的监督检查。5管理内容5.1承包方HSE管理环节5.1.1作业风险评估5.1.2承包方资格预审5.1.3承包方的选择5.1.4开工前的准备5.1.5承包方作业过程中的HSE管理5.1.6承包方作业期间或者作业结束后的HSE表现评估所有参与承包方选择和作业管理的人员，必须考虑作业安全完成所需要的承包方的能力和资质。5.2作业风险评估5.2.1作业风险评估由项目建设单位主管部门牵头，相关单位和部门参加。5.2.2作业风险评估方法、标准依据附录A《承包方作业风险级别分类表》，将承包方的作业风险评价为低、中、高三个级别。5.2.3根据评价出的承包方作业风险级别，策划对承包方HSE管理各个环节的要求，见表1。表1:承包方HSE管理环节的要求承包方HSE管理各个环节要求承包方HSE管理的环节低风险中等风险高风险GDGS/ZY63.04－04－2010页码：4/551.风险评估需要需要需要2.资格预审自由决定需要需要3.选择自由决定需要需要4.开工前准备自由决定需要需要5.作业过程自由决定需要需要6.业绩评估需要需要需要5.2.4根据评估出来的作业风险大小确定需要重点管理的项目目录（也即作业风险在中等以上的项目）。5.3承包方的资格预审5.3.1资格预审用于筛选出满足工程要求的承包方，确认他们有足够的财务能力、技术能力、相应资质并能够安全地完成工程作业。5.3.2HSE资格预审/复审的内容参见《承包方HSE资格预审问卷》。具体的评分和使用方法参见问卷的说明和5.4承包方的挑选。5.4承包方的选择5.4.1招标文件的准备承包方使用的单位要保证招标文件标明了HSE的要求,明确HSE职责，参见附录B《合同中HSE职责划分》，把HSE的要求以及与作业相关的风险，在招标文件和招标前会议上传达给投标者。要求投标者对遵守适用的HSE要求和执行标准的能力提供保障。也要求投标者提供有关员工培训资料，以此来判定他们是否具有足够的知识和技能来安全地完成所承包的作业。5.4.2评标标书分为商务标和技术标两部分。在技术标中，要列出HSE部分，HSE部分权重不低于技术标总分的20%，HSE部分评分标准执行附录C《技术标中HSE部分评分标准》。GDGS/ZY63.04－04－2010页码：5/555.4.3授标一旦评标程序完成，结果将会汇总到整体标书评估和授标建议文件包中。项目建设单位按规定程序授标。签订工程合同的同时，项目建设单位必须与承包方签订《工程施工HSE合同》。合同签订前还应要求承包方按照公司《HSE作业计划书编制导则》编制该项目的“HSE作业计划书”，并随施工方案一同进行编制、审批、培训沟通和实施。5.4.4对工程项目承包方的选择即招投标工作具体执行《在役管道更改大修项目承包方招投标管理规定》、《建设项目承包方招投标管理规定》。5.5承包方开工前的准备5.5.1HSE培训承包方应做好员工的HSE培训，并向其员工介绍所有潜在的风险和相关的问题。建设单位有权检查培训的效果和培训记录。5.5.2入场前安全教育各基层站队或建设单位安全部门应在承包方入场前进行安全教育，教育的内容应参照附录D《承包方入场前安全教育内容模板》并结合本单位实际进行细化完善。培训合格后给承包方办理完相关手续方能入场施工。5.5.3开工前会议授标后施工作业开始前，项目管理负责人应召集开工前会议，会上向承包方进行技术交底，包括介绍作业地点、设施、人员及其它有关的情况。承包方及其分包商的主要人员必须参加这些会议。开工前会议至少应包括以下议题：a)作业主要风险；b)确认要实施的HSE措施，确认有关职责是否清楚和明确；c)确认作业人员的能力及有关培训；GDGS/ZY63.04－04－2010页码：6/55d)确认承包方应急程序的实用性；e)简述有关分包商的HSE要求。5.5.4开工前的检查确认中标承包方之后，在开工前，将《承包方开工前HSE检查清单》和《承包方机具动员前的检查清单》发给承包方要求其自查，然后由建设单位组织实施监督检查。5.5.5项目建设单位负责审查以上两个检查表的内容和作业安全分析的结果。5.6承包方作业过程的HSE管理5.6.1HSE检查项目建设单位主管部门应根据实际情况定期组织对承包方作业现场的检查，安全管理部门也应不定期对承包方作业现场HSE管理进行监督检查，填写《作业现场HSE检查清单》。作业过程中的HSE检查结果纳入对该承包方的定期HSE业绩评估。5.6.2HSE会议项目管理单位和承包方应定期召开HSE会议（可与项目例会合并），参加人员包括所有承包方和项目管理单位代表。会议应对HSE控制措施落实情况和阶段控制重点进行沟通，并做好记录。5.6.3承包方应急管理对承包方的应急程序、预案要进行审查，必要时进行整改、完善。承包方应熟悉管道公司的应急疏散通道及设施。5.6.4事故、未遂事故的调查与报告所有与承包方现场作业有关的工伤、事件和险情应立即向建设单位报告并做好记录。随后建设单位和承包方要共同进行调查。任何的事故、未遂事故，都必须记录和调查，执行《事故、未遂事故管理程序》。GDGS/ZY63.04－04－2010页码：7/555.7承包方作业期间或作业结束后的HSE表现评估5.7.1项目建设单位必须对承包方HSE业绩进行评估，以便持续改进承包方的HSE业绩。评估过程填写《承包方作业期间或作业结束后的HSE表现评价表》。5.7.2评价频率项目建设单位每月对承包方的HSE表现给出评估，并由评价部门负责人或者其指定代表签字，并告知承包方每次的评估结果。对于那些作业时间不到一个月的承包方，该评估也是对其作业的最终评估。5.7.3评估结果汇总5.7.3.1项目建设单位主管部门每月将本部门对承包方HSE月度业绩评估结果发给本单位安全部门。5.7.3.2项目建设单位安全部门每月也要对同一承包方进行HSE月度业绩评估，并结合主管部门的打分，进行加权计算（主管部门占60%权重，安全部门占40%权重）得出该承包方HSE月度业绩的最终分值。同时为各个承包方建立《承包方HSE管理数据信息库》。并每季度向公司质量安全环保处报送《承包方HSE管理数据信息库》。5.7.3.3质量安全环保处每年第一季度对各单位上报的上一年度各个承包方的HSE年度业绩评估分值进行汇总整理，并提出考核意见。（如果一个承包方一年内在不同的地点或单位进行作业，那么所有有关该承包方的HSE年度业绩评估分值中最低的得分将作为该承包方考核得分。）5.7.4评估后的处罚企管法规处应根据安全部门的考核意见依照以下条款对不合格承包方进行相应处罚。5.7.4.1对于那些2个月内的HSE业绩不能达到最低标准的承包方(低于60分)，公司应将该承包方从合格承包方库中剔除，并由公司市场管理部GDGS/ZY63.04－04－2010页码：8/55门通知该承包方。5.7.4.2对于HSE年度业绩评估分值低于70分（不含70分）的承包方，公司将在次年4月1日—6月30日暂停其3个月的准入资格；如果同一年度有2家及以上所属单位对同一个承包方HSE年度业绩评估打分均低于70分（不含70分）的，公司应将该承包方从合格承包方库中剔除，并由公司市场管理部门通知该承包方。5.7.4.3对于HSE年度业绩评估分值高于70分（包括70分）低于80分（不含80分）的承包方，公司将在次年4月1日—5月31日暂停其2个月的准入资格。6流程6.1SP08.01.01.03.01承包商施工作业HSE管理－所属单位7相关文件7.1相关的公司体系文件7.1.1GDGS/CX91.04－2010《事故、未遂事故管理程序》7.1.2GDGS/ZY63.04－03－2010《在役管道更改大修项目承包方招投标管理规定》7.1.3GDGS/ZY63.04－02－2010《建设项目承包方招投标管理规定》7.2相关的法律法规、标准、规范和依据性文件8记录8.1GDGS/ZY63.04－04/JL-01承包方HSE资格预审问卷8.2GDGS/ZY63.04－04/JL-02工程施工HSE合同8.3GDGS/ZY63.04－04/JL-03承包方开工前HSE检查清单8.4GDGS/ZY63.04－04/JL-04承包方机具动员前的检查清单8.5GDGS/ZY63.04－04/JL-05作业现场安全检查清单8.6GDGS/ZY63.04－04/JL-06承包方作业期间或作业结束后的HSEGDGS/ZY63.04－04－2010页码：9/55表现评价8.7GDGS/ZY63.04－04/JL-07承包方HSE管理数据信息库附录附录A承包方作业风险级别分类表附录B合同中HSE职责划分附录C技术标中HSE部分评分标准附录D承包方入场前安全教育内容模板GDGS/ZY63.04－04－2010页码：10/55附录A承包方作业风险级别分类表本表是为了评估承包方作业的风险而制定，该风险评估基于承包方作业的工作地点、作业期限、工作性质以及对公司的HSE业绩的潜在影响，仅供内部使用。根据所评估的风险级别，采取不同的控制措施。分值权重123455影响对公司的HSE业绩没有影响，对管道公司的人员和生产没有影响。对公司的HSE业绩没有影响，但是可能会轻微影响到管道公司的人员和生产。对公司的HSE业绩有影响，但是后果比较细小。直接影响到公司的HSE业绩。直接影响到公司人员的生命安全