自由主义与美国外交政策

自由主义与美国外交政策张立平中国社科院美国研究所网站什么是美国的自由主义？简单地说，它是指来源于英国的、与美国个人主义相结合而形成的以个人自由权利为核心的一种意识形态。自由主义是美国政治共识和“美国信条”（AmericanCreed）或美国主义（Americanism）的核心，“美国信条”的政治思想（自由、平等和民主）则是美国民族认同的基础，基于政治而形成的国家认同使美国成为世界上独一无二的国家。自由主义还是其他各种次级意识形态的公分母。这种单一的意识形态是美国在世界上实行霸权政策的强有力的思想基础和国内动力。本章中的自由主义指的是当代美国的自由主义，即“新政”以来流行于美国的自由主义，它是“修正主义”的自由主义。此前，在意识形态方面，古典自由主义（或原教旨自由主义）在美国一统天下。古典自由主义可以追溯到17世纪的英国约翰•洛克(JohnLocke)的政治哲学和18世纪的亚当•斯密(AdamSmith)的经济学，洛克在《政府论》(TwoTreatiesOnGovernment)提出，人是有理性的，个人自由是人最重要的权利，政府是为了保障个人的权利而设立的，法律面前人人平等，私有财产神圣不可侵犯，国家不应当阻碍个人追求幸福；斯密的《国富论》则明确表示，市场是“一只无形的手”，它会自动调节经济的运行，国家不应当干预经济生活。1776年托马斯•杰斐逊(ThomasJefferson)的《独立宣言》（DeclarationofIndependence）和1791年的《宪法》可以说是美国版的古典自由主义，这两个文件也是美国政治的“圣经”，是美国赖以立国的基础。美国人一直自豪地宣称，与世界上其他任何国家不同，由移民构成的美利坚民族不是靠相同的血缘纽带或民族的共性、更不是因为相同的出生地而形成的，美国是世界上第一个也是唯一的一个建立在共同思想和共同政治信仰的基础上的国家，古典自由主义是美国人的共识，也是美利坚民族认同的基础。古典自由主义的特点是要求限制政府或国家在经济、社会生活中的作用，在经济上实行自由放任政策，靠市场自动调节供求关系；政治上强调政府或国家不得妨碍、损害个人自由；在社会生活中，自由主义者要求人们自己承担起对自己的责任，而不依赖于政府，靠个人奋斗来实现“美国梦”(AmericanDream)；在社会生活中，自由主义者希望政府“别管我”（Letmetalone），让我自己来。当代美国自由主义以改良的形式对古典自由主义进行了“革命性”的修正，主张国家对于经济政策、社会政策及其他公共政策具有不可推卸的责任，也就是政府要变成“有作为”的积极政府，而不是此前的“不作为”的消极政府：在经济上，国家通过货币政策和财政政策对经济进行宏观调控，提供就业机会，降低失业率；在社会公共政策方面，政府通过税收政策、社会保障和社会福利政策、医疗照顾和医疗援助政策，以及肯定性行动等政策来进行社会财富和资源的再分配，来缩小贫富悬殊、促进社会公正；在政治方面，政府通过一系列有关民权的法律，使黑人或其他族裔群体获得选举权，扩大美国民主。当代美国自由主义成形后，同传统保守主义形成了对立。而当代美国的保守主义却接纳了古典自由主义的许多观点，并在同当代自由主义抗争的过程中逐渐发展和壮大起来，成为与它相对立的意识形态。当然，保守主义所要“保守”的其实是古典自由主义。此后，在美国的政治社会生活中，便出现了两种主要不同的政治思潮、两种不同的政策选择：自由主义和保守主义。下面就先论述自由主义。一、自由主义的嬗变及其内涵一般认为，在20世纪30年代以前，没有人对古典自由主义的效用提出过严肃质疑，更没有人主张大政府。美国人是通过独立战争才摆脱了英国殖民统治的，因此他们从内心里对政府（尤其是远不可及的联邦政府）的作用充满了怀疑，并对政府的权力进行了重重限制。政府被认为是不得已而存在的必要的“恶”。无论是《宪法》条款还是三权分立的制度安排，都旨在防范政府对个人自由权利的侵害。那么，为什么古典自由主义会在罗斯福“新政”中发生“革命性的修正”呢？这都是1929-1933年那场美国经济前所未有的大危机造成的结果。在此之前美国也曾发生过经济危机或经济衰退，但古典自由主义并没有被抛弃。于是，人们可能不禁会问：为什么此次危机会成为自由主义的转捩点或分水岭呢？表面上看主要原因是这次大危机的深度、广度和严重程度是前所未有的：华尔街众多银行倒闭，一些承受不了破产打击的金融家纷纷跳楼自杀；领不到退休金的退伍军人汇集到华盛顿国会山前的大草坪上示威游行甚至乞讨，一些无家可归的人在纽约中央公园搭建起简陋的棚屋，戏称为“胡佛村”。在整个30年代，美国的失业率平均为18%，高峰时期甚至达到四分之一，近1500万人找不到工作。直至1936年，失业率还高达16.9%，总计约900万人找不到工作。已成为世界首富的美国竟然陷入了如此悲惨的境地，使一些经济理论家发现原先被奉为神圣的古典自由主义的市场调节理论失灵了。1932年选民们将自己对偏袒企业的共和党胡佛政府的不满用选票表达出来，民主党挑战者候选人富兰克林•罗斯福在总统选举中获胜。为了缓解经济危机、挽救美国资本主义，罗斯福上台后不得不另辟蹊径，放弃共和党的自由放任政策，运用国家权力对工业、农业、贸易、财政和金融进行广泛的调节，后人称之为“新政”。从深层次来看，古典自由主义失灵主要有以下几方面的因素：（1）早在19世纪末、20世纪初美国经济已经从自由资本主义过渡到垄断资本主义，自由竞争、自由放任与这一新的高度垄断性质的经济模式已不相适应，大危机只不过是这种不适应的总爆发。（2）随着美国工业化、城市化和现代化的发展，以及全国性市场和社会的形成，有组织的工会会员不断增加，工会在遇到劳资纠纷时有能力组织罢工，劳资矛盾日趋激化；（3）在城市化和现代化的过程中，社会问题日益严重：贫富差距扩大、种族关系恶化、无家可归者增加、贫民窟成为城市最丑陋的一景；（4）19世纪末、20世纪初的进步主义改良运动由于第一次世界大战的爆发而嘎然而止，因此以上提到的一些深层次问题未能得到彻底有效的解决。罗斯福采取“新政”时凯恩斯主义还没有诞生，但美国经济学家此时提出了一些同以后的凯恩斯主义相似的经济理论，并受到罗斯福总统的重视。罗斯福在竞选演说中提出：“我们现在的任务不是发现或开采自然资源，或者更多的商品，而是……按照消费调整生产，更公平合理地分配社会财富和产品，使现存经济组织适应为人民服务的需要。开明政治的时代已经到来。”在他的“百日新政”中通过了一系列的法律：《紧急银行法》、《全国工业复兴法》、《农业调整法》和《联邦紧急救济法》，后又设立了全国复兴署、田纳西河管理局。其政策的核心是通过扩大政府开支来刺激消费和提供就业机会。对于“新政”的效用，后人评价不一。但“新政”使美国选民“重新结盟”，政党体制重新形成，民主党由此焕发了生机，成为一个有广泛选民基础的多数党。新形成的政治联盟被称为“新政”联盟，它帮助民主党在此后36年的9次选举中7次获胜（主导美国政坛28年），从而巩固和扩大了当代自由主义在美国社会政治经济生活中的影响。1936年，英国经济学家约翰•凯恩斯（JohnMaynardKeynes）提出了系统的经济理论，即凯恩斯主义——主张用财政和信贷对资本主义市场自发机制造成的生产过剩、供过于求进行平衡，具体办法有二：一是实行赤字财政和发行债券，以此来刺激生产和消费；二是增加货币供应量，降低利率以刺激投资，凯恩斯主义的核心是通过国家对经济的宏观调控来扩大总需求和增加就业。罗斯福“新政”和“凯恩斯主义的流行标志着美国已从古典自由主义时代过渡到当代自由主义时代。综合起来看，当代美国自由主义包括如下几个方面：经济上的凯恩斯主义。从罗斯福的“新政”到杜鲁门的“公平施政”，从肯尼迪的“新边疆”到约翰孙的“伟大社会”，民主党政府不断推进改革，试图用国家的力量来使创造一个不仅是自由的而且也是平等的社会。民主党的政策包括，通过积极的财政和货币政策调节经济，扩大总需求，以保障充分就业；社会保障计划和社会福利计划，对失业者和低收入者进行救济，这些措施有助于克服资本主义的无序竞争，减轻贫富悬殊问题及其引发的社会矛盾，保障社会公正，客观上起到了促进经济复兴和推动资本主义稳步发展的作用。政治上的平等权利。民主政治的核心是所有的人无论出身、种族和性别如何，具有同等的选举权和被选举权。人人生而平等本是《独立宣言》中所明确声明的，但真正落实到政治权利上还要经历漫长的岁月：1787年的美国《宪法》规定，在选举权方面（自由）黑人只算五分之三票，而仍然处于奴隶地位的南方黑人，根本没有选举权；即使占人口一半的妇女也没有选举权。美国经过一场惨烈的战争——南北战争，才从法律上废除了南方的黑奴制并给予黑人选举权；经过近一个多世纪的妇女运动，妇女才于1920年争取到与男人平等的选举权。而将法律条文变为政治现实，还要走更长的一段路。美国公民政治上的平等权利经过60年代的激进的民权运动后才得以实现。随着选举权扩大到妇女、黑人和年满18岁的青年，美国的民主也在逐步扩大。当代自由主义者不仅要求人人享有平等的投票权或参与权，而且还要求平等的代表权。社会上的平等主义。自20世纪60年代中期以来出现的平等主义（egalitarianism），不仅要打破种族主义和种族隔离，而且还主张种族平等和种族融合；不仅要有机会平等，而且还要有结果的相对平等，为此当代自由主义实行了名为“肯定性行动”的政策，对于弱势群体实行政策倾斜，如高校在招生政策上对于少数族群（如非洲裔美国人、拉美裔美国人、土著美国人等）保留一定的名额，在政府合同或向小企业贷款方面给予上述几种人及妇女一定的照顾或优惠。文化上的多元主义。20世纪90年代以来流行的多元文化主义（multiculturalism），主张所有文化都享有同等的价值，不存在某一族群的文化优于其他族群的文化，承认文化之间存在着相互影响，要打破文化沙文主义和文化种族主义，消除西方文明在思维模式和话语方面的垄断地位。因此，在教科书及学校的课程方面、在历史研究、文化批评和社会改革方面，要尽可能多地反映各世界各种文化，以显示文化的多元性和各种文化的平等性。道德上的相对主义。自20世纪60年代以来社会上出现的道德相对主义（moralrelativism）主张,道德是相对的，不是绝对的，好与坏，对与错，只在一定程度上成立。由此引起的争议涉及同性恋权利及同性婚姻、选择权与生命权、安乐死等与道德、伦理甚至宗教有关的议题。外交上的理想主义。美国外交上的理想主义可以追溯到威尔逊总统提出的十四点计划，后被称为“威尔逊主义”。理想主义/威尔逊主义的核心是：人性善，在国际政治中应当遵循道德律令和多边律令，一个国家不能单靠自己来寻求安全，而应当通过多边组织或国际组织来寻求共同安全，这才是世界和平的保障，“要让世界为民主提供安全保障”。自由、民主和人权不是实现美国国家利益的手段，它们本身就是国家利益的组成部分，而且应当视为美国外交政策的主要目标之一。总的来看，当代美国的自由主义思潮并没有完全摒弃古典自由主义，它只不过是对古典自由主义进行了“修正”而已。它首先是在国家的经济社会政治生活领域引入了国家干预的因素，具体表现就是扩大政府的职能，俗称“大政府”；其次是在政治哲学方面提升了平等的价值，在政策实践中试图实现通过权利革命实现社会公正的目标。二、当代美国自由主义的衰退从罗斯福到约翰逊，当代自由主义在美国社会政治中的影响一直呈上升趋势，到1968年达到了巅峰，此后则处于防御状态，不得不与保守主义竞争影响，与保守主义的攻势相比，自由主义衰退了。事实上，当代美国自由主义自诞生之日起就孕育着衰退的种子。政府对社会经济生活的干预作用本身是与美国个人主义的文化传统相悖逆的，这种矛盾迟早有一天会发激化，这表现在“老左派”、“新左派”和“伟大社会”以及越南战争对自由主义的解构和削弱。“老左派”和“新左派”的衰落“老左派”（OldLeft）主要指工会会员。作为利益集团的大工会曾对民主党政治产生重大影响。20世纪40年代是美国工会的强盛时期，当时工会会员占美国全国劳动力的3