基金业务参与人日常TA业务办理流程手册

基金业务参与人日常TA业务办理流程手册中国证券登记结算有限责任公司2011年8月修订记录修订日期主要修订内容2011-08-08首次制订2012-11-09第一次修订I目录业务一：管理人申请加入基金系统...............................................................................................1业务二：管理人基本信息变更.....................................................................................................16业务三：基金销售机构申请加入基金系统.................................................................................20业务四：基金销售机构基本信息变更.........................................................................................29业务五：基金管理人新发行基金.................................................................................................31业务六：集合计划管理人新发行集合计划产品.........................................................................38业务七：调整基金募集结束日.....................................................................................................47业务八：基金募集结束处理.........................................................................................................49业务九：基金基本信息变更.........................................................................................................53业务十：基金交易状态变更.........................................................................................................57业务十一：修改基金费率.............................................................................................................61业务十二：开通基金费率优惠.....................................................................................................66业务十三：设置基金费率折扣控制.............................................................................................68业务十四：开通基金定期定额业务.............................................................................................71业务十五：开通基金转换业务.....................................................................................................75业务十六：基金新增销售代理人.................................................................................................80业务十七：设置销售代理人业务限制.........................................................................................84业务十八：修改基金份额净值.....................................................................................................88业务十九：设置系统外资金交收.................................................................................................92业务二十：基金份额强制调整.....................................................................................................96业务二十一：基金权益分派.......................................................................................................101业务二十二：基金清盘...............................................................................................................106业务二十三：管理人TXT接口切换...........................................................................................109业务二十四：参与人申请资料/份额对账.................................................................................111业务二十五：参与人取消非担保交收指令...............................................................................113业务二十六：参与人重新上传数据文件...................................................................................115业务二十七：基金“分拆转换”与“合并转换”业务加入...................................................1171业务一：管理人申请加入基金系统管理人首次加入本公司开放式基金登记结算系统（以下简称“基金系统”）时，参照本流程指引办理。一、管理人各相关系统完成与本公司基金系统间的全面准入联网测试，测试通过后向本公司提交测试报告（加盖公司公章）。对于通过测试的集合计划管理人，本公司将向其出具《测试通过确认书》。二、管理人向本公司总部书面提交如下申请材料（均加盖公司公章）：（一）填写完整的系统参与人申请表（见附件一）；（二）企业法人营业执照复印件；（三）基金获准募集的批复复印件/关于设立集合资产管理计划的函（附件四）；（四）法定代表人有效身份证明文件复印件；（五）法定代表人授权经办人办理加入基金系统手续的授权书原件；（六）经办人有效身份证明文件复印件；（七）基金或集合计划合同及招募说明书电子版；（八）基金（集合计划）登记结算服务协议、开放式基金资金结算协议，对于基金管理人，其直销还需提交基金业务参与人服务协议，以上协议一式四份，且甲方均需签章完毕；2（九）本公司要求提供的其他材料。三、本公司对上述申请材料进行审核。对于审核通过的管理人，本公司与其签订基金（集合计划）登记结算服务协议及资金结算协议。对于基金管理人，其直销还需与本公司签订基金业务参与人服务协议。四、申请材料审核通过后，管理人应向本公司沪深分公司分别申请开立管理人费用账户、基金（集合计划）结算备付金和结算保证金账户。对于基金管理人，还应任选上海或深圳分公司之一开立其直销机构的结算备付金和结算保证金账户。资金结算账户开立手续办理完成后，管理人应及时向本公司申请进行开放式基金非担保交收测试，并在完成测试后向本公司提交测试报告。五、申请材料审核通过后，管理人应直接与深圳证券通信公司申请办理通信相关系统开通（或变更）手续。通讯手续办理完毕后，管理人需将提交给深圳证券通信公司的入网开通（变更）申请表传真给本公司。六、对于基金管理人，在基金发行前，管理人应向上海证券交易所或深圳证券交易所申请基金代码。七、管理人应及时填写新增参与人参数选择问询函及管理人开通（切换）TXT接口相关参数问询函（见附件二），在不晚于基金（集合计划）发行首日前三个工作日将填妥的问询函回执盖章传真至本公司。3八、上述流程全部办理完成后，管理人应在不晚于基金（集合计划）发行首日前三个工作日将填妥的发行参数表（见附件三）盖章传真至本公司。公司总部联系人：刘少君（说明书审核）：010－59378919王新博（加入测试）：010-59378990刘少君、宋蟾（资格审查）：010-59378919/59378872方堃（技术咨询）：010-59378862赵龙吟（协议签订）：010-593786514附件一中国证券登记结算公司开放式基金登记结算系统参与人申请表申请单位全称注册地址邮政编码注册资本（万元）法定代表人单位网页地址单位类型□基金管理人□基金托管人□基金销售代理人□其他申请单位前5名股东主要情况股东名称（全称）持股数量（万股）持股比例（％）联系电话资金结算账户开立所在地（基金公司直销或代销机构需选定其一）□上海分公司□深圳分公司中国证监会编码（基金公司为TA代码及销售代码；代销机构为销售代码）备注申请单位承诺事项：1、本单位自愿申请加入中登公司开放式基金登记结算系统并保证提供的所有资料真实、完整、准确；2、本单位加入中登公司基金系统后，将严格遵守有关业务规定；有违反有关业务规定的，本单位将承担由此引起的一切后果及法律责任。经办人联系电话（固话）传真联系电话（手机）电邮法定代表人（签字）：申请单位盖章年月日5附件二关于新增参与人相关参数选择的问询函基金系统参与人：由于贵公司是新加入本公司开放式基金系统的参与人，请贵公司将下列业务参数提供给我们，以便我们进行相关系统设置：一、关于基金账户注册失败配新号参数的选择投资者持基础证券账户申请注册基金账户并同时提交交易类（包括认购、申购等申请和分红方式变更等交易协议申请）申请时，因填写的账户资料与原证券账户资料不一致，或填写的基础证券账户不存在，导致账户注册失败。对于此种情况，本公司为销售代理人提供了两种供选择的做法：（一）将账户注册申报视为失败申报返回给原销售代理人，投资者同时提交的认购、申购申报也作为无效申报处理；（二）在账户注册失败时，如同时申报了交易类申请，则按此账户申报时填写的账户资料为投资者配发一个新的封闭式证券投资基金账户，并同时将其注册为开放式基金账户。二、关于下发对帐文件模式的选择为适应广大系统参与人对开放式基金登记结算系统下发的对帐文件内容的不同需要，目前我系统对于销售代理人和基金管理人每日自动下发基金账户对帐文件