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国际商务金融自考中英合作第一章国际商务概述第一章国际商务概述第一节国际商务的基本形式一国际商务的概念：国际商务是一种跨越国界的交易活动，包括货物，服务，资本等形式的国际转移。二国际商务的形式1国际贸易：（世界贸易，全球贸易）世界各国（地区）之间货物（商品）和服务的交换活动，是世界各国在国际分工基础上相互联系的主要形式。（１）国际货物贸易（有形贸易）－－反映在海关统计中（２）国际服务贸易（无形贸易）－－不反映在海关统计中过境交付境外消费商业存在自然人流动国际服务贸易的特点：－－国际服务贸易的标的１具有无形性２生产和消费过程具有同步性３难以储存和反复转让４一般不经过海关也不显示在海关统计上（按照世界贸易组织(WTO)的分类，国际服务贸易分为商业、通讯、建筑及工程、销售、教育、环境、金融、健康与社会、旅游、文化与体育、运输业及其他12大类155个项目。）两者相互依存，相互促进。世界对外贸易的总和对外贸易：一国（地区）与其他国家（地区）之间货物和服务的交换活动。对外贸易额包括出口额（ＦＯＢ）进口额（ＣＩＦ）ＦＯＢ＜ＣＩＦ２国际投资：一国的投资者将其拥有的货币，实物及其他形式的资产或生产要素，经跨国界流动与配置形成实物资产，无形资产，并通过跨国运营以实现价值增值的经济行为。国际投资的特点：参与国际投资活动的资本形式是多样化。参与国际投资活动的资本主体多元化。国际投资活动是对资本的跨国运营活动。国际投资的类型：（１）按期限分：－－短期投资：时间短，变现能力强（不控制）－－长期投资：时间长，变现能力弱（控制）（２）按资本特性分类：－－国际直接投资（１０％股权的外国投资）－－国际间接投资（资本增值为目的，利息，股息）（３）按资本来源及用途分类－－公共投资（国际经济援助性质）－－私人投资（盈利目的）第二节当代国际商务的发展特点一国际货物贸易迅速增长二国际服务领域不断拓展（欧洲北美亚洲）三国际直接投资迅猛发展（主权财富基金）－－石油等资源类出口，官方外汇储备，政府预算盈余，养老金储备，私营化收入第三节国际商务的理论基础（二）绝对优势理论的内容。（三）对该理论的说明。（四）绝对优势理论简评。（一）绝对优势理论的背景。一、绝对优势理论（1776）绝对优势理论（绝对成本理论）“裁缝不想自己制作鞋子，而向鞋匠购买…….如果每一个私人家庭的行为是理性的，那么整个国家的行为就很难是荒唐的。如果一个国家能以比我们低的成本提供商品，那么我们最好用自己有优势的商品同他们交换。”——亚当.斯密，1776亚当·斯密1723～17901776年，亚当·斯密发表了其代表作《国民财富的性质和原因的研究》（又称《国富论》），书中对重商主义的思想进行了深刻的批判，并提出了绝对优势理论。斯密所处的时代背景是：英国资产阶级的原始资本积累已经完成，经济力量得以壮大，不再需要实行保护贸易政策，重商主义严重阻碍着资本主义的自由发展，代表先进生产力的资产阶级要求实现自由竞争和自由贸易。斯密的学说正是当时英国资产阶级经济利益和政治主张的反映。AdamSmith(1723-1790)一、绝对优势理论的背景。假设1：两个国家和两种可贸易产品；假设2：只有一种要素投入——劳动；假设3：两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的绝对差异；假设4：给定生产要素（劳动）供给，要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动；假设5：劳动的规模收益不变；假设6：完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于产品的平均生产成本，无经济利润；假设7：无运输成本等交易费用。二、绝对优势论的基本假设绝对优势的衡量方法：（1）用劳动生产率，即用单位要素投入的产出率来衡量。等于产量除以劳动的投入量。一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势。（2）用生产成本，即用生产一单位产品所需的要素投入数量来衡量。等于劳动投入量除以产量。如在某种产品的生产中，一国单位产量所需的要素投入低于另一国，该国在这一产品上就具有绝对优势。内容：两国应该专门生产自己具有绝对优势的产品,并用部分产品交换其具有绝对劣势的产品而相互获利。理解：两国贸易的基础在于绝对成本差异绝对优势来源于有利的自然禀赋或获得性优势贸易模式是两国各自专业化生产并出口自己具有绝对优势的产品，进口不具有绝对优势的产品。专业化分工所形成的合理国际分工体系可以促进整个世界福利的增加。三、绝对优势理论的内容。同种商品生产效率不同单位产品绝对劳动成本不同单位产品的价格国际差别自然和后天优势不同各种产品产量增加各国消费水平提高推论☻例1我们假设两个国家是英国和葡萄牙，他们都生产葡萄酒和毛呢两种产品，设单位产品两国所需投入的劳动量如下。分工和贸易前四、绝对优势理论的说明分工和贸易后总产出2.7单位毛呢+2.375单位酒交换后消费量（－1表示出口给对方）自给自足和自由贸易的福利比较分工和贸易后•总产出：2.7单位毛呢+2.375单位酒•消费量：•英国：1.7单位毛呢+1单位酒•葡萄牙：1单位毛呢+1.375单位酒分工和贸易前•总产出：2单位毛呢+2单位酒•消费量：•英国：1单位毛呢+1单位酒•葡萄牙：1单位毛呢+1单位酒小麦产量所需劳动量布匹产量所需劳动量美国1112英国1211总产量=4；总消耗劳动量=6☻例2我们假设两个国家是美国和英国，他们都生产小麦和布匹两种产品，设单位产品两国所需投入的劳动量如下。表2-1（a）绝对优势理论的数字说明（分工前）四、绝对优势理论的说明小麦产量所需劳动量布匹产量所需劳动量美国3300英国0033表2-1（b）绝对优势理论的数字说明（分工后）总产量=6；总消耗劳动量=6小麦消费量布匹消费量美国21英国12表2-1（c）绝对优势理论的数字说明（交换后）1、积极意义b.阐述了各国之间根据各自绝对优势进行分工，通过国际贸易可以获得利益.a.指出了分工可以提高劳动生产率的巨大意义五、绝对优势理论简评a.不能够解释一些国家在所有产品上都不具有绝对优势时，却依然能够参加国际贸易的现实情况。2、局限性b.只能解释发展水平相近的国家之间的贸易，却无法为绝对先进和绝对落后的国家之间的贸易提供合理的理论基础。仍然是a的延伸。练习题：中国和美国等量（100人）劳动生产的两种商品的数量如下：大米（吨）小麦（吨）中国10050美国150100假设国际市场上两种商品的交换比例为1大米：1小麦，分工和贸易将如何进行呢？判断两国各自具有绝对优势的产品大米(Q/L)小麦(Q/L)中国10.5美国1.51结论:美国在两种商品的生产上均具有绝对优势，按照绝对优势贸易理论，两国将无法开展国际贸易。但事实是两国仍在进行贸易活动。如何解释？二、比较优势理论1772～1823年大卫·李嘉图（DavidRicardo）大卫·李嘉图（1772-1823）是19世纪英国古典经济学的杰出代表，出生于犹太人家庭，其父为伦敦证券交易所经纪人。李嘉图早年随父亲从事证券交易活动，后独立经营证券业务，25岁时即成为百万富翁。1799年他阅读了斯密的《国富论》，从此致力于经济理论的研究。他于1817年出版了《政治经济学及赋税原理》，发展和完善了古典政治经济学，成为当时最著名的经济学家。比较优势理论的假设条件比较优势理论的内容比较优势理论的说明比较优势理论简评如果一个国家任何一种产品都不具备绝对优势，能有国际贸易吗？主要内容比较优势理论产生的背景从理论上看，比较优势理论是在绝对优势理论的基础上，对绝对优势理论不断完善和发展过程中产生的。从实践上看，比较优势理论是在英国资产阶级争取自由贸易的斗争中产生和发展起来的。在李嘉图发表他的《政治经济与赋税原理》（1817年）两年前的1815年，罗勃特.托伦斯（RobertTorrens）在他《关于玉米对外贸易的论文》中就已提出了比较优势的概念。一、比较优势理论产生的背景。二、比较优势贸易理论的假定条件：2*2模型单一生产要素生产技术不同且不变商品流动但生产要素不能流动规模报酬不变完全竞争无运输成本两国的贸易是平衡的两个国家，两种商品劳动导致两个国家的劳动生产率不同实现贸易活动的持续生产成本不变市场价格是由市场自发形成的，贸易按国际价值规律开展分析简化易货贸易每个国家应集中力量生产其利益较大或不利较小的商品，通过国际贸易可以获得比较利益。即“两利取其重，两弊取其轻”。三、比较优势理论的内容我们假设两个国家是英国和葡萄牙，他们都生产葡萄酒和毛呢两种产品，设单位产品两国所需投入的劳动量如下表所示分工和贸易前：四、比较优势理论的说明分工和贸易后总产出2.2单位毛呢+2.125单位酒交换后消费量（－1表示出口给对方）自给自足和自由贸易的福利比较分工和贸易前总产出：2单位毛呢+2单位酒消费量：英国：1单位毛呢+1单位酒葡萄牙：1单位毛呢+1单位酒分工和贸易后总产出：2.2单位毛呢+2.125单位酒消费量：英国：1.2单位毛呢+1单位酒葡萄牙：1单位毛呢+1.125单位酒国际贸易的必要条件：比较（相对）成本差异国际贸易的充分条件：国际交换比率介于两国国内交换比率之间，且不等于任何一国国内的交换比率有利可图缺陷：比较成本存在差异的原因是什么？比较优势理论的例外情况一国在两种商品生产上的绝对优势与另一国相同。在这种情况下，两国不可能发生互惠贸易。这一例外情况极少发生。1、积极意义用比较成本观念代替了绝对成本的概念，使自由贸易政策有了更加坚实的理论基础。部分解释了先进国家和落后国家进行贸易的原因五、比较优势理论简评-积极意义2、局限性没有解决贸易交换比例是如何确定的没有说明总的贸易利益是如何分配的没有考虑需求对国际贸易的影响分析的是静态的短期利益，缺乏动态分析。以至于后来的一些经济学家批评比较成本说是为发达国家设计的，发展中国家没有必要实现工业化，因为发展中国家生产工业化产品不符合比较成本说。未从根本上解释国际贸易形成和发展的原因绝对成本和相对成本差异只是发生国际贸易的原因之一，国际贸易受许多因素制约，所以，比较成本说只能解释部分国际贸易现象。前提假设条件过于苛刻，未揭示出商品交换所依据的规律二、要素禀赋论（H-O理论1949-1977）赫克歇尔（Ｈ）代表人物俄林（Ｏ）用生产要素丰缺来解释国际贸易的产生和一国进出口贸易类型。要素禀赋论狭义狭义+要素价格均等化理论（萨缪尔森H-O-S定理）广义本节内容：（一）理论创始人。（二）要素禀赋论有关的几个概念。（三）赫克歇尔一俄林模型的基本假设。（四）要素禀赋论的内容和理论分析。（五）国际贸易与要素价格均等化。埃利·赫克歇尔1879-1952（EliHeckscher）伯蒂尔·俄林1899-1979（BertilOhlin）（二）要素禀赋论有关的几个概念要素禀赋论的重要概念有：生产要素和要素价格要素密集度和要素密集型产品要素禀赋和要素丰裕1、生产要素和要素价格生产要素(factorofproduction)是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段，通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家的管理才能为四要素，也有人把技术知识、经济信息也当作生产要素。要素价格(factorprice)则是指生产要素的使用费用或要素的报酬。例如，土地的租金、劳动的工资、资本的利息、管理的利润等。2、要素密集度和要素密集型产品要素密集度(factorintensity)指产品生产中某种要素投人比例的大小，如果某要素投入比例大，称为该要素密集程度高。根据产品生产所投人的生产要素中所占比例最大的生产要素种类不同，可把产品划分为不同种类的要素密集型产品（factorintensivecommodity）。3、要素禀赋和要素丰裕要素禀赋(factorendowment)是指一国拥有各种生产要素的数量。要素丰裕度(factorabundance)则是指同他国相比，该国所拥有的某种要素的相对丰富程度。（三）赫克歇尔一俄林模