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上市公司信息披露电子化操作实务中小板公司管理部主要内容二、信息披露业务办理一、中小板业务专区三、监管函件及资料填报提高信息披露质量和工作效率，降低信息披露成本。规范信息披露等业务办理流程。实现上市公司信息披露及其他业务办理的全程电子化。实现从上市公司公告上传，到媒体获取的直通，保证提交审核文件与披露文件一致。提供参与各方相互沟通、协同办公的平台。参与方：交易所、上市公司、指定信息披露媒体提高交易所服务质量。1-1网上业务专区的作用1-2网上业务专区主要功能业务通知业务办理业务规则资料填报诚信档案业务指南查阅本所、本部门业务通知办理信息披露业务、停牌申请、接收监管函件或发送公司回函等查阅国家、证监会或其他部委发布的相关法律法规、规章制度及本所发布的业务规则、细则、备忘录等在线填报公司资料、董监高信息、声明与承诺、关联人信息、持股变动情况等查阅本所业务指引、业务操作指南等，下载定期报告报送软件、工具软件、业务模板公布本所监管与处分记录、信息披露考评结果、董监高等相关人员持股变动情况、短线交易情况、公司制度建设情况等1-2网上业务专区主要功能1-3网上业务专区的登录——密码登录登录深交所网站（）后，在首页“业务平台”下，点击“中小板业务专区”直接在IE地址栏中输入：初始密码为SSnnnnnn，登录后需修改密码不能办理业务，只能查看业务规则、通知等安装数字证书驱动程序插入EKey，从网上业务平台选择数字证书认证中心（）0755-25918485259184861-3网上业务专区的登录——数字证书登录1-4业务专区使用注意事项使用IE浏览器，如果使用其他浏览器，如360浏览器等，将会出现不能打开业务专区的情况；将中小板业务专区域名添加到可信任站点除本所和结算的证书外，应避免安装其他硬证书以及“上网助手”之类的拦截工具返回上一层页面时，应使用系统提供的“返回”按键，避免使用IE窗体的回退按钮避免同时打开多个专区页面主要内容二、信息披露业务办理一、中小板业务专区三、监管函件及资料填报信息披露业务办理办理流程操作步骤停复牌申请结算相关的常见业务定期报告填报2-1信息披露业务办理流程事前审查事后审查（直通披露）2-1信息披露业务办理流程——事前审查深交所网上业务专区深交所中小板公司管理部上市公司指定网站、报刊披露文件披露文件4审核反馈披露文件1申请提交2申请提交6审核通过结果3审核反馈5审核通过结果确认并提交媒体7上市公司确认后发布8补充更正公告92-1信息披露业务办理流程——事后审查深交所网上业务专区深交所中小板公司管理部上市公司指定网站、报刊披露文件披露文件5审查反馈披露文件1申请提交4事后审查5审查反馈发布补充、更正公告6直通发布32复核信息披露业务办理办理流程操作步骤停复牌申请结算相关的常见业务定期报告填报2-2信息披露操作步骤新建并提交申请复核并提交媒体（直通披露）查阅反馈确认审查结果撤回申请更正公告查阅审查状态2-2-1信息披露操作步骤——新建申请2-2-1信息披露操作步骤——新增公告类别（1）2-2-1信息披露操作步骤——新增公告类别（2）2-2-1信息披露操作步骤——确认披露要点2-2-1信息披露操作步骤——上传文件2-2-1信息披露操作步骤——提交申请2-2-1信息披露操作步骤——提交申请事前审查2-2-1信息披露操作步骤——提交申请事后审查2-2-2信息披露操作步骤——复核事后审查公告上市公司进行复核，只有复核通过的申请才能披露到媒体复核不通过的申请可以进行修改并再次提交复核注意:事后审查的复核需要使用与申请创建不同的证书!2-2-2信息披露操作步骤——复核事后审查公告2-2-2信息披露操作步骤——复核事后审查公告上市公司复核不通过2-2-3信息披露操作步骤——查阅反馈意见2-2-4信息披露操作步骤—确认信息披露审核结果2-2-4信息披露操作步骤——确认并提交媒体2-2-5信息披露申请的撤回流程深交所网上业务专区深交所上市公司披露文件披露文件1申请提交2申请提交4受理撤回申请申请撤回35申请已撤回注意：近期仍需办理的信息披露申请建议不要使用撤回操作2-2-5信息披露申请撤回2-2-5信息披露申请撤回申请撤回以后，同一信息披露申请的所有版本将被一起撤回信息披露结果发布到媒体后将不允许申请撤回事前审查和事后审查类型申请均可撤回2-2-6信息披露审查状态申请版本状态：已保存、已提交、待复核、交易所已阅读审查状态：待审查、审查中、已完成、要求公司补正或修改材料同一天披露的所有公告文件尽量在一个信息披露申请中提交，定期报告与临时公告可一起申请提交正确选取公告类别，确认报批材料和披露要点、填录业务数据2-2-7信息披露操作注意事项2-2-7信息披露操作注意事项文件修改后应在原申请上进行文件替换，无需新增文件带有签章或签名的报备文件（如相关决议、中介机构报告、合同文件、协议或批文等）以传真或扫描文件报送签字盖章页，保证电子、书面文件一致2-2-7信息披露操作注意事项公告文件与签字报备文件应以不同的上传文件同时提交版本更新时应及时告知监管人员事前审查的申请必须及时确认审核结果事后审查的申请必须及时进行复核信息披露业务办理办理流程操作步骤停复牌申请结算相关的常见业务定期报告填报2-3停复牌申请2-3停复牌申请2-3停复牌申请直通披露的公告内容不能含停复牌事项直通披露的申请不能含有停复牌的申请2-3停复牌申请信息披露业务办理办理流程操作步骤停复牌申请结算相关的常见业务定期报告填报2-4-1与结算相关的常见业务——权益分派上市公司向结算公司提交权益分派实施公告结算公司审核公告结算公司审核通过，传真盖章后的公告给本所上市公司修改公告结算公司提出修改意见本所审核上市公司公告，根据结算公司传真录入参数本所提出修改意见本所审核通过，上市公司发布公告上市公司修改股权登记日等关键参数公告上市公司取消（推迟）本次公告披露上市公司立刻通知结算公司上市公司修改非关键参数公告内容①②③上市公司向本所提交权益分派实施公告申请2-4-2与结算相关的常见业务——限售股份解限解限申请时点——承诺期满前五个交易日（首发满一年、满三年及股东承诺期满时）解限股份的计算包含董监高身份需锁定的股份董监高股份解限后实际流通25%上市公司向本所提交申请本所审核并向结算出具解限确认书结算公司审核确认后签字盖章并回传本所本所审核公告并安排披露上市公司向结算提交申请结算公司审核上市公司确认2-4-3与结算相关的常见业务——股份锁定承诺流通股份变更为有限售条件股份延长尚未解除限售股份的限售期上市公司报送公告及申请材料结算公司办理股份锁定手续本所审查公告及相关文件披露追加承诺公告信息披露业务办理办理流程操作步骤停复牌申请结算相关的常见业务定期报告填报2-5-1定期报告填报——定期报告制作系统定期报告摘要定期报告全文定期报告数据文件（RD文件）业务专区-业务指南-报送软件下载缺省安装，根据提示安装后桌面生成快捷图标系统默认安装路径为C:\ProgramFiles\上市公司定期报告制作系统全文版\安装程序可以覆盖以前的安装，数据不会受到影响2-5-1定期报告填报——定期报告制作系统定期报告制作系统的安装2-5-2定期报告制作系统下载2-5-3系统安装与升级硬件环境要求软件环境要求建议使用原版操作系统，推荐使用WindowsXPServicePack3、Windows7不要使用精简版、优化版等操作系统（例如电脑城装机版等）。不要使用服务器版Windows，例如Windows2003、Windows2008、Windows2008R2、Windows2012。安装、升级初次安装时，请下载最新的定期报告制作系统。（已安装有老版定期报告制作系统的用户，请连接互联网并运行，系统会自动提示更新）程序升级时，数据不会受到影响。报告期内的小升级，需要关注升级说明中变化的内容是否对本公司有影响。2-5-4设置基本信息在基本信息设定界面，公司只需填写公司代码就出现公司的基本信息；公司LOGO可以通过右键选取的形式添加。2-5-5定期报告填报——定期报告填录2-5-6定期报告填报——自定义科目在三大财务报表中的项目列右键点击，在右键菜单中插入同级或下级自定义科目。2-5-7定期报告填报——自定义章节可在目录导航的章节标题上右键菜单选“在本节后面插入同级别章节”,自定义章节包括标题和富文本框部分,用户可以给出章节标题和自由填写文本信息。2-5-8定期报告填报——不适用章节设置成不适用的章节不会生成在摘要和全文word中。2-5-9定期报告填报——脚注使用快捷键ctrl+f可以添加脚注，能添加脚注的单元格只有固定货币框（Tuple行不能添加脚注）。添加脚注的单元格若没有数据，系统不会保存脚注。若添加脚注时没有填写注释内容，系统不会保存脚注。自定义科目不支持脚注的添加。添加成功的脚注会生成在所有word中。2-5-10定期报告填报——自动取数将鼠标光标定位到显示为蓝底的单元格，快捷键ctrl+g出现第二窗口，在第二窗口中，会以红色框显示取数源头。在取数源头填录或修改的数据会同步到显示为蓝底的单元格。2-5-11定期报告填报——快捷粘贴&清空2-5-12定期报告填报——Tuple行操作右键选择“插入Tuple多行”，选择行数后，系统会在该鼠标光标所在行的上方插入Tuple多行。右键选择“删除Tuple当前行”，系统会删除鼠标光标所在的Tuple行。右键选择“删除Tuple多行”，选择行数后，系统会删除鼠标光标所在行的下方Tuple多行。2-5-13定期报告填报——导入导出导入导出功能可以用于多人合作填录信息。2-5-14定期报告填报——定期报告数据校验校验当前节和校验全文。校验范围勾稽关系校验，有表内和跨表，参考帮助手册完整性校验逻辑关系校验校验信息以列表的方式展示。双击错误信息，系统红框定位该项错误的位置。在目录导航的章节标题上可右键选择“查看校验关系”。单击“详情”按钮，可在窗口中显示校验的详细信息。单击“查看所有错误”会把当前的校验汇总信息在窗口中显示。2-5-15定期报告填报——校验提示框2-5-16定期报告填报——生成word全文word生成除“其他报送数据”章节外的其他章节内容和页眉页脚、公告文件编号、公司logo、封面、目录。摘要word生成摘要内容和页眉页脚、公告文件编号。当前章节word生成当前可视章节的内容，不生成页眉页脚。内控自查表word生成“上市公司内部控制规则落实自查表”章节的内容（此文档适用于年报）。空白Tuple行和空白固定行、注解文字只在全部报送数据word中生成。设置成不适用的章节会在全部报送数据word中生成。重要提示等在生成word时进行了样式的特殊处理。2-5-17定期报告填报——其他功能可在导航目录的章节标题上右键选择“查看相关法律法规”（自定义章节没有相应的法律法规）。进行还原操作后，系统内的数据会恢复到备份时的状态。备份包的后缀名为．prb。可在填录界面的“输出报送资料”栏单击“数据报送包”，生成RD文件，此RD文件为报送文件。2-5-18定期报告制作系统——焦点问题焦点一：法律法规来源•问题描述：法律法规是怎样进行梳理的。•解决方案：（1）收集整理了所有和定期报告相关的法律法规，包含通知和备忘录。（2）将章节与具体的文件和条款相对应，并经业务老师审核。焦点二：数据文件出错、丢失•问题描述：数据文件保存出错或者丢失（影响面小，仅极个别上市公司遭遇此类问题）。•原因：（1）使用了精简版的Wi