山东省生态环境行政处罚裁量基准2019年版

 山东省生态环境行政处罚裁量基准（2019年版）（征求意见稿）目录山东省生态环境行政处罚裁量基准适用规定...............................1山东省生态环境行政处罚裁量表...................................................8一、专项处罚裁量表.......................................................................8（一）建设项目管理类..............................................................8（二）大气污染防治类............................................................25（三）水污染防治类................................................................86（四）固体废物污染防治类..................................................145（五）土壤污染防治类..........................................................196（六）海洋污染防治类..........................................................227（七）辐射污染防治类..........................................................257（八）其他类..........................................................................327二、通用处罚裁量表...................................................................347可启动按日连续处罚的违法行为情形.......................................3481山东省生态环境行政处罚裁量基准适用规定第一条目的意义为提高全省生态环境部门依法行政能力和水平，规范行政处罚裁量权的行使，避免行政处罚的随意性、任意性，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国环境保护法》《环境行政处罚办法》《关于进一步规范适用环境行政处罚自由裁量权的指导意见》等法律法规文件规定，结合本省实际，制定本规定。第二条适用范围《山东省生态环境行政处罚裁量基准（2019年版）》适用于全省各级生态环境主管部门行政处罚裁量。各市生态环境部门可在本基准基础上，参照制定适用于本辖区的环境行政处罚自由裁量基准。第三条基本原则行使生态环境行政处罚自由裁量权，应遵循合法合理、过罚相当、公平公正、罚教结合的基本原则。第四条裁量方式本基准采用多因素裁量的方式，根据违法行为设定若干裁量因素，按照违法行为不同的情节和危害程度确定裁量等级，科学计算确定处罚金额。2裁量因素的设置主要考虑以下因素：违法行为造成的环境污染、生态破坏以及社会影响；违法行为当事人的主观过错程度；违法行为的具体表现形式；违法行为危害的具体对象；违法行为当事人是初犯还是再犯；改正环境违法行为的态度和所采取的改正措施及效果。同类违法行为的情节相同或者相似、社会危害程度相当的，行政处罚种类和幅度应当相当。本基准设置了山东省生态环境行政处罚裁量表，主要分为专项处罚裁量表和通用处罚裁量表两种。对国家和山东省现行生态环境法律法规规章中279种特定环境违法行为进行行政处罚裁量，适用专项处罚裁量表；对除特定环境违法行为以外的其他违法行为进行行政处罚裁量，适用通用处罚裁量表。第五条金额计算推荐计算公式：%504141An1nBNMNXiiX：处罚金额；M：法定处罚金额上限；N：法定处罚金额下限；A：首要裁量因素裁量等级；B：其余裁量因素裁量等级；n：其余裁量因素个数。3当只有一个裁量因素时，A=B=裁量因素裁量等级，n=1；当有多个裁量因素时，A=裁量因素最高裁量等级，Bi=其余裁量因素裁量等级。若裁量等级最高的裁量因素同时有多个时，任选其中一个裁量因素作为A，其余的按Bi进行计算。法定处罚金额下限未明确的，N=0。（裁量计算示例附后）生态环境部门裁定处罚金额时，首先确定裁量表中各项裁量因素的裁量等级，再通过计算公式确定处罚金额。若未能够调取裁量表中部分裁量因素的情节和证据，则计算时不考虑该项裁量因素。罚款金额按“千”取整。第六条裁量计算器省生态环境厅将充分运用信息化手段，开发具备“行政处罚自由裁量计算器”功能的自由裁量系统，严格按照裁量规则和基准设计并及时更新。裁量计算器通过输入有关裁量因素，自动计算处罚金额，实现金额裁定的高效、便捷、准确。第七条从重情形有下列情形之一的，可以从重处罚：（一）两年内因同类环境违法行为被处罚3次（含3次）以上的；（二）重污染天气预警期间实施超标排放大气污染物等涉气环境违法行为的；（三）在案件查处中对执法人员进行威胁、辱骂、殴打、恐4吓或者打击报复，或者对举报人、证人打击报复的；（四）环境违法行为造成跨市级以上（含市级）行政区域环境污染或者生态破坏的；（五）环境违法行为引起多次有效环境信访或产生较大负面社会影响的；（六）伪造、变造证据材料，或者隐匿、销毁违法证据的；（七）其他具有从重情节的。对符合从重处罚情形的案件，可以在裁量表确定罚款金额的基础上增加一定的百分值，但增加的百分值一般不超过40%，且从重处罚后的罚款金额应以最高的法定罚款金额为限。第八条从轻情形有下列情形之一的，应当依法从轻处罚：（一）主动消除或者减轻环境违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫有环境违法行为的；（三）配合生态环境部门查处环境违法行为有立功表现的；（四）其他依法从轻行政处罚的。对符合从轻处罚条件的案件，可以在裁量表确定罚款金额的基础上减少一定的百分值，但一般不超过20%，且从轻处罚后的罚款金额以最低的法定罚款金额为限。第九条免予处罚情形有下列情形之一的，可以免予处罚：5（一）因突发故障等非主观故意因素导致污染防治设施不正常运行，24小时内及时报告并采取停、限产措施减少污染物排放，且未超标的；（二）超标排放污染物，常规污染物单因子超标倍数≤0.1倍，次日完成整改并达标排放的；（三）建设项目未依法备案环境影响登记表，经责令改正后5个工作日内按要求完成备案的；（四）未设置或未规范设置危险废物识别标志等危险废物管理不规范行为，首次发现，经现场检查指出后立即改正的；（五）未密闭易产生扬尘的物料，或未采取有效措施防治扬尘污染，首次发现，堆放面积在50平方米以内，未造成明显环境污染后果，经责令限期改正后及时完成整改的；（六）不正常使用焊烟收集处理设施，首次发现，焊机不超2台，经现场检查指出后及时整改的；（七）重点排污单位环境信息未及时公开或公开内容不全，首次发现，按要求及时完成整改的（不含公开内容弄虚作假行为）；（八）其他违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的。省级将根据情况，适时调整发布轻微环境违法免罚清单。市级生态环境部门可根据情况确定本地区轻微环境违法免罚清单，向社会公布并实施。6环境违法行为发生之日起到被发现之日止未超过两年的，不再给予行政处罚，法律法规另有规定的除外。违法行为处于连续或继续状态的，从行为终了之日起计算。第十条特殊情形集体决策对适用从重行政处罚、从轻行政处罚、免予行政处罚案件，均应经过案件办理机关集体审议决定，并在案卷或执法档案中附具理由、案件集体讨论笔录和证据材料。同时具有从重、从轻情节的，应综合考虑，根据主要情节适用处罚。裁量基准一般不得突破，对特殊情形确需突破裁量基准进行处罚的案件，应按照前款要求集体审议决定。第十一条裁量规则和基准使用案件调查取证中，执法人员应当以裁量规则和基准为指导，全面调取有关违法行为和情节的证据；在提交行政处罚案件调查报告时，不仅要附有违法行为的定性证据，还应根据裁量因素提供定量证据。案件审查过程中，审查人员应当严格遵守裁量规则和使用裁量基准,对具体案件违法行为和情节的定量证据进行审查；重大执法决定法制审核时，应当对案件的裁量情况和证据进行法制审核，并出具书面的法制审核意见；经集体审议的案件应当专门对案件的裁量情况进行审议，书面记录审议结果，并随案卷归档。第十二条法律适用7一个违法行为同时违反两个以上法律、法规或者规章条款，应当适用效力等级较高的法律、法规或者规章，效力等级相同的，可以适用处罚较重的条款；实施了两个以上环境违法行为，若违法行为之间存在必然牵连关系的，应当选择处罚较重的违法行为予以认定，并给予处罚；若违法行为之间不存在必然牵连关系的，应当对每个违法行为分别依法给予处罚。第十三条备案管理生态环境部门制定的裁量规则和基准规范性文件，应当以政府网站公开等方式向社会发布，接受社会监督。生态环境部门应当在裁量规则和基准制发或变更后15日内报上一级生态环境部门备案。对不按裁量规则和基准进行裁量，不规范行使行政处罚自由裁量权构成违法违纪的，依法追究法律责任。第十四条施行日期本规定自2020年7月1日起施行，有效期5年。原《山东省环境保护厅行政处罚裁量基准（2018年版）》（鲁环发〔2018〕46号）同日废止。8山东省生态环境行政处罚裁量表一、专项处罚裁量表（一）建设项目管理类1.环境影响报告书、报告表未依法报批或者报请重新审核，擅自开工建设，或者环境影响报告书、报告表未经批准或重新审核同意，擅自开工建设的2.环境影响登记表未依法备案的3.建设项目环境影响报告书、环境影响报告表存在基础资料明显不实，内容存在重大缺陷、遗漏或者虚假，环境影响评价结论不正确或者不合理等严重质量问题的4.接受委托编制建设项目环境影响报告书、环境影响报告表的技术单位，违反有关环境影响评价标准和技术规范等规定，致使其编制的建设项目环境影响报告书、环境影响报告表存在基础资料明显不实，内容存在重大缺陷、遗漏或者虚假，环境影响评价结论不正确或者不合理等严重质量问题的5.编制建设项目初步设计未落实防治环境污染和生态保护的措施以及环境保护设施投资概算，或者未将环境保护设施建设纳入施工合同的6.未依法开展环境影响后评价的97.未同时组织实施环境影响报告书、环境影响报告表及其审批部门审批决定中提出的环境保护对策措施的8.需要配套建设的环境保护设施未建成、未经验收或者验收不合格，建设项目即投入生产或使用的9.在环境保护设施验收中弄虚作假的10.建设单位未依法向社会公开环境保护设施验收报告的11.建设单位在组织编制环境影响评价文件中提供虚假数据和资料，或者向生态环境行政主管部门提供虚假的意见和意见采纳情况说明的10（一）建设项目管理类序号1违法行为环境影响报告书、报告表未依法报批或者报请重新审核，擅自开工建设的，或者环境影响报告书、报告表未经批准或重新审核同意，擅自开工建设的违反条款1.《中华人民共和国环境影响评价法》第二十四条建设项目的环境影响评价文件经批准后，建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或者防治污染、防止生态破坏的措施发生重大变动的，建设单位应当重新报批建设项目的环境影响评价文件。建设项目的环境影响评价文件自批准之日起超过五年，方决定该项目开工建设的，其环境影响评价文件应当报原审批部门重新审核；原审批部门应当自收到建设项目环境影响评价文件之日起十日内，将审核意见书面通知建设单位。2.《中华人民共和国环境影响评价法》第二十五条建设单位的环境影响评价文件未依法经审批部门审查或者审查后未予批准的，建设单位不得开工建设。3.《建设项目环境保护管理条例》第九条依法应当编制环境影响报告书、环境影响报告表的建设项目，建设单位应当在开工建设前将环境影响报告书、环境影响报告表报有审批权的环境保护行政主管部门审批；建设项目的环境影响评价文件未依法经审