投资决策流程

投资管理部总经理根据公司战略规划中投资规划进行投资立项，确定项目经理项目经理与各部门总经理讨论确定小组成员名单投资管理部总经理审批项目资料项目经理决定是否需要外部专家参加是否同意投资决策(1)A是否项目小组成员名单外聘中介机构申请书是否批准项目小组正式成立项目小组进行项目可行性分析项目小组撰写/修改相应的项目资料投资可行性分析流程见外聘中介专家流程否是是否相关部门各部门总经理根据公司战略规划中的投资规划主动配合投资管理部，指定成员参与项目小组总经理审批投资管理部投资决策(2)A项目规模是否超过500万元项目是否同时在公司年度净资产10％以上国家审批机构项目经理将项目资料报总裁办公会审批项目小组将项目材料报股东大会审批战略发展执行副总裁总裁办公会股东大会是否需要经过国家机关审批是否审批通过项目小组进入项目实施阶段项目经理将项目资料递交国家有关机构审批是是否战略发展执行副总裁审阅项目资料讨论项目可行性研究报告及相关资料是否批准项目讨论项目可行性研究及相关资料是否批准项目是否是否是否有修改意见项目小组将项目资料报战略发展执行副总裁审阅投资部总经理、项目小组组长与战略副总裁讨论并修改项目资料否是是否否是结束结束否结束否投资可行性分析(1)投资管理部项目经理组织项目小组讨论并确定可行性分析范围和目标投资决策流程项目小组针对目标提出几种可供选择的投资方案项目小组针对不同的投资方案分别从市场、技术、经济等角度进行可行性初步分析项目经理将市场、技术、经济等可行性分析交由各相关部门总经理审阅投资方案市场可行性分析技术可行性分析经济可行性分析项目小组相关部门项目小组成员所属部门总经理审阅小组成员所作的可行性分析项目小组根据审阅意见对可行性分析作相应修改是否有修改意见是是项目小组汇总可行性初步分析可行性分析报告可行性分析报告否A投资管理部总经理审批否是否批准是否批准项目小组制定资金使用及筹措方案战略发展执行副总裁审批项目小组制定项目实施计划投资项目实施计划是否批准投资管理部总经理审批项目小组制定的有限度审阅报告、投资资金筹措及使用计划和项目实施计划是返还项目小组修改是投资管理部战略发展执行副总裁投资方案资金筹措及使用方案投资项目实施计划可行性分析报告投资决策流程战略发展执行副总裁听取项目经理及总经理所作情况汇报并审阅可行性分析报告投资管理部总经理将可行性分析报告报战略发展执行副总裁存档否总经理对沟通结果进行判断，是否有必要进行战略调整是是是否批准否A可行性分析报告是否与战略制定时所做之分析相符投资管理部总经理、项目经理和战略规划部总经理开会讨论可行性分析报告项目小组根据战略发展执行副总裁的意见进行修改是否初步确定投资方案有限度审阅报告有限度审阅报告投资可行性分析(2)否是否有合作伙伴项目小组对可能合作伙伴进行有限度审阅是否否总经理向战略发展执行副总裁申请战略调整资金筹措及使用方案投资管理－子公司设立(1)投资管理部总经理根据公司投资规划以及子公司可行性分析指定子公司筹备小组组长，实施计划组长在本部门、财务部及其他相关部门挑选或调整有关人员组成筹备小组总经理审批小组成员名单及成员简介组长与谈判方进行谈判事宜交流筹备小组对谈判对象作分析，制作谈判计划附谈判对象情况介绍是否批准谈判计划否是否是否批准否是筹备小组与谈判对象进行合作谈判是A总经理审批组长与投资副总裁共同商定谈判时间和谈判参加人员投资副总裁是否需要调整谈判人员和谈判时间代表公司参与谈判投资管理部战略发展执行副总裁投资副总裁在谈判过程中与战略发展执行副总裁、公司总裁沟通谈判事宜谈判情况汇报投资副总裁审阅谈判情况汇报审阅谈判情况汇报与筹备小组、投资副总裁共同商讨并确定合作方及合作事宜是否批准投资副总裁将谈判情况汇报提交战略发展致信副总裁审阅是投资副总裁在公司法律顾问的指导下正式与合作对象进行谈判，共同商定合作事宜，修改并草拟发起人合作合同发起人合作合同投资副总裁将发起人合作合同递交战略发展执行副总裁是否批准否是发起人合作合同否AB总裁将商谈结果汇报总裁是否有意见与战略发展执行副总裁进行商议否是根据商议结果指导投资管理部筹备小组进行调整投资管理－子公司设立(2)总裁审阅商谈结果战略发展执行副总裁审阅筹备小组组长在谈判后制作谈判情况汇报总裁签字确认工商局投资管理部战略发展执行副总裁是否有修改意见审批是否达到法定规定的公司成立的条件发营业执照退回筹备小组组长根据子公司章程和发起人合作合同填写付款申请审批单付款申请审批单筹备小组组长与其他合作方共同挑选验资机构验资报告确定公司章程，待创立大会通过是否批准筹备小组与其他发起人共同商定公司章程总经理审阅投资管理部总经理将草案提交战略发展执行副总裁公司章程是是否有修改意见否是否是是否否B见外聘中介机构流程见付款流程税务机关人事局进行税务登记进行人事档案登记投资管理－子公司设立(3)战略发展执行副总裁审阅投资管理部总经理审阅派出子公司董事、监事和高级管理人员任命投资管理部原项目小组确定子公司设置董事的原则，其中包括原则上投资部应有人员成为公司董事、监事原项目小组确定子公司设置监事的原则，如果投资部人员没有担任董事，则要担任监事投资管理部总经理根据派出董事、监事的素质模型和董事、监事设置原则提出投资管理部内部派出董事或监事人选投资管理部总经理、派出董事、监事共同参与人力资源部组织的对候选人的讨论，审批述职报告战略发展执行副总裁总裁办公会战略副总裁根据规定权限范围决定是否需报总裁办公会是否审批同意战略发展执行副总裁审批是否同意是否否否是是委托人力资源部在公司内进行招聘其他子公司高级管理人员原项目经理与招聘人员交流，招聘人员提供就任述职报告人力资源部招聘流程就任述职报告各方是否同意存档报战略发展执行副总裁审批否是人力资源部办理调动手续总裁办公会审批战略发展执行副总裁审批是否同意是否派出子公司高级管理人员评价投资管理部战略发展执行副总裁派出董事、监事与子公司其他董事、监事沟通交流，分析派出子公司高级管理人员的述职报告，撰写/修改子公司派出高级管理人员评价报告派出董事、监事与投资管理部总经理协商制定/修改子派出子公司高级管理人员奖惩建议把奖惩建议提交子公司董事会讨论总裁是否通过是否是是子公司派出子公司高级挂你人员撰写经营述职报告经营述职报告派出董事、监事根据评价报告提出加薪、提升或解聘等建议派出子公司高级管理人员评价报告派出子公司高级管理人员奖惩方案否双方确认评价报告派出子公司高级管理人员评价报告根据权限，是否需报总裁审批战略发展执行副总裁审批是否通过总裁审批派出董事、监事与派出高级管理人员针对评价报告进行沟通交流否派出董事、监事与投资管理部总经理沟通关于子公司战略规划制定事宜子公司投资管理部派出董事、监事与子公司经理层、其他董事讨论确定并修改子公司战略规划子公司战略规划派出董事、监事与子公司其他董事讨论确定董事会议题和召开时间范围制定董事会议题及召开时间计划控股公司重大事项决策(1)子公司年度生产经营计划子公司董事会议题及召开时间战略发展执行副总裁否审批是否批准提交战略发展执行副总裁审批是否批准是战略发展执行副总裁进行审批是投资部总经理进行审批派出董事、监事根据子公司战略规划与子公司经理层、其他董事讨论确定公司年度生产经营计划A否否派出董事、监事指导子公司董秘拟定董事会文件子公司投资管理部董秘制作董事会文件提前15天交投资部董事会文件书面意见子公司董秘根据书面意见修改董事会文件派出董事、监事提前一周将文件交子公司董事子公司董秘负责安排董事会会务工作，拟订会议议程，通知与会人员，并分发会议资料A否是总经理会同派出董事、监事对董事会文件进行研究并将书面意见提供子公司子公司董事会文件战略发展执行副总裁是否需要修改否是是否需要修改总经理审批审批控股公司重大事项决策(2)投资管理部子公司财务分析人员定期分析并编制/修改财务报告战略发展执行副总裁控股公司日常管理子公司财务报告否是子公司经营评价及建议报告是否进行增资、减资等重大决策否投资总经理与派出董事、监事共同分析确定是否有增减资、清算和其他重大问题否是是派出董事、监事每季度对子公司进行实地查看并参加生产经营总经理办公会子公司经营情况报告派出董事、监事根据子公司定期财务报告和现场实地查看的情况编制子公司经营情况汇报审批子公司财务报告和经营情况报告以及经营评价及建议报告派出董事、监事通过与子公司的经理层和董事会交流将母公司的建议和评价落实子公司增资、减资、清算流程财务总经理审批是否需要修改派出董事、监事与总经理沟通子公司经营情况，根据子公司经营情况报告和定期财务报告编写子公司经营评价及建议报告子公司财务报告子公司财务报告派出董事、监事年初指导子公司进行预算制定派出董事、监事将子公司预算报投资管理部存档备案派出董事、监事将子公司经营建议及评价报告存档、归总子公司增资、减资投资管理部子公司战略发展执行副总裁/总裁/股东大会财务部派出董事、监事分析子公司运作状况，提出增资、减资或清算建议增资、减资或清算建议子公司提出增资、减资或清算申请子公司增资、减资或清算申请子公司增资、减资或清算申请总经理指定投资经理担任增资、减资项目经理项目经理在本部门以及相关部门挑选项目小组成员项目经理将小组成员名单以及介绍报总经理审批项目小组成员名单总经理审批小组成员名单及介绍是否批准小组成员名单及介绍项目小组进行增资减资可行性分析投资可行性分析流程可行性分析报告增资、减资或清算方案是否需要修改根据决策权限，审批可行性分析报告和增资、减资和清算方案关于子公司增资或减资或清算的会议纪要子公司董事会讨论通过是否需要清算会议纪要项目小组配合财务部按照公司法和公司章程执行清算，并配合人力资源部进行人员安置会计入帐执行增资、减资方案是否是否否是总经理审批总经理审批增资、减资或清算建议是否批准结束否是子公司上市子公司投资管理部战略发展执行副总裁派出董事、监事和其他董事分析公司战略规划及投资规划派出董事、监事和其他董事初步研究上市可能性派出董事和其他董事进行交流，制作上市申请和方案子公司上市申请投资部总经理根据上市计划申请和方案指定派出董事、监事为上市协调人上市协调人与有关中介机构共同分析子公司上市申请及方案投资管理部总经理审批是否批准子公司的上市申请是否批准战略发展执行副总裁审批上市申请、方案及分析意见是是否否投资管理部配合子公司进行上市准备结束派出董事、监事将上市申请和方案报投资管理部上市协调人通知子公司取消上市计划总裁办公会审批子公司上市申请、方案及分析意见是否批准是否子公司上市方案上市协调人制作子公司上市分析意见子公司上市分析意见证券投资管理（1）战略发展执行副总裁投资管理部证券操作经理组织证券分析员和证券操作员根据公司投资决策，参考代客理财公司的投资回报情况，讨论年度证券投资实施方案是否批准是否批准否委托管理自营操作证券操作经理根据讨论结果书面拟定选择委托资产管理或自营操作的分析意见并提出倾向性意见，制作证券投资实施分析和操作报告证券投资实施分析和操作报告否是否证券操作经理与中介机构签订委托管理合同见外聘中介机构流程投资管理部总经理审批审核报告财务部财务经理审核是否超过规划资金财务总监审核是否有多余的现金，同时同意拨款结束是是是否A证券操作经理进行自营操作自营操作员将交割单送交财务部帐务人员进行账务汇总总经理审批周报/月报是否需要调整证券操作方案是否证券投资调整方案是否批准证券操作员执行调整后的方案证券操作经理根据计划将资金划回财务部否否证券操作员执行原方案A证券投资管理（2）财务部战略发展执行副总裁投资管理部自营操作经理根据汇总帐目制作证券投资周报/月报证券投资周报/月报证券操作经理书面拟定调整方案证券操作经理编制证券投资年报证券投资年报总经理审核，是否需要修改证券投资年报是见收款流程总经理审批是证券操作经理将证券投资年报上报总经理审阅存档签字确认外聘中介机构战略发展执行副总裁中介机构投资管理部财务部项目建议书和报价是否批准项目小组制定中介机构选则标准项目小组确定中介机构提供服务需求服务需求说明是否需要修改项目小组参照相关数据库明初步选定3至5家中