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xx证券经纪业务管理变革项目投资理财流程－客户开发营业部投资理财部客户开发小组投资理财部风险决策小组公司风险控制委员会收集客户的初步信息，提供给客户开发小组A与客户接洽，了解客户的详细信息客户是否表示投资意向交相应的风险决策机构审核关键条款是否超过审批权限开户授权委托书存档否是是否填写客户信息表将客户信息表归入客户档案，作为未来开发对象具体审核开户所需文件，在客户信息表上填写审查结论客户信息表客户信息表审核是否同意为该客户开户审核是否同意为该客户开户出具开户授权委托书开户授权委托书出具开户授权委托书存档存档办理开户手续营业部开户是否否是开拓自身客户资源在与客户协商的基础上，起草资产管理委托协议以及补充协议审核协议xx证券经纪业务管理变革项目投资理财流程－客户开发AM-2-001营业部投资理财部客户开发小组投资理财部风险决策小组公司风险控制委员会协议中的关键条款是否超过规定权限审核协议正式与客户签订资产管理委托协议资产委托协议存档正式与客户签订资产管理委托协议定期向资金营业部和财务部提供客户情况一览表客户情况一览表定期向营业部提供客户业务开发名单客户开发对象名单是否是是结束结束否否投资理财部市场操作小组xx证券经纪业务管理变革项目投资理财流程－资金管理AM-2-001营业部投资理财部市场操作小组投资理财部风险决策小组公司风险控制委员会提出年度资产管理规模方案年度资产管理规模方案审核年度资产管理方案，是否同意确定年度资产管理规模方案根据资产管理规模方案和市场状况提出客户资金使用方案资金使用是否在规定额度之内审核资金使用方案，是否同意审核资金使用方案，是否同意资金使用方案确定资金使用方案执行资金使用方案每个交易日结束打印出各受托帐户的资金记录受托帐户资金记录每周提交投资报告书投资报告书根据资金余额明细表、投资报告书以及资金记录调整投资决策资金营运部/财会部根据资产管理方案提取风险补偿基金根据交易单据记帐核算各受托帐户的资金增减和浮动盈亏情况定期提交个帐户的资金余额明细表资金余额明细表A否，修改是否，修改否，修改是是是否Axx证券经纪业务管理变革项目投资理财流程－资金管理AM-2-002营业部投资理财部市场操作小组投资理财部风险决策小组公司风险控制委员会资金营运部/财会部审核资产管理报告书，是否同意与操作小组沟通投资决策调整事宜对投资操作进行相应调整定期根据资金余额明细表和投资报告书，撰写资产管理报告书向客户定期提供资产管理报告书资产管理报告书资产管理协议到期后向客户提供交易明细表交易明细表否，修改是xx证券经纪业务管理变革项目投资理财流程－决策操作管理AM-3-001投资理财部投资方案设计人员投资理财部自营项目小组投资理财部风险决策小组公司风险控制委员会提出调查的初步意向是审核申请，是否同意否结束进行调查，撰写调查报告审核调查报告，是否同意根据调查报告，撰写投资项目建议书是否为重大投资项目审核项目建议书，是否同意审核项目建议书，是否同意投资项目建议书存档对投资项目建立风险防范机制审核风险防范机制，是否同意追踪市场变动情况，上报预警结果是否为重大风险确定风险化解方案确定风险化解方案根据风险化解方案进行操作结束结束是否，修改否是否是是否，修改否是A否是xx证券经纪业务管理变革项目投资理财流程－决策操作管理AM-3-002投资理财部研究人员投资理财部自营项目小组投资理财部风险决策小组公司风险控制委员会投资额度是否超过规定额度提供研究成果否A根据研究成果提出投资操作建议审核结果是否存在重大差异审核操作建议，是否同意根据操作建议进行操作投资项目完成提交项目总结报告、财务报告以及项目交易记录审核项目总结报告、财务结算报告和交易记录审核操作建议，是否同意将相关文档提交稽核部，由其进行稽核对操作项目进行分析，撰写研究分析报告审核研究分析报告，是否同意研究分析报告存档是是是否是是否、修改结束结束否否是