3废弃电器电子产品规范拆解处理作业及补贴审核管理要点

环境保护部固体废物与化学品管理技术中心SolidWasteandChemicalsManagementCenter,MinistryofEnvironmentalProtection://废弃电器电子产品拆解处理情况审核工作指南（2015年版）2015年1月1日起实施规范操作—“应当”、“确保”、“不得”的内容为规范性要求，处理企业应当遵守（4基本要求、6数据信息管理、7视频监控设置及要求、8设施设备要求、9拆解处理过程）企业该如何做？企业没按要求做，该如何处理？废弃电器电子产品规范拆解处理作业及生产管理指南（2015版）审核规范2015年7月1日起实施处理作业管理规范环境保护部固体废物与化学品管理技术中心SolidWasteandChemicalsManagementCenter,MinistryofEnvironmentalProtection“处理企业是废弃电器电子产品拆解处理活动和享受基金补贴的第一责任人，对废弃电器电子产品拆解处理的规范性和基金补贴申报的真实性、准确性承担责任。”“处理企业应当建立基金补贴申报的自查内审制度，在申报补贴前……扣除不属于基金补贴范围和不符合规范拆解处理要求的废弃电器电子产品拆解处理数量。”-摘自《审核指南》中各方职责有关要求“处理企业应当指定部门负责废弃电器电子产品处理基金补贴申请的内审自查工作”（5.1管理制度）”-摘自《拆解指南》第5.1条管理制度要求环境保护部固体废物与化学品管理技术中心SolidWasteandChemicalsManagementCenter,MinistryofEnvironmentalProtection一、哪些拆解处理数量不予计入审核范围？二、哪些拆解处理数量需要进一步扣减？三、哪些情冴需暂停企业的拆解处理活动？四、哪些情冴环保部门暂停审核？主要内容环境保护部固体废物与化学品管理技术中心SolidWasteandChemicalsManagementCenter,MinistryofEnvironmentalProtection一、不予计入审核范围的拆解处理数量5（一）基金补贴范围之外的废弃电器电子产品（拆解指南4.5）1.工业生产过程中产生的残次品或报废品；（电器电子产品生产过程产生的，无法作为产品销售，未进入市场，需要进行拆解处理的产品）2.海关、工商、质监等部门罚没并委托处置的电器电子产品3.处理企业接收和处理的废弃电器电子产品不具有主要零部件的（哪些是主要零部件？）环境保护部固体废物与化学品管理技术中心SolidWasteandChemicalsManagementCenter,MinistryofEnvironmentalProtection、机壳、电路板CRT彩色电视机CRT、机壳、电路板平板电视机（液晶电视机、等离子电视机）液晶屏（等离子屏）、机壳、电路板电冰箱箱体（含门）、压缩机洗衣机电机、机壳、桶槽房间空调器机壳、压缩机、况凝器（室内机及室外机）、蒸发器（室内机及室外机）台式电脑CRT黑白显示器CRT、机壳、电路板台式电脑CRT彩色显示器CRT、机壳、电路板台式电脑液晶显示器液晶屏、机壳、电路板电脑主机机壳、主板、电源一体机、笔记本电脑机壳、电路板、液晶屏、光源主要零部件（见拆解指南4.6中表1）缺一不可环境保护部固体废物与化学品管理技术中心SolidWasteandChemicalsManagementCenter,MinistryofEnvironmentalProtection在运输、搬运、贮存等过程中严重破损，造成上线拆解处理时不具有主要零部件，或无法以整机形式进行拆解处理作业的。例如：采用屏锥分离工艺处理CRT电视机的，CRT在屏锥分离前破碎，无法按完整CRT正常进行屏锥分离作业；5.非法进口产品；6.电器电子产品模型，以及出于其他目的而拼装制作的不具备电器电子产品正常使用功能的仿制品。环境保护部固体废物与化学品管理技术中心SolidWasteandChemicalsManagementCenter,MinistryofEnvironmentalProtection基金补贴范围之外的废弃电器电子产品基金补贴？4.4基金补贴业务独立管理“……处理企业同时从事基金补贴范围产品拆解处理之外的其他业务的（如：危险废物处理等），应当确保基金补贴范围内废弃电器电子产品的业务区域与其他业务的业务区域相独立。……”“……基金补贴范围外的废弃电器电子产品的物流、拆解处理、信息系统、视频监控、贮存、财务管理等，可以参照基金补贴范围内的废弃电器电子产品管理要求设置（？），但应当单独管理，不得与基金补贴范围内的废弃电器电子产品混杂；与基金补贴范围内废弃电器电子产品的拆解处理业务共用生产线的，应当明确划分不同的拆解处理作业时间，不得混拆……”环境保护部固体废物与化学品管理技术中心SolidWasteandChemicalsManagementCenter,MinistryofEnvironmentalProtection5.2.2.1进出厂管理e.运输车辆进出厂过程中应当防止货物和包装损坏、遗撒或泄漏5.2.2.2厂内运输d.运输、装载和卸载废弃电器电子产品及其拆解产物时，应当采取防止发生碰撞或跌落的措施。5.2.2.3废弃电器电子产品分类检查入库入库前，应当分类检查入厂废弃电器电子产品是否属于基金补贴范围，是否完整，主要零部件是否齐全……对缺少主要零部件等不属于基金补贴范围的废弃电器电子产品，应当作为非基金补贴业务单独管理，不宜拒收5.2.4供应链管理对与本企业有业务往来的废弃电器电子产品供应商、拆解产物接收单位名称、所在地、联系人及联系方式、许可经营情况等信息做好记录(做好防范与自我保护）。确保回收的产品来源于合法途径，并可实现回收信息追溯。签署规范合同（回收产品质量控制体系、拆解产物质量控制体系）5.2.5人员管理和培训问题：如何做到万无一失？环境保护部固体废物与化学品管理技术中心SolidWasteandChemicalsManagementCenter,MinistryofEnvironmentalProtection（二）各类废弃电器电子产品年实际拆解处理总量超过其核准年处理能力的部分处理企业超过核准年处理能力的拆解处理数量不予纳入当年补贴范围。年许可处理能力=⟪证书⟫𝑖年许可处理能力12×⟪证书⟫𝑖实际有效期月数𝑛𝑖=1拆解指南4.3：“……年实际拆解处理量应当至少达到年许可处理能力的20%，但最高不得高于年许可处理能力。”一、不予计入审核范围的拆解处理数量环境保护部固体废物与化学品管理技术中心SolidWasteandChemicalsManagementCenter,MinistryofEnvironmentalProtection（三）未在环保部门核定的场所拆解处理的废弃电器电子产品（四）处理企业不能提供相关处理数量的基础生产台账、视频资料等证明材料的废弃电器电子产品因故遗失相关原始凭证、原始凭证损毁或者不能证明拆解处理情况的，如：关键点位未设置视频监控、视频录像丢失、损坏、被覆盖、拆解处理情况被遮挡、模糊不清等。一、不予计入审核范围的拆解处理数量环境保护部固体废物与化学品管理技术中心SolidWasteandChemicalsManagementCenter,MinistryofEnvironmentalProtection管理制度（某企业有自查制度，但没有保留自查记录）6.数据信息管理根据废弃电器电子产品的处理流程，建立有关数据信息的基础记录表。有关记录要求分解落实到处理企业内部的运输、贮存（或物流）、拆解处理和安全等相关部门。各项记录应当由相关经办人签字。各项记录的原始单据或凭证应当及时分类装订成册后存档，由专人管理，防止遗失，保存时间不得少于3年（与基金补贴有关的资料不少于5年）。做好信息记录(参见6.1-6.10废弃电器电子产品进厂、出库、退库、库存、拆解处理、拆解产物入库、拆解产物出库、拆解产物库存、拆解产物出厂的信息记录内容）原始凭证规范精细化管理水平价值体现环境保护部固体废物与化学品管理技术中心SolidWasteandChemicalsManagementCenter,MinistryofEnvironmentalProtection视频监控设置及要求规定了处理企业废弃电器电子产品拆解处理视频监控系统设置的基本要求。未能达到本部分规范性要求的处理企业，经所在地省级环保部门批准后，应当在2015年3月31日前完成所有改造。7.1基本要求7.1.1监控设备及管理：备用电源-视频备份，谨防丢失或损坏7.1.2监控点位：画面清晰、全过程覆盖7.1.3监控画质：白天夜间、关键点位画面清晰（关键点位：厂区进出口、货物装卸区、上料口、投料口、关键产物拆解处理工位、计量设备监控点位、包装区域、贮存区域及进出口、中控室、视频录像保存区，以及数据信息管理系统信息采集工位）7.1.4监控储存：录像清晰度640X360；不得拼接、剪辑、编辑；关键点位至少为3年；其他点位至少为1年原始凭证规范精细化管理水平价值体现环境保护部固体废物与化学品管理技术中心SolidWasteandChemicalsManagementCenter,MinistryofEnvironmentalProtection厂区进出口处所有进出口（包括进出厂、贮存区域、处理区域，清楚辨识，全覆盖）7.3计量设备a.进出厂：看清车牌及称重数据；b.磅房内部：覆盖司磅员操作过程；c.废弃电器电子产品称重磅秤，同一画面辨识称重货物种类和数据；d.拆解产物称重磅秤，同一画面辨识称重货物种类和显示数据7.4货物装卸区辨识卸货过程、种类、关键拆解产物种类7.5包装区域产品、产物封闭包装的，拆包、装包处设置视频监控点位，清楚辨识7.6贮存区域：辨识所贮存物品的整体情况、贮存区域的全景覆盖。环境保护部固体废物与化学品管理技术中心SolidWasteandChemicalsManagementCenter,MinistryofEnvironmentalProtection拆解、处理区域：a.全景覆盖，辨识整体情况。b.不同种类产品及拆解产物的处理区域，应当分别设置全景监控点位c.整机拆解处理区域，全景辨识各类产品整机拆解处理区域及拆解产出物处理区域的整体运行情况，无遮挡、无死角。d.待处理区，清楚辨识货物流转过程及待处理货物数量、状态e.拆解处理线上料端，应当清楚辨识拆解线上料数量及产品完整性。f.人工拆解处理线，每个视频监控画面覆盖的工位以2个以内为宜，最多不超过4个，且应当清楚辨识每个工位工人操作全过程。g.拆解处理线下料端，应当清楚辨识拆解产物的出料情况环境保护部固体废物与化学品管理技术中心SolidWasteandChemicalsManagementCenter,Ministry