案件查办流程及有关事项

案件查办流程及有关事项第一纪检室主要内容一、案件检查概述二、案件受理阶段三、初步核实阶段四、立案阶段五、调查阶段六、移送审理一、案件检查概述1、案件检查的概念2、案件检查的地位和作用3、案件检查的指导思想4、案件检查的任务5、案件检查的要求1、案件检查的概念案件检查（通俗又简称为办案），是指纪检监察机关根据职权和管辖范围，对反映党员、党组织和监察对象违犯党章、党纪政纪和国家法律法规的行为，进行核实和调查的活动。2、案件检查的地位和作用地位：案件检查是纪律检查机关的一项重要工作，是严肃党纪的中心环节。作用：案件检查的作用有四个方面。一是维护党纪政纪的严肃性；二是保证党的路线方针政策和国家法律法规的贯彻执行，维护改革发展和稳定，促进社会和谐；三是纯洁党的组织和干部队伍,保持党的先进性；四是具有治本功能；3、案件检查的指导思想通过执纪办案，维护党的章程和其他党内法规，严肃党的纪律，加强党风廉政建设，保护改革开放，促进经济发展，保证党的基本路线的贯彻执行。4、案件检查的任务一是查明案件事实二是收集证据三是使违纪者受到惩处四是保护没有违纪的人不受追究五是教育党员、党组织和监察对象遵纪守法5、案件检查的要求纪检监察机关案件检查的基本要求，概括起来就是（六句话，24字方针）坚持“事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法”二十四字方针。纪检监察案件检查工作通常要经过六个过程受理↓初核↓→了结（反映失实或违纪情节轻微）立案（确有违纪行为需要追究党纪政纪责任）↓调查↓移送审理二、案件受理阶段二、案件受理阶段受理，是指案件检查部门根据《党章》和《行政监察法》等有关法律法规的规定，接受涉及党组织和党员、行政监察对象违纪行为的线索和材料，并予以恰当处理的活动。受理是办案的前提，也是初步核实的前提，是案件检查的开始和必经阶段。二、案件受理阶段乡镇纪委受理的范围概况起来有五个方面：1、不属于乡科级干部同级党委委员、纪委委员和其他党员干部的违纪问题；2、乡镇所属的村党支部支部书记、副书记及委员的违纪问题；3、乡镇所属的农村党员违纪问题；4、乡镇所属的各级党组织及党员的违纪问题；5、上级交办的其他党员和党组织违纪问题。三、初步核实阶段三、初步核实阶段初步核实是指纪检监察机关按照规定，在立案之前对受理和发现的反映纪检监察对象违纪违法问题的线索和材料，进行初步了解、核实的活动。三、初步核实阶段初核的任务：了解所反映的主要问题是否存在为立案与否提供依据三、初步核实阶段初核的程序：办理初核审批手续；成立初步核查组；制定初步核实方案；初核的实施；撰写初核报告并报批。三、初步核实阶段初核结果的处理：第一种是反映问题不实的；（这种情况纪检监察机关除向被反映人所在单位党组织或行政机关说明情况外，还应注意按照《案件检查工作条例实施细则》第十条的规定做好有关工作）第二种是虽有违纪事实，但情节轻微，不需追究党纪、政纪责任的；（这种情况应建议有关党组织或行政机关按照《条例实施细则》第十一条的规定作出相应的处理。如：批评教育；责成被反映人作出口头或书面检查；对被反映人的工作或职务进行调整；在一定范围内进行通报批评）第三种是虽有违纪事实，不需给与党纪政纪处分，但依法应当由其他行政执法部门予以处理的，应将材料移送有关主管部门；第四种是确有违纪事实，需追究纪律责任的，应予立案；第五种是有犯罪嫌疑的，应将涉嫌犯罪的证据材料移送司法机关。三、初步核实阶段言证收集要求（调查阶段也是一样的）：言证材料可以由证人书写，也可由调查人员做笔录。在谈话调查结束时，要将笔录交被调查人员阅读核对，没有阅读能力的，要向其宣读。谈话材料经谈话对象看过后，谈话对象每页要签名，材料最后一页谈话对象要在顶记录内容行签“以上笔录共XX页，我已看过（或已给我念过），与我所说的一致”，由被调查人签名并注明年月日，签名上要压印，涂改处也必须压印。三、初步核实阶段书证收集要求：有原件尽量收集原件，不能取原件的取复印件，取复印件时在复印件编制复制说明。复印相关证据材料1、需复印乡（镇）计生部门的征收社会抚养费决定书、政府非税收入票据，由提供单位签署“此件复印属实，原件存于XXX处”的意见，盖出处公章（或由提供人签字压印）；取证人签名（两人以上）及取证时间（初核报告前）。如计生部门尚未作出征收社会抚养费的决定，由计生部门出具尚未征收社会抚养费的证明材料。三、初步核实阶段2、如果该案是经公安、检察、法院（含森林公安部门）已处理的案件，需到相关部门复印主要证据材料、缴款票据和行政处罚决定书、起诉意见书、起诉书、不起诉决定书、刑事判决书、刑事裁定书等法律文书。复印材料上由材料提供单位签署“原件存我处，复印属实”的意见，盖出处公章、落款时间（时间在初核报告前）；两名取证人签名、时间（初核报告前）。同一份复印材料多页的，盖右骑缝章，最后一页盖完整公章，此页注明“原件存我处，共X页，复印属实”的意见，落款时间（初核报告前）；两名取证人签名、时间（初核报告前）。公检法等部门的调查材料比较齐全的，不需找被调查人搞笔录材料。法院已判处《刑法》主刑、罚金的，不需办理初核、立案、事实材料见面等手续，由案件承办部门直接移送县纪委案审室审理。三、初步核实阶段收集被调查对象个人情况材料1、到被调查人户籍所在地公安部门调取其家庭人员的常住人口信息（按人分开打印），并盖派出所公章；取证人签名、时间。三、初步核实阶段被调查人为农村党员的，基本情况由其所在乡镇党委提供，如为站所或其他人员，到县人社局查阅其个人信息，盖县人社局公章。如被调查人已严重违纪违法，需开除党籍的，文书材料及标题不要称呼其同志。不得对预备党员立案审查三、初步核实阶段初核中应注意的事项注意一：对于能够证实被调查人有违纪行为或者无违纪行为，以及违纪违法行为情节轻重的证据都应该收集。要注重对会议记录、相关的财务资料，银行的交易记录、房产等资料的调取。没有掌握任何资料前，千万不要接触被调查人。注意二：在初核中要集中力量查实一件或者两件能够定性处理的问题，以尽快立案。也就是说，无论案件线索有多复杂，涉案人员有多少、范围有多广，首先要选择违纪行为比较明显、易于取得突破的问题，进行低调、隐蔽稳妥、审慎的调查取证。注意三：初核时限一般情况下为两个月，必要时可延长一个月，重大复杂问题，在延长期内仍不能初核完毕的，经批准可再适当延长。四、立案阶段四、立案阶段立案概念：对检举、控告以及发现的党员或党组织的违纪问题，经初步核实，确有违纪事实，并需追究党纪责任的，按照规定的权限和程序办理立案审查手续。立案条件：1、确有违纪事实2、需要追究党纪政纪责任四、立案阶段立案权限：《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》中有明确规定，对党员的违纪问题，实行分级立案。我县各级纪委党纪立案审批权限为：乡科级干部的党纪立案由县委批准，县纪委立案（是人民代表的要规定施行罢免代表程序）；副科级党员领导干部的党纪立案，征求县委意见后，由县纪委常委会研究决定；各乡镇纪委办理的一般党员（包括不是科级干部的党委、纪委委员）违反党纪问题一般由乡镇党委批准，纪委立案；（党的关系在乡镇、干部任免权限在主管部门的党员干部违犯党纪的问题，一般由乡镇纪委决定立案）特殊情况下由县纪委受理的县直机关的一般党员和乡镇机关、农村党员违纪问题由县纪委常委会批准立案。四、立案阶段立案程序：报乡镇纪委或乡镇党委审批（报党委审批的案件，需形成立案呈批报告）↓填制立案审批表↓制作立案决定书四、立案阶段填制立案审批表：审批表上的党纪立案依据规范为：“根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第十六条的规定”。领导签署审批意见要写明决定立案的会议名称和会议时间。四、立案阶段制作立案决定书：经批准立案的案件，承办案件的检查部门要给有关的党组织下发《立案决定书》，并抄报同级党委、组织部门五、调查阶段五、调查阶段调查：是对案件的违纪违法问题进行深入查证核实的活动，是初核的继续和发展。两个阶段：调查准备阶段；调查实施阶段。五、调查阶段调查准备阶段：组织调查组→熟悉案情→制定调查方案→制定调查提纲五、调查阶段调查实施阶段：1、宣布立案决定:由调查组会同被调查人所在单位党组织或行政机关负责人与被调查人谈话，向被立案调查人宣布、送达《立案决定书》（送达要有回证），宣布立案决定。2、调查取证：案件调查核实的过程，就是收集、鉴别、运用证据查明案件事实真相的过程。五、调查阶段案件调查中要收集的证据主要有以下九类：第一类物证第二类书证第三类言证第四类受侵害人的陈述第五类被调查人的陈述第六类视听材料第七类现场笔录第八类鉴定结论第九类勘验、检查笔录五、调查阶段调查组调查工作基本结束后，调查组要着手撰写违纪事实材料和调查报告。五、调查阶段违纪事实材料结束语：根据《中国共产党纪律处分条例》第XX条之规定，XXX的上述行为构成违纪。被调查人要在事实材料上签署同意的意见（“以上事实属实，同意”）和姓名；被调查人对象提出异议的，调查组要针对其意见作出书面说明。对拒不签署意见的，由调查组在违纪事实材料上注明。五、调查阶段被调查人还须写出《检讨材料》，交至乡镇纪委。如被调查人拒绝写书面检查或不识字，由调查组作出书面说明.上述材料装入案卷。如：说明张XX同志拒绝写检讨。中共XX县X乡纪委调查组（公章）X年X月X日五、调查阶段调查报告须由调查组全体成员签名。调查报告导语部分（党纪立案）规范为：根据初核情况，依据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第十四条的规定，经XXX党委同意（视干部管理权限取舍），XXX会议研究决定，对XXX同志的违纪问题立案审查，现将调查结果和处理意见报告如下。调查报告经纪委领导审阅后，对需要追究党纪责任和建议免予纪律处分的案件，即可移送审理。六、移送审理六、移送审理乡镇纪委所办案件均要报县纪委审核案件移送需具备三个条件：一是必须经过立案调查并调查终结；二是被调查人的违纪事实已经查清，所需证据确实、充分；三是需要追究党纪政纪责任。三个条件同时具备，就可以填写《基层违纪案件移送审核申请表》，移送县纪委案审室审理。谢谢大家！