现金管理检查操作流程图(1)

110现金管理检查操作流程图（1）制定年度检查计划申报月度检查计划成立检查组制定行政执法检查实施方案下发行政执法检查通知书现场检查进点与检查单位负责人会谈行政执法检查事实确认书行政执法检查事实与评价与被检查单位总结会谈形成现场检查报告起草行政执法检查意见书召开行政处罚委员会组成人员会议跟踪督查整改检查准备阶段检查实施阶段检查报告及处理阶段111反假货币宣传、假币收缴、鉴定操作流程图（2）反假宣传网络图假币收缴鉴定流程图泰兴市反假联席会议社区、乡镇宣传服务部反假法律法规货币防伪知识假币识别方法打击犯罪活动泰兴市人行、公安局人行授权金融部门2人以上收缴假币具有上岗资格证书当面持有人收缴，持有人有异议可在3日内向人民银行书面申请鉴定出具收缴凭证或货币真伪鉴定书假币盖戳记假币实物登记1次发现假币20张1次发现假外币10张新造假手段造假线索持有人不配合收缴报告公安部门112反假币处罚条款（3.1）中国人民银行金融机构：警告、罚款1000－50000元、处分鉴定机构警告：罚款1000－50000元、处分人行工作人员：行政处分发现假币不收缴未按规定程序收缴未向人行和公安机关报告截留或自私处理假币重新流入市场拒绝收理持有人或金融机构提出的货币真伪鉴定申请未按规定程序鉴定假币截留或自私处理假币重新流入市场未按规定程序鉴定假币拒绝收理货币真伪鉴定或再鉴定申请截留或自私处理假币重新流入市场113反假币行政处罚工作程序流程图（3.2）需听证不需听证分析研究案情制作案件处理意见书受理案件（主要来源于举报、检查等）立案（填写立案审批表）调查、取证、检查（必须二人或二人以上）制作听证告知书并传达当事人组织听证并制作听证会报告书制作行政处罚告知书并送达当事人制作行政处罚决定书并送达当事人行政处罚决定执行当事人拒不履行法律义务，可申请法院强制执行等结案，制作结案报告，存档114贷款卡发放工作程序流程图（4）否是领纸质文本（两份）、带U盘拷电子文档明确填报要求按要求填写电子文档及纸质文本，提供必要的资料审查资料是否齐全领导审批（两个工作日）通知企业拿卡发放贷款卡115贷款卡年审工作流程图（5.1）否是被年审企业在各开户银行领取年审公告及申请文本明确填报要求按要求填写年审文本，提供必要的资料审查资料是否齐全发放年审通过回执（一式两份）年审材料归档年审回执自留一份一份交开户银行116贷款卡发放事项监督检查流程图（5.2）中国人民银行及其分支机构监督检查每年不少于2次被许可人报送材料查阅被许可人报送材料记录监督检查处理结果监督检查人员签字归档公众有权查阅监督检查记录分季报人总行证信管理局备案117银行帐户开户核准操作流程图（6）将许可证正本交存款人将许可证副本交存款人开户行留存不符合条件的，退回不符合条件的，退回符合条件的符合条件的存款人提出申请开户银行初审人民银行审核录入帐户管理系统，打印开户许可证118银行结算帐户监督检查操作流程图（7）确定被检查对象成立检查组制定行政执法检查实施方案下发行政执法检查通知书现场检查进点与检查单位负责人会谈行政执法检查事实确认书行政执法检查事实与评价与被检查单位总结会谈形成现场检查报告起草行政执法检查意见书召开行政处罚委员会组成人员会议跟踪督查整改检查准备阶段检查实施阶段检查报告及处理阶段119违反帐户管理规定行政处罚工作程序流程图（8）需听证不需听证分析研究案情制作案件处理意见书受理案件（主要来源于举报、检查等）立案（填写立案审批表）调查、取证、检查（必须2人或2人以上）制作听证告知书并传达当事人组织听证并制作听证会报告书制作行政处罚告知书并送达当事人制作行政处罚决定书并送达当事人行政处罚决定执行当事人拒不履行法律义务，可申请法院强制执行等结案，制作结案报告，存档120资本项目业务核准操作流程图（9－20）外汇登记外债核准开立资本金户人民币利润再投资外汇登记增加注册资本其它利润转增资本企业申请审核资料发放外汇登记证企业基础资料存档转泰州核准外债初审审核资料企业申请外债开户企业申请审核资料内部审批帐务系统核准事务所询证外方出资回函件资料存档外债结汇资本项目业务核准121外汇检查操作流程图（21）外汇检查操作流程图立案来源举报自查自纠部门交办移交检查发现其它立案检查日常检查案件检查专项检查处理制作行政处罚告知书制作行政处罚决定书执行资料存档122出口收汇核销操作流程图（22）向上级局领用空白核销单入库保管日常领用企业入库保管企业首次审领核销单提出申请外汇局审核微机录入基础信息网上发放核销单企业续领单收汇核销企业网上交单外汇局网上核销汇总上报数据形成文字分析材料用于报关出口检查下发催核通知按程序收集证据移交检查岗处理判企业申请登记检查台帐出口收汇核销123进口付汇核销操作流程图（23）外汇局审核核销员培训微机录入资料建立付汇档案企业申请注册登记无须备案的银行直接办须备案的领取备案表外汇局签发付汇备案表企业向银行申领核销单公布名录及审核名单银行报备核销单建立登记台帐现场核对使用和报送情况微机录入核销微机汇总上报数据报送付汇分析资料核销资料存档银行、企业分别向外汇局报送核销资料纸质单证审核网上核注结案上核注和结案对银行和自身的检查对企业单位的检查检查与查处资料存档进口付汇核销124服务贸易售付汇审核操作流程图（24）企业申请审核资料内部审批登记台帐企业持审核资料向银行申请银行按规定办理业务资料存档备查服务贸易售付汇审核125个人大额提取、携带现钞审核操作流程图（25）个人大额提取、携带现钞审核个人申请个人持携带证向银行申请购汇外汇局审核资料登记台帐开具携带证内部审批资料存档备查银行按规定办理购汇业务126泄密不宜公开权力：反洗钱工作流程图必要时国务院反洗钱行政主管部门中国人民银行现场检查情况通报中国人民银行及其分支机构金融机构询问工作人员要求对检查事项作出说明查阅复制有关文件资料封存有关文件资料检查电子业务数据系统保险业监督管理委员会证券业管理监督管理委员会银行业监督管理委员会检查报告