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第一章证券市场概述练习一、单选1、有价证券是()的一种形式。A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本B2、证券业协会和证券交易所属于()。A政府机构B政府在证券业的分支机构C自律性组织D监管机构C3、下列不属于公司证券的是()。A、股票B、公司债券C、商业票据D、金融债券D4、证券业协会是()。A、社会团体法人B、财产团体法人C、具有独立的证券监管权D、证券公司不一定加入A二、多选1、证券市场两个最基本和最主要的品种是()成立。A股票B基金C债券D衍生产品AC2、企业的组织形式可分为()。A、独资制B、合伙制C、公司制D、集体制ABC三、判断1、有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。()错2、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。()对3、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格（）错4、只有有限责任公司才可以发行股票。（）错第二章股票练习一、单选1、记名股票的特点不包括（）。A、股东权利归属记名股东B、可以一次或分次缴纳出资C、安全性较差D、转让相对复杂或受限制C2、从根本上决定股票价格的是股票的（）。A、财政政策B、景气变动C、市场利率D、预期B3、二十世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）A、美国B、英国C、日本D、德国A4、（）属于财政政策手段。A、调节税率B、存款准备金制度C、再贴现政策D、公开市场业务A二、多选1、有价证券是（）的表现形式。A、财产价值B、财产权利C、财产证明D、财产要求AB2、股票的特征包括（）A、收益性、风险性B、参与性C、流动性D、永久性ABCD三、判断1、股票的理论价值就是账面价值的现值。（错）2、股份公司赎回自己的股票后可以不注销。（错）3、股票风险的内涵是预期收益的不确定性。（对）4、股东大会无权对增减资本作出决定。（错）第三章债券练习1、债券票面的基本要素不包括（）。A、票面价值B、期限C、票面利率D、持有人名称D2、金边债券是（）A、金融债券B、国家债券C、公司债券D、外国债券B3、无记名国债属于（）A、实物债券B、记账式债券C、凭证式债券D、以上都不是A4、长期国债是指偿还期限在（）的国债。A、8年或以上B、10年或以上C、15年或以上D、20年或以上B1、我国的金融债券包括（）A、政策性金融债券B、商业银行次级债券C、证券公司债券D、证券公司短期融资债券ABCD2、公司债券的种类包括（）A、信用公司债券B、不动产抵押公司债券C、保证公司债券D、证券公司债券ABC1、一般说来，当未来市场利率下降时，应发行期限较长的债券。(错)2、收益公司债券的未付利息可以累积，待公司收益改善后再补发。（对）3、欧洲债券在法律上的限制比外国债券多。(错)4、龙债券的发行人来自亚洲和欧洲以及非洲，投资人主要来自南美洲。(错)第四章证券投资基金练习一、单选1、下列不是证券基金别称的是（）A、交易所基金B、信托基金C、共同基金D、单位信托基金A2、基金按（）分类，可以分为开放式和封闭式A、投资标的B、管理人是否固定C、单位价值D、是否可自由赎回和基金份额是否固定D3、基金的特点不包括（）A、分散风险B、专业理财C、稳定市场D、集合投资C4、衍生证券投资基金包括（）A、指数基金B、认股权证基金C、交易所基金D、上市开放式基金B二、多选1、按投资目标划分，基金可分为（）A、开放式基金B、成长型基金C、收入型基金D、平衡型基金BCD2、决定基金期限长短的因素主要是（）A、发行规模B、宏观经济形势C、基金本身投资期限的长短D、交易方式BC三、判断1、以科学的投资组合方式降低风险、提高收益，是基金的一大特点（对）2、公司型基金比契约型基金盈利能力强（错）3、指数基金投资分散，可以完全消除投资组合的系统风险。（错）4、基金托管人是基金一切活动的中心（错）第五章金融衍生工具练习一、单选1、股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具A、各种货币B、股票或股票指数C、利率或利率的载体D、高违约风险的产品B2、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（）A、欧式期权B、美式期权C、修正的美式期权D、大西洋期权B3、金融衍生工具产生的最基本原因是（）A、新技术革命B、金融自由化C、利润驱动D、避险D4、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）A、套期保值功能B、价格发现功能C、投机功能D、套利功能A二、多选1、金融衍生工具伴随的主要风险有()。A汇率风险、汇率风险B信用风险、法律风险C市场风险、运作风险D流动性风险、结算风险BCD2、金融衍生工具的基本特征包括()。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性ABCD三、判断1、金融衍生工具产生的最根本原因是为了获得高额收益(错)2、和金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换(错)3、欧式期权只能在到期日执行(对)。4、可转换债券的市场价格以供求关系为基础并受理论价值的影响(对)第六章证券市场运行练习一、单选1、在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）A、证券发行人B、证券投资者C、证券中介机构D、监管部门C2、属于综合指数类的是（）A、深证新指数B、深证A股指数C、深圳B股指数D、深圳创新指数A3、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A、2亿B、2.5亿C、3.5亿D、4亿D4、我国的一次还本付息债券可视为（）A、付息债券B、贴现债券C、无息债券D、以上都不是C二、多选1、场外市场的职能（）A、市证券发行的场所B、为不能到证券交易所的上市的股票提供了交易场所C、有利于场内市场的规范化D、是国内外市场交流的桥梁AB2、债券的发行方式有（）A、定向发行B、承购包销C、招标发行D、网上网下相结合ABC三、单选1、证券交易遵循价格优先和时间优先的原则（对）2、我国首次公开发行的股票定价方式实行询价制度（对）3、人民币债券交易的交易方式包括现券买卖和回购交易两部分（对）第七章证券中介机构练习一、单选1、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（）A、董事B、经理C、监事候选人D、独立董事B2、审计委员会应当由（）担任召集人A、董事长B、监事会C、最大股东D、独立董事D3、下列选项，不可以向股东会提出议案的是（）A、监事会B、董事会C、持有5%以上股份的股东D、经理D4、证券公司高级管理人员应当经（）依法核准。A、董事会B、监事会C、证监会D、股东会C二、多选1、2006年实施的新证券法对证券公司的修改，正确的是（）A、要求证券公司将不同业务分开经营，混合操作B、取消了综合类和经纪类的分类管理体制C、扩充了其业务范围D、实际经营范围按照实缴的注册资本额的大小来进行区别BCD2、设立证券公司的条件是（）A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好B、最近两年无重大违法违纪记录，净资产不低于2亿元人民币C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D、有完善的风险管理和内部控制制度ACD三、判断1、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保（错）2、中国证监会及其派出机构监管试点证券公司的各项创新活动。（对）3、德国没有专门的证券经营机构（对）4、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其它部门（对）第八章证券市场法律制度与监督管理练习一、单选1、我国公司法修订了（）次A、1B、2C、3D、4C2、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）A、3人B、4人C、5人D、6人A3、属于行政法规和部门规章的是（）A、证券法B、上市公司收购管理办法C、基金法D、刑法B4、公开发行在4亿股以上的，配售数量应不超过本次发行总量的（）A、30%B、40%C、50%D、60%C二、多选1、属于国家法律的是（）A、关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知B、证券法C、基金法D、证券发行上市保荐制度暂行办法BC2、属于新证券法主要修订的内容是（）A、完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B、加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C、加强对中小投资者的保护，建立证券投资者保护基金制度D、完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序ABCD三、判断1、《公司法》由全国人民代表大会会议修订（错）2、上市公司董事会成员中应当有1/4以上的独立董事（错）3、交易所有权决定暂定和终止股票上市（对）4、有限公司监事会人员不得少于5人（错）