期货从业资格考试期货法律法规汇编重点整理汇总

期货从业资格考试期货法律法规汇编重点整理汇总期货交易管理条例第二章：期货交易所1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。2.交易所履行的责任：提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算交割交易。保证合约的履行。对会员监督管理。3.建立风险管理制度：保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。4.出现异常情况采取的情况可以是:提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急措施。5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程，交易规则。上市，中止，取消或者恢复交易品种。上市修改或者中止合约。变更解散分立合并交易所第三章：期货公司1．申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低3000W高级管理有任职资格，从业人员有从业证有符合法律行政法规的公司章程主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度2.出资的货币资金比例不低于85%，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散或者破产变更公司形式变更业务范围变更注册资金。5%股份以上变动（在20日做出批准不批准）设立收购参股或者终止境外期货经营机构其他的在2个月做出批准不批准。6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：变更法定代表人变更住所或者营业场所设立或者终止境内分支机构（两个月内）变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围其他的在20日内批准不批准7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。8.期货公司应向交易所报告大户名单。第四章：期货交易基本规则1.不得做盈利保证不得共享利益和风险。2.期货公司不得接受下面委托来进行交易国家机构个事业单位国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。证券期货市场禁止加入者未提供开户证明材料的单位和个人。3.期货公司及时发布信息。不得发布价格预测信息4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况依据客户要求支付可用资金为客户交存保证金支付手续费税款5.期货交易所会员客户可以使用标准仓单国债等价值稳定流通性好的有价证券进行期货交易具体比例国家规定。6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、7.客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话期货公司应当强行的平仓。8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。交割仓库不得有下面行为:出具虚假仓单违反期货交易所业务规则限制交割商品的入库出库泄露与期货交易相关的商业秘密违反国家规定从事期货交易9.保证金不足的期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任并取得对会员的相应追偿权。10.不得编造传播有关期货交易的虚假信息不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期货交易价格。11.任何个人和单位不得用信贷资金财政资金进行期货交易。银行金融机构从事期货交易融资担保业务资格由国务院银行业监督管理机构批准。国家企业应当遵循套期保值的原则。第五章:期货业协会期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会，自律性组织，社会团体法人1.期货业协会履行下列职责：教育组织会员遵守法律法规和政策制定行业规则检查会员行为纪律处分负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求组织从业人员的业务培训，开展会员间业务交流组织会员就期货业的发展运作进行研究期货交易所管理办法第一章总则1.期货交易所分为会员制和公司制的组织方式会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式由证监会实行集中统一的监督管理第二章设立，变更与终止1.期货交易所还需要履行下面的职责：制定并实施交易所的交易规章和细则发布市场信息监督会员制定交割仓库期货保证金和期货市场的参与者的期货业务查处违规行为2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会员或者股东名单，理事会候选人或者董事会监事会成员名单和简历任用的高级管理人员的名单和简历，场地设备资金证明文件和说明情况3.期货交易所章程应该有下列的事项：设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册资本以及构成，营业期限，组织机构的组成，职责，任期和议事规则管理人员的产生任免和职责基本业务，风险准备金管理，财务会计，内部控制制度变更，终止的条件程序和清算办法章程修改程序在章程中规定的其他事情4.另外会员制期货交易所还应该载明下列事项：会员资格和管理方法会员的权利和义务对会员的纪律处分5.期货交易所交易规则应当载明下列事项期货交易，结算和交割制度风险管理制度和交易异常情况的处理程序保证金的管理和使用制度期货交易信息的发布方法违规违约行为及其处理方法交易纠纷的处理方式需要在交易对着中注明的其他事项6.期货交易所合并分立名称变更由证监会批准7.期货交易所联网交易的应当于决定之日起10日内报告证监会8.期货交易所，章程规定期限满了。会员大会或者股东大会决定解散的。，需要证监会批准第三章组织机构1.会员制交易所的权力机构是会员大会行使的权利有：审定期货交易所章程，规则和修改方案选举和更换会员理事审议批准理事会和总经理的工作报告。交易所的财务预算，决算报告。风险准备金使用情况。决定增加或者减少期货交易所注册资金决定期货交易所的合并分立解散和清算事项决定期货交易所理事会提交的其他重大事项2.会员大会由理事会召集每年召开一次。但是有下列情况的应该召开临时的会员大会会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/31/3以上会员联名提议理事会认为必要的3.会员大会由理事长主持在会议前10天通知会员，只有2/3以上会员参加才有效，结束10日内大会的全部文件报告给证监会理事会每一届任期3年。理事会是会员大会的常设机构对会员大会负4.理事会行使下列的职权召集会员大会并向会员大会报告工作制定期货交易所的章程规章和修改的草案提交会员大会审定审议总经理提出的财务预算决算和交易所合并分立解散和清算方案交会员大会通过决定专门委员会的设置会员的接纳和退出违规行为的处分期货交易所的变更名字住所和营业场所审议章程和交易规章的细则和方法。结算担保金的使用情况。风险准备金总经理提出的规划和年度工作报道。对外的投资计划监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。监督高级管理人员的相关规章的遵守。组织期货交易所年度的财务汇集报告审计工作。5.理事由会员理事和非会员理事组成其中会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。6.理事会设理事长1人副理事长1-2名，理事长和副理事长由证监会提名理事会通过。理事长不兼任总经理。7.理事长的职权：主持会员大会理事会会议和日常的工作。组织协调专门委员会的工作。检查理事会决议的实施情况8.理事会每半年召开一次，前10天通知所有的理事有下列情况之一，应该召开理事会1/3的理事联名提议期货交易所章程规定中国证监会提议理事会2/3以上理事出席才有效，1/2表决通过采有效会议结束后10天内将会议决议报告证监会9.期货交易所设总经理1人，副总经理若干个总经理和副总经理由证监会任免总经理每一届任期3年，连任不过两届总经理是期货交易所法定代表人当然理事总经理的职权：组织实施会员大会理事会通过的制度和决议支持期货交易所的日常工作根据章程和交易规章制定有关细则和办法决定结算单保金的使用拟定风险准备金的使用方案实施经批准的期货交易所发展规划年度工作计划批准期货交易所对外投资计划拟定期货交易所财务预算方案决算报告拟定期货交易所合并分立解散和清算的方案决定期货交易所机构设置方案聘任和解聘工作人员决定期货交易所员工的工资和奖惩10.期货交易所任免中层管理人员应当在决定之内起10日内向证监会报告期货公司管理办法第一章总则第二章设立变更与业务终止1.期货公司设立需要满足的条件：从业人员资格不低于15个高级管理人员资格的不低于3个2.持有公司5%以上股份的股东具备下面情况：实收资金和净资产均不低于3000万持续经营2年。其中一年盈利或者实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50%或者负债低于净资产的50%，3年内没受过违规经营和刑法处罚，在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利逃避股东。2.持有公司100%股份的股东，净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。3.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料：设立期货公司申请书，公司章程草案，经营计划，发起人名单及其审计报到任用的高级管理人员的相关资格证明，拟定的期货业务和内部控制制度。场地设备资金证明材料律师事务所法律意见书4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件：申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定标准具有健全的公司治理发现制度内部控制并执行保证金安全存管具体的经营的计划业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好高级管理人员2年内没受过刑事处罚持股股东净资产不低于3000万控股股东2年内未刑事处罚5.期货公司申请金融业务需要提供的材料：金融期货经纪业务申请书加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件股东会或者董事会关于金融业务的决议书申请日前2个月月末风险监督报表以及申请日前2个月风险监控指标持续规定标准的书面保证。公司治理风险管理的执行情况业务计划书业务设施和技术系统运行的情况人员的情况表一年度的财务报告股东最近一期的财务报告6.期货公司有下列的需要证监会批准：单个股东持股比例增加到5%以上或者关联关系的股东合并在5%以上持有5%以上的股东出让股权7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料：变更股权申请书股东的决议书股东的转让合同和股东放弃优先购买权的脆弱书变更后期货公司股东股权背景情况图间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表拟增加出资额的情况报告8.期货公司变更注册资金需要提交下面条件：申请书股东决议书股东放弃先够权利详细方案负债表9.变更法定代表人需提交的申请材料：申请书。股东会决议文件任职资格10。变更住所符合条件：符合持续经营规则2年内无重大违法记录申请书详细计划使用权和消费检验合格证明妥善处理客户保证金和持仓的报告11.期货公司设立营业部，需具备的条件：未涉及违法1年内未刑事处罚。3个月符合风险监管指标符合客户资产保护盒保证金的保存规定内部治理的有效执行规定负责人的任职资格岗位分工计划和经营计划协调设施和场所符合要求12.申请设立营业部向所在地的证监会提供的申请材料申请书决议书3个月月末风险监控标管理制度文本任职资格申请材料和证明从业资格证书复印件使用权和消费检验合格证明13.营业场所变更需要给所在地证监会提供申请材料:申请书便跟的详细计划对客户保证金和持仓处理的报告变更后场所的所有权的消防报告14.终止营业部需要提供才材料：申请书决议书关于客户处理的情况报告15.期货公司停业需要向证监会提交的申请材料：停业决议文件关于处理客户保证金和其他资产结清期货业务的报告16.期货公司设立变更解散破产被撤销期货业务许可证需要在证监会指定的报刊或者媒体公告许可证遗失了需要在30天内需要在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。董事、监事、高管任职资格第一则总则1.高级管理人员指:期货公司总经理副总经理首席风险官财务负责人营业部负责人。中国证监会对期货公司董事监事和高级管理人员进行管理，派出机构需授权管理。中国期货业协会交易所对期货公司董事监事高级管理人员进行自律管理。第二则任职资格711.申请除董事长，监事会主席独立董事以外的董事监事的任职资格具备条件：从事期货证券金融业务或者