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MBA论文选题与研究中的几个问题讲座人：王迎军南开大学经济与社会发展研究院提要论文选题研究过程文献分析的意义与作用概念化与测量案例研究方法常见的错误第一节论文选题论文的写作过程也是一个研究过程，如果能够以自己的研究结果写成论文，可以得到更大的收获。因此，在着手写作之前，应该明确：–我要研究的问题是什么？–怎样进行研究？例：一篇关于小企业跨业战略联盟的论文作者首先说明选题意义对有关小企业、战略联盟、网络组织、领导、分工协作等理论进行了综述提出了自己的研究架构和要研究的问题说明自己使用的研究方法陈述研究结论选择与提炼主题选择主题是整个研究活动的始发点，我们往往根据个人兴趣、知识、社会需要等诸多因素选择题目。–论文选题要特别考虑理论知识准备情况和资料准备情况（初步判断资料可得性）；–主题不是论文题目，它更像是一组关键词，如高新技术企业、核心能力、战略绩效，这些关键词其实可以划定研究的范围。论文选题与原创性陈旧、不具有原创性好题目，具有原创性好题目，具有原创性具原创性，极难产生旧的问题新的问题旧的方法新的方法问题方法原创性（Originality）强调题目或研究方法的新意，这里新方法可以理解成为是全新的研究方法，包括新出现的理论工具、建模技术等。把主题提炼成为研究问题文献检索–遵照作者在论文结束部分提出的研究建议–延伸既有的解释到新的领域或情景中–挑战以往的研究成果与他人讨论界定研究的目标与期望的结果–是探索性、描述性、解释性研究？–应用性还是基础研究例：好的与不好的研究问题不好的问题–无法经经验验证的问题•企业应该塑造“民族品牌”特色吗？–一般性的主题•管理与绩效的关系–一组变量，而不是问题•质量、文化与组织士气–太过模糊的问题–需要进一步明确的问题好的问题–探索性问题•企业的战略观念是否发生变化，若是，是哪些因素在起作用？–描述性问题•某个给定产业中战略群组的形态与竞争格局。–解释性问题•企业的吸收能力能够影响创新绩效吗？例：几个论文题目成熟期产品进入新细分市场的途径研究产品开发过程中部门互动研究非营利组织的“认同”管理研究以上问题都可以用案例分析方法第二节研究过程一般而言，研究过程可以分为七个步骤：选定主题—划定研究的基本范围；锁定焦点—理出要研究的关键问题；设计研究方案—用什么方法、指标；收集资料—进行实际调查；分析资料—运用各种分析工具处理资料；解释结果—从资料分析中得出有价值的结论；发表结果—编制报告或撰写论文并发表。选择主题把主题提炼成研究问题收集资料分析资料诠释结果研究设计发表结果理论准备资料准备确认变量，拟订假设，界定分析单位，选择测量工具阅读文献，集中焦点在有限变量上，说明变量关系研究计划的形成研究性架构研究性架构承接理论背景，做出假设，指明已经确认和需要研究因果关系。下面是所谓超层级竞争的研究架构。外部环境变化（IT、并购和产业转移）企业策略变化（品牌、零件和整车厂商）超层级竞争现象竞争结果：产业竞争强度增加；零部件厂商分裂；整车厂多元化。所谓超层级竞争，实际上描述的是供应链缩短与竞争加剧之间的互动关系。调查问题的推导在调查研究中需要调查的问题应该是具体的，而不能过于抽象。通过文献分析生成研究性架构推导出需要研究的命题将命题展开成为要调查的问题将问题进一步展开成为问卷中的问题将命题展开成调查问题例：有人从“资源丰富性”和“环境变异性”两个维度，推论软件产业发展的不同阶段所具有不同的组织形式特性，并进而提出下列研究命题：–命题一、在市场萌芽前，运营机制简单与经营领域发散的软件公司，存活能力较强。需要调查的问题：–企业的组织机构与决策流程–企业的经营范围–企业在一段时期内的收入和收益水平收集相关资料，回答前述问题选择调查对象和划定范围选择调查对象，其实是要解决谁回答问题能够为我们提供最有价值的信息。如果希望研究结果反映出总体的情况，为提高信度，需要考虑抽样的方法；如果希望研究结果反映出一些个体的情况；需要选择有代表性的个体；一个特别要注意的问题是，由谁填写问卷？调查范围取决于研究性质。选择调查方法常用的调查方法包括–问卷调查•可以进行较大规模的调查，能够得到大量的信息，但信度较低。–个案调查•可以对调查对象进行系统的了解，但耗时耗力。–深入访谈•需要调查技巧（沟通技巧），需用结构性问题支持。–焦点小组•选择小组成员有困难，需要组织能力和沟通技巧。第三节文献回顾一、文献回顾的目的二、文献回顾的类型三、如何进行系统的文献回顾四、文献的标示格式文献回顾的目的1.彰显对某仪知识体系的熟悉程度，使他人能够对研究者的专业能力与知识背景做出判断，以取得他人的信任。2.显示过去的研究路线以及正在进行的研究与以往研究工作的关联性。3.整合并摘要某个领域内已知的研究成果，使人们认识到未来可能出现的研究方向。4.向他人学习并（指出盲点）刺激新观念的产生。文献回顾的作用Justifytheimportanceofyourresearch–研究的问题是值得做的Justifythedirectionofyourmethodology–研究方法的方向是正确的Justifythereasonofyourmodel–研究模型是合理的文献回顾的类型理论回顾（theoreticalreview）–服从于第三个目标，把解释某种相同事物的所有理论都陈述出来；可从中发展出一些假设。整合回顾（integrativereview）–呈现某个领域的知识状态，可构成一篇论文。方法论回顾（methodologicalreview）–专门性的整合回顾，分析相互冲突的研究成果，评估过去的研究在方法论上的优劣。文献分析与选题一组关键词他人是否已经研究过同类问题，若未研究过，有无相关理论成果可供借鉴。若研究过，研究成果是否可直接用于你所关心的问题，若不可，明确主题。确定主题和研究目的查阅文献修改关键词文献分析与研究框架研究框架是文献分析与个人的探索性思维相结合的产物。–通过文献分析，借鉴他人的研究架构；–找出已经被确认的因果关系；–发展出新的命题（因果关系）。研究架构需要不断的修改。如何进行系统的文献回顾界定主题–在利用网络查询时，应根据主题，不断变换关键词，这样就可能找到有价值的文献。注意利用学术期刊索引–一些索引可以帮助我们找到知名学者的文献。从学术期刊论文、学术著作和学位论文的参考文献中发现文献的线索。–注意收集相关研究机构的研究报告。注意记录作者全名、标题、卷数、期数、页数等细节，摘录下将来可引用的段落并标注出这些段落所在的页码。把相似的观点系统地组织起来，通常是先提出重要的观点，再将其他观点按一定的逻辑结构进行陈述。注意事项注意文献回顾的完整性（exhaustive）、代表性（representative）与相关性（relevant）注意归纳出：–哪些工作别人已经做了–哪些观点已经被确立了–哪些还需要进一步澄清在文献收集与分析过程中，初期重广度，中期重深度，后期重评论与检验。文献的标示格式（英文）美国社会学学会的格式（ASA）McCarthy,BillandJohnHagan.1992.”Meanstreets:Thetheoreticalsignificanceofsituationaldelinquencyamonghomelessyouths.”AmericanJournalofSociology98:597-627.美国心理学学会的格式（APA）McCarthy,B.,&Hagan,J.(1992).Meanstreets:Thetheoreticalsignificanceofsituationaldelinquencyamonghomelessyouths.AmericanJournalofSociology,98,597-627.其他的格式–McCarthy,B.,andJ.Hagan.”Meanstreets:TheTheoreticalSignificanceofSituationalDelinquencyamongHomelessYouths.”AmericanJournalofSociology98:(1992),597-627.第四节概念化与测量在进行定量研究时，测量的地位至关重要。测量可以扩展我们感官的能力，增加我们对事物认识的准确性和客观性。在这一节中，我们将讨论：一、概念化与操作化二、信度与效度三、变量的测量概念化与操作化测量的地位量化测量是一个演绎过程，先选取一个概念、建构（construct），再发展出一个测量工具，然后进行经验观察。因此可以说，测量始于概念化。选择一般主题提炼焦点问题提出待验证的假设测量检验假设概念化概念化是清楚地定义名词的含义的过程，使一般的概念成为经过系统处理的、有秩序和结构的概念。–纽曼给出了一个如何研究教师工作士气的例子。首先可以收集各种有关士气的解释，如“有信心、开朗、团结、努力的心理状态”；再向教师请教，他们对与工作有关的一些事物的感觉，如学校声誉、学生的学习态度；再思考士气的分析单位（是个人特质、团队特质，或兼有之？）。操作化操作化是指寻找或创造对某个建构适用的测量方法的过程。–假定我们把士气确定为整个教师团队的工作心态，又如何测量呢？–可以把士气作为因变量，用一组自变量解释之。–也可以进行间接测量，请学生、教学管理人员进行评价。变量的类型根据变量所反映的事物的属性特征，可以把变量分为四种类型：–类别（nominal）变量——变量值之间没有顺序关系。–等级（ordinal）变量——变量值之间存在着顺序关系，但不能反映出大小的程度。严格地讲，对等级变量不能计算算术平均数。–等距（interval）变量——可以使用任意原点的变量，实际是可以“连续”取值的等级变量。–等比（ratio）变量——可以“连续”取值的有原点的变量。信度（reliability）与效度（validity）信度与效度是科学测量的核心议题。信度是指一个指标可信赖的程度。–可信的指标在每次测量相同的事物时应该能够得到相同的结果。效度是指测量能否正确地反映所研究概念的意义。–例：面试成绩能否反映学生的综合素质？信度与效度的类型信度的类型–稳定性信度—跨越时间的信度。–代表性信度—跨越群体的信度。–等值信度—多重测量工具得到一致性结果。效度的类型–表面效度—对一些测量，科学社群已形成共识。–内容效度—测量能够反映出建构的内容。–校标效度—测量能够被另一种公认的工具检定。–建构效度—多重指标测量相同（异）建构时能产生趋同或相区别的结果。信度与效度的关系低信度、低效度高信度、高效度高信度、低效度信度是效度的必要条件，有效度的工具必须有信度。指数与量表指数与量表是两类经常使用的测量工具。指数通常是用多个指标合成的一种分数，许多指数都是等距变量。•如果定义“学校质量指数”以反映学校质量的变化，我们可以说指数升高或降低，但不能说升高了一倍，因为这个倍数没有实际意义。量表通常用来测量人们的感觉的程度，绝大部分量表都是等级变量。变量与测量对于一个变量，定义的测量方法不同，不仅所需要的资料不同，实际上变量的含义也就会发生细微的变化，进而会影响到研究结果。例：产业集中度的几种测量方式。–累计型指标–Hirschman-Herfindhal指数–熵=求和-PilogPi，Pi即第I个企业的市场份额例：企业多角化程度的测量Gort用单纯地计算产品或产业的数目的方法，Herfindahl指数是以事业的资产或营业额占企业总资产或营业额的比例求平方和，JacqueminandBerry提出entropy指数用以衡量多角化程度，小野丰广标准产业分类代码作为计算的依据，当第4位数不同时，就被看作是两个事业，前3位数相同与否反映相关多角化和非相关多角化的程度。变量的测量-效度问题在定量分析中，需要定义变量的测量方法，实际上不是对变量内