上海汽车集团股份有限公司年度报告

2014年年度报告1/159公司代码：600104公司简称：上汽集团上海汽车集团股份有限公司2014年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议（独立董事周勤业先生因公务不能现场出席会议，委托独立董事王方华先生出席并表决）。三、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人陈虹、主管会计工作负责人谷峰及会计机构负责人（会计主管人员）顾晓琼声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案拟以2014年末公司总股本11,025,566,629股为基数，每10股派发现金红利13.00元（含税），共计派发现金红利14,333,236,617.70元（含税）。本次不进行资本公积金转增股本。本利润分配预案须提交公司年度股东大会审议。六、前瞻性陈述的风险声明本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否2014年年度报告2/159目录第一节释义及重大风险提示.........................................................................................................3第二节公司简介.............................................................................................................................3第三节会计数据和财务指标摘要.................................................................................................5第四节董事会报告.........................................................................................................................7第五节重要事项...........................................................................................................................16第六节股份变动及股东情况.......................................................................................................19第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................22第八节公司治理...........................................................................................................................28第九节内部控制...........................................................................................................................32第十节财务报告...........................................................................................................................34第十一节备查文件目录.................................................................................................................1592014年年度报告3/159第一节释义及重大风险提示一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所上海市国资委指上海市国有资产监督管理委员会公司、本公司、本集团指上海汽车集团股份有限公司上汽总公司指上海汽车工业（集团）总公司二、重大风险提示公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。第二节公司简介一、公司信息公司的中文名称上海汽车集团股份有限公司公司的中文简称上汽集团公司的外文名称SAICMotorCorporationLimited公司的外文名称缩写SAICMOTOR公司的法定代表人陈虹二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名王剑璋卫勇联系地址中国上海市静安区威海路489号中国上海市静安区威海路489号电话[phone]（021）22011138传真[phone]（021）22011777电子信箱[e-mail]@saic.com.cn三、基本情况简介公司注册地址中国上海浦东张江高科技园区松涛路563号1号楼509室公司注册地址的邮政编码201203公司办公地址中国上海市静安区威海路489号公司办公地址的邮政编码200041公司网址@saic.com.cn四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称A股上海证券交易所上汽集团600104上海汽车六、公司报告期内注册变更情况（一）基本情况2014年6月3日，公司法定代表人变更为董事长陈虹先生。（二）公司首次注册情况的相关查询索引公司首次注册情况详见《上海汽车股份有限公司1997年年度报告》。（三）公司上市以来，主营业务的变化情况2002年9月13日，公司主营业务变更为“汽车，摩托车，拖拉机等各种机动车整车，总成及零部件的生产、销售，物业管理，国内贸易（除专项规定），咨询服务业，经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零部件、原辅材料及技术的进口业务（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外），本企业包括本企业控股的成员企业（涉及许可经营的凭许可证经营）”。2007年8月10日，公司主营业务增加“机械设备，总成及零部件的生产”和“本企业包括本企业控股的成员企业，汽车租赁及机械设备租赁，实业投资，从事货物及技术进出口业务”。2009年8月26日，公司主营业务增加“期刊出版，利用自有媒体发布广告”。（四）公司上市以来,历次控股股东的变更情况1997年，公司注册成立，控股股东为“上海汽车工业（集团）总公司”。2005年，公司控股股东变更为“上海汽车集团股份有限公司”。2007年，公司控股股东变更为“上海汽车工业（集团）总公司”。详细情况可参考公司2005年和2007年的相关公告。七、其他有关资料公司聘请的会计师事务所（境内）名称德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址上海市延安东路222号外滩中心30楼签字会计师姓名原守清、马甜甜报告期内履行持续督导职责的保荐机构名称中信证券股份有限公司办公地址上海市世纪大道1568号中建大厦23层签字的保荐代表人姓名于军骊、殷雄持续督导的期间2010年12月10日至2011年12月31日2014年年度报告5/159第三节会计数据和财务指标摘要一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据单位：元币种：人民币主要会计数据2014年2013年本期比上年同期增减(%)2012年营业总收入630,001,164,437.70565,807,011,579.8211.35480,979,671,654.73归属于上市公司股东的净利润27,973,441,274.4124,803,626,272.2312.7820,751,763,307.97归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润25,916,187,753.3722,780,329,617.9613.7720,655,201,937.87经营活动产生的现金流量净额23,283,810,974.3020,602,511,608.8113.0119,591,127,624.552014年末2013年末本期末比上年同期末增减(%)2012年末归属于上市公司股东的净资产157,664,385,972.52137,757,238,640.9214.45122,337,367,399.45总资产414,870,673,481.85373,640,740,801.9411.03317,202,998,968.11(二)主要财务指标主要财务指标2014年2013年本期比上年同期增减(%)2012年基本每股收益（元／股）2.5372.25012.761.882稀释每股收益（元／股）不适用不适用不适用不适用扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）2.3512.06613.791.873加权平均净资产收益率（%）18.9719.07减少0.10个百分点18.52扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）17.5817.52增加0.06个百分点18.43二、境内外会计准则下会计数据差异(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况□适用√不适用(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净资产差异情况□适用√不适用三、非经常性损益项目和金额√适用□不适用单位:元币种:人民币非经常性损益项目2014年金额2013年金额2012年金额非流动资产处置损益78,151,532.81178,555,175.64134,328,259.75越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外2,672,209,600.091,390,054,367.76761,484,342.382014年年度报告6/159计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益802,311.008,484,365.00693,657.36非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益538,622.934,743,165.63-2,029,385.04企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交