东北制药：XXXX年年度报告 XXXX-03-16

东北制药集团股份有限公司2010年年度报告东北制药集团股份有限公司董事会2011年3月14日目录第一节重要提示......................................1第二节公司基本情况简介..............................2第三节会计数据和业务数据摘要........................3第四节股本变动及股东情况............................4第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况............7第六节公司治理结构.................................12第七节股东大会情况简介.............................16第八节董事会报告...................................16第九节监事会报告....................................26第十节重要事项.....................................28第十一节财务报告...................................31第十二节备查文件..................................129东北制药集团股份有限公司2010年年度报告全文1第一节重要提示1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确和完整性无法保证或存在异议。1.3所有董事均已出席本次董事会会议，公司监事、高级管理人员列席了本次董事会会议。1.4中瑞岳华会计师事务所有限公司为本公司2010年度财务报告出具了标准无保留审计意见的审计报告。1.5公司董事长刘震、财务总监张利东及会计机构负责人曾令勇声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。东北制药集团股份有限公司2010年年度报告2第二节公司基本情况简介公司法定中文名称东北制药集团股份有限公司公司法定中文名称缩写东北制药公司法定英文名称NORTHEASTPHARMACEUTICALGROUPCO，LTD公司法定英文名称缩写NEPG公司法定代表人刘震公司董事会秘书情况公司董事会秘书吕林全联系地址沈阳经济技术开发区昆明湖街8号电话[phone]传真[phone]电子信箱[e-mail]公司证券事务代表情况公司证券事务代表田芳联系地址沈阳经济技术开发区昆明湖街8号电话[phone]传真[phone]电子信箱[e-mail]公司基本情况公司注册地址沈阳经济技术开发区昆明湖街8号公司办公地址沈阳经济技术开发区昆明湖街8号办公地址邮政编码110027公司国际互联网网址@negpf.com.cn公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》登载年度报告的中国证监会指定网站网址（1-1）税务登记号码210142243490227公司聘请的会计师事务所名称中瑞岳华会计师事务所有限公司办公地址北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座9层东北制药集团股份有限公司2010年年度报告3第三节会计数据和业务数据摘要1、本年度主要利润指标单位：（人民币）元2010年2009年本年比上年增减（％）2008年调整前调整后调整后调整前调整后营业总收入（元）4,828,333,032.295,093,588,302.085,094,961,087.08-5.23%4,609,773,178.824,610,834,131.82利润总额（元）80,488,954.07584,378,448.81584,387,754.91-86.23%499,675,278.61499,689,938.00归属于上市公司股东的净利润（元）53,444,014.59476,079,381.81476,222,639.87-88.78%357,906,459.70359,493,422.13归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）26,232,337.38425,445,112.83425,581,514.50-93.84%376,877,756.64378,457,771.62经营活动产生的现金流量净额（元）255,962,765.59615,905,583.38615,863,874.62-58.44%709,025,038.47709,410,843.282010年末2009年末本年末比上年末增减（％）2008年末调整前调整后调整后调整前调整后总资产（元）5,605,363,082.966,078,927,987.906,079,879,236.40-7.80%4,103,989,059.494,105,025,821.52归属于上市公司股东的所有者权益（元）2,031,630,595.172,019,223,586.232,019,843,698.300.58%1,571,541,910.911,572,155,166.59股本（股）333,810,000.00333,810,000.00333,810,000.000.00%333,810,000.00333,810,000.002、截至报告期末公司近三年主要会计数据及财务指标单位:（人民币）元2010年2009年本年比上年增减（％）2008年调整前调整后调整后调整前调整后基本每股收益（元/股）0.161.431.43-88.81%1.161.16稀释每股收益（元/股）0.161.431.43-88.81%1.161.16扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.081.271.27-93.70%1.221.23加权平均净资产收益率（%）2.65%26.50%26.50%-23.85%22.77%32.26%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）1.29%23.68%23.69%-22.40%32.14%33.98%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.771.851.84-58.15%2.12402.1252010年末2009年末本年末比上年末增减（％）2008年末调整前调整后调整后调整前调整后归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）6.096.056.050.66%4.714.71东北制药集团股份有限公司2010年年度报告43、扣除非经常性损益的扣除项目及涉及金额：单位：（人民币）元非经常性损益项目金额附注（如适用）非流动资产处置损益2,693,015.59计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外28,240,324.44债务重组损益12,928,530.12同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益-367,207.19除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,082,578.59其他符合非经常性损益定义的损益项目-8,602,662.75所得税影响额-5,152,994.61少数股东权益影响额-444,749.80合计27,211,677.21-第四节股本变动及股东情况（一）股本变动情况1、公司股本变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例一、有限售条件股份32,896,1889.85%-5806-5806328903829.85%1、国家持股2、国有法人持股30,000,0008.99%30,000,0008.99%3、其他内资持股2,886,0000.86%2,886,0000.86%其中：境内非国有法人持股2,886,0000.86%2,886,0000.86%境内自然人持股4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股5、高管股份10,1880.00%-5806-580643820二、无限售条件股份300,913,81090.15%5806580630091961690.151、人民币普通股300,913,81090.15%5806580630091961690.152、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他三、股份总数333,809,998100.00%333,809,998100.00%注：报告期内，公司未对有限售流通股实施解除限售。（二）近三年证券发行与上市情况东北制药集团股份有限公司2010年年度报告51、公司于2008年10月29日以非公开发行股票的方式向东北制药集团有限责任公司发行了3,000万股人民币普通股（A股）。新增股份的性质为有限售条件流通股，上市日为2008年12月8日。限售期自上市之日起开始计算，可上市流通时间为2011年12月8日。公司已于2009年1月16日在沈阳市工商行政管理局完成注册资本变更。2、报告期内，公司未对有限售流通股实施解除限售。3、公司根据中国证券监督管理委员会证监许可[2009]920号文核准，发行不超过人民币6亿元公司债券。采取网上面向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投资者协议发行相结合的方式。2009年11月6日发行结束，网上一般公众投资者认购数量为1.8亿元，占本期债券发行总量的30%；网下机构投资者认购数量为4.2亿元，占本期债券发行总量的70%。本期公司债券票面利率为7.05%，债券期限为5年，上市日期为2009年12月3日。4、本报告期末，公司无内部职工股。（三）股东和实际控制人情况1、截至报告期末，公司股东总数为51,395人。2、报告期末，公司前十名股东、前十名无限售条件股东情况前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量东北制药集团有限责任公司国有法人32.47%108,382,14330,000,000中国华融资产管理公司国有法人19.21%64,111,500中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品境内非国有法人0.77%2,558,270中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金境内非国有法人0.69%2,296,354中国农业银行－兴业沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)境内非国有法人0.61%2,040,629中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金境内非国有法人0.55%1,819,822谭曾盈境内自然人0.41%1,355,506赖福平境内自然人0.33%1,099,233正德人寿保险股份有限公司－万能保险产品境内非国有法人0.30%1,000,000平安信托有限责任公司－投资精英之淡水泉境内非国有法人0.29%962,007前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类东北制药集团有限责任公司78,382,143人民币普通股中国华融资产管理公司64,111,500人民币普通股中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品2,558,270人民币普通股东北制药集团股份有限公司2010年年度报告6中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金2,296,354人民币普通股中国农业银行－兴业沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)2,040,629人民币普通股中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金1,819,822人民币普通股谭曾盈1,355,506人民币普通股赖福平1,099,233人民币普通股