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2010年半年度报告摘要1证券代码：000686证券简称：东北证券公告编号：2010-31东北证券股份有限公司2010年半年度报告摘要§1重要提示1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时载于巨潮资讯网站。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。1.2没有董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。1.3董事高福波由于出差书面委托董事邱荣生代为出席并代为行使表决权，独立董事杜少先由于出差书面委托独立董事徐铁君代为出席并代为行使表决权。1.4本公司半年度财务报告未经审计。1.5公司董事长矫正中先生、总裁杨树财先生、副总裁兼财务总监何俊岩先生、财务部总经理杨浩生先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。§2上市公司基本情况2.1基本情况简介股票简称东北证券股票代码000686上市证券交易所深圳证券交易所董事会秘书证券事务代表姓名徐冰于雷联系地址长春市自由大路1138号长春市自由大路1138号电话0431-850968060431-85096806传真0431-850968160431-85096816电子信箱xub@nesc.cnyulei@nesc.cn2010年半年度报告摘要22.2主要财务数据和指标2.2.1主要会计数据和财务指标单位：（人民币）元本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减总资产16,444,458,647.9418,781,091,884.55-12.44%归属于上市公司股东的所有者权益2,985,815,161.613,057,009,522.98-2.33%股本639,312,448.00639,312,448.00归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）4.674.78-2.30%报告期（1－6月）上年同期本报告期比上年同期增减营业收入510,386,517.42950,215,925.12-46.29%营业利润127,248,668.08616,323,456.88-79.35%利润总额134,406,850.46615,788,925.18-78.17%归属于上市公司股东的净利润110,403,898.09476,411,709.69-76.83%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润105,052,707.72476,818,818.43-77.97%基本每股收益（元/股）0.170.75-77.33%稀释每股收益（元/股）0.170.75-77.33%加权平均净资产收益率3.63%19.00%-15.37%经营活动产生的现金流量净额-776,473,482.31960,175,924.00-180.87%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-1.211.50-180.67%2.2.2非经常性损益项目√适用□不适用单位：（人民币）元非经常性损益项目金额非流动资产处置损益120,538.04越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外3,922,500.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出3,115,144.34小计7,158,182.38减：非经常性损益的所得税影响数1,792,241.492010年半年度报告摘要3扣除所得税影响后的非经常性损益5,365,940.89其中：归属于上市公司股东的非经常性损益5,351,190.37归属于少数股东的非经常性损益14,750.522.2.3国内外会计准则差异□适用√不适用2.2.4公司净资本及相关风险控制指标单位：（人民币）元项目名称2010年6月30日2009年末增减百分比净资本2,032,163,036.232,277,048,010.96-10.75%净资产（母公司）2,982,819,759.383,057,094,476.93-2.43%净资本/各项风险资本准备之和203.46%214.91%-11.45%净资本/净资产68.13%74.48%-6.35%净资本/负债197.93%186.85%11.08%净资产/负债290.53%250.86%39.67%自营权益类证券及证券衍生品/净资本50.63%58.09%-7.46%自营固定收益类证券/净资本43.92%-43.92%经纪业务风险资本准备273,197,531.69340,597,286.19-19.79%自营业务风险资本准备164,637,356.17291,621,048.64-43.54%分支机构风险资本准备380,000,000.00285,000,000.0033.33%营运风险资本准备67,740,655.1652,313,301.2929.49%§3股本变动及股东情况3.1股份变动情况表√适用□不适用报告期内公司股份无变化情况，截止2010年6月30日，公司股本为639,312,448.00股。单位：股本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后股份类别数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例一、有限售条件股份445,027,81769.61%-1,403-1,403445,026,41469.61%1、国家持股2、国有法人持股212,700,45633.27%212,700,45633.27%2010年半年度报告摘要43、其他内资持股232,310,86136.337%232,310,86136.337%其中：境内非国有法人持股232,310,86136.337%232,310,86136.337%境内自然人持股4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股5、高管股16,5000.003%-1,403-1,40315,0970.003%二、无限售条件股份194,284,63130.39%1,4031,403194,286,03430.39%1、人民币普通股194,284,63130.39%1,4031,403194,286,03430.39%2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他三、股份总数639,312,448100.00%639,312,448100.00%3.2前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表单位：股股东总数69,681户前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股总数报告期股份变动数量持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量吉林亚泰(集团)股份有限公司境内非国有法人30.71%196,330,913196,330,913143,000,000吉林省信托有限责任公司国有法人23.05%147,392,341147,282,341长春长泰热力经营有限公司国有法人10.23%65,418,11565,418,115长春房地(集团)有限责任公司境内非国有法人5.63%35,979,94835,979,948中国银行-易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金基金、理财产品等其他（06）0.60%3,818,339中钢集团吉林碳素股份有限公司国有法人0.49%3,150,000中国建设银行-上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金、理财产品等其他（06）0.42%2,679,174中国工商银行-融通深证100指数证券投资基金基金、理财产品等其他（06）0.39%2,491,609中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002深基金、理财产品等其他（06）0.31%2,000,000中国银行-嘉实沪深300指数证券投资基金基金、理财产品0.25%1,602,4982010年半年度报告摘要5等其他（06）单位：股前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类中国银行-易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金3,818,339人民币普通股中钢集团吉林碳素股份有限公司3,150,000人民币普通股中国建设银行-上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2,679,174人民币普通股中国工商银行-融通深证100指数证券投资基金2,491,609人民币普通股中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002深2,000,000人民币普通股中国银行-嘉实沪深300指数证券投资基金1,602,498人民币普通股秦皇岛市财信资产管理公司1,100,000人民币普通股中国工商银行-华夏沪深300指数证券投资基金1,069,300人民币普通股锦州市顺成商贸公司1,026,698人民币普通股中国建设银行-华宝兴业多策略增长证券投资基金999,885人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。3.3控股股东及实际控制人变更情况□适用√不适用报告期内，公司第一大股东未发生变化，仍为吉林亚泰（集团）股份有限公司。§4董事、监事和高级管理人员情况4.1董事、监事和高级管理人员持股变动√适用□不适用姓名职务年初持股数本期增持股份数量本期减持股份数量送股期末持股数其中：持有限制性股票数量期末持有股票期权数量变动原因常秋萍监事20,13020,13015,097买卖、送股上述人员无持有本公司的股票期权及被授予的限制性股票数量。§5董事会报告2010年上半年，受证券市场行情持续走低、佣金率下滑及成交量萎缩等多重不利因素的影响,公司证券经纪业务盈利水平出现一定幅度下降，证券自营业务盈利水平出现较大幅度下降，导致公司整体经营业绩出现了较大幅度的下滑，公司累计实现营业收入510,386,517.42元，同比下降46.29%；利润总额2010年半年度报告摘要6134,406,850.46元，同比下降78.17%；归属于母公司净利润110,403,898.09元，同比下降76.83%。5.1主营业务分行业、产品情况表单位：（人民币）元业务类别营业收入营业成本营业利润率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减营业利润率比上年同期增减证券经纪业务537,318,181.27248,650,259.6853.72%-17.55%24.81%-15.71%证券承销与保荐业务71,662,343.5333,694,426.4152.98%1,547.40%44.17%490.25%证券自营业务-184,930,189.241,093,469.35--180.82%-87.84%-证券资产管理业务10,675,492.035,449,473.8648.95%---5.2主营业务分地区情况1、营业收入地区分部情况单位：（人民币）元2010年1-6月2009年1-6月地区营业部数量营业收入营业部数量营业收入营业收入比上年增减吉林省33379,042,142.4024471,454,068.48-19.60%辽宁省16,386,446.7017,365,596.73-13.29%北京市216,372,351.20217,741,181.75-7.72%天津市11,733,327.701885,103.5295.83%山西省13,653,865.0414,626,433.67-21.02%湖北省14,102,068.3615,729,234.15-28.40%重庆市318,503,658.98324,510,788.61-24.51%江苏省436,532,957.63340,660,637.27-10.15%上海市855,536,906.52864,360,824.95-13.71%浙江省24,720,195.5516,023,689.11-21.64%福建省23,203,586.1411,686,148.9289.99%广东省36,911,928.1226,682,372.523.44%山东省1328,794.21江西省1289,952.72河南省1河北省1广西1湖南省12010年半年度报告