水路旅客运输企业安全生产标准化评价表

#评价项目标准分值评价标准１.应制定符合要求的安全生产目标２.安全生产目标应正式发布、贯彻和实施３.企业员工应了解安全生产目标４.安全目标应充分公开便于员工及相关方获得１.未制定可考核的安全生产工作指标不得分２.制定的安全生产工作指标低于上级单位下达的安全生产目标不得分３.制定的安全工作指标不合理、与企业实际情况不符每处扣１分１.未制定实现安全生产目标和工作指标的措施扣５分２.制定的实现安全生产目标的措施不具体、不可行或责任不明确每项扣１分１.未制定安全生产年度计划扣３分２.未制定安全生产专项活动方案扣２分３.执行安全生产年度计划和方案的记录和总结材料不完整每项扣１分１.未细化和分解安全生产工作指标扣２分２.安全生产工作指标细化和分解不合理、不符合企业实际情况或不完善每处扣１分３.未制定阶段性的安全生产控制指标扣１分４.未对安全生产指标完成情况进行考核或考核不完整不合理的每项扣１分１.未制定安全生产目标与奖惩管理规定扣２分２.制定的安全生产目标与奖惩制度内容不完善扣１~２分３.未对安全生产目标进行考核或奖惩的扣３分#评价项目标准分值评价标准１.应成立安全生产委员会(或安全生产领导小组)２.应明确安全生产委员会(或安全生产领导小组)职责３.应编制安全生产管理网络图且安全管理网络图应全面覆盖基层班组１.应按规定设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员２.设置的安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员应与企业规模相适应３.应明确安全生产管理机构或专职安全生产管理人员职责１.未制定安全例会制度扣１.５分２.安全会议制度不完善、内容不全面扣０.５分３.未定期召开安全例会缺一次扣１分510★★（100%）5★★（100%）5AR（90%）5★★（100%）5555①企业应建立以企业主要负责人为领导的安全生产委员会(或安全生产领导小组)并应职责明确应建立健全从安全生产委员会(或安全生产领导小组)至基层班组的安全生产管理网络②企业应按规定设置与企业规模相适应的安全生产管理机构③企业应定期召开安全生产委员会或安全生产领导小组会议安全生产管理机构或下属分支机构每月至少召开一次安全工作例会①企业应结合实际制定安全生产目标安全生产目标应:ａ.符合或严于相关法律法规的要求ｂ.形成文件并得到本企业所有从业人员的贯彻和实施ｃ.与企业的职业安全健康风险相适应ｄ.具有可考核性体现企业持续改进的承诺ｅ.便于企业员工及相关方获得②企业应根据安全生产目标制定可考核的安全生产工作指标指标应不低于上级下达的目标③企业应制定实现安全生产目标和工作指标的措施④企业应制定安全生产年度计划和专项活动方案并严格执行⑤企业应将安全生产工作指标进行细化和分解制定阶段性的安全生产控制指标并予以考核⑥企业应建立安全生产目标考核与奖惩的相关制度并定期对安全生产目标完成情况予以考核与奖惩1.11.21.31.41.51.62.1.1水路旅客运输企业安全生产标准化评价表1目标与考核（标准分值：30，得分：30）2管理机构和人员（标准分值：40，得分：40）2.1安全生产管理机构（标准分值：20，得分：20）2.1.22.1.3４.无安全会议记录、会议纪要、签到表等每缺一项扣０.５分#评价项目标准分值评价标准１.应配备专(兼)职安全生产管理人员和应急管理人员２.安全生产管理人员和应急管理人员的配备应满足行业要求１.未制定安全生产岗位任职能力要求扣３分２.安全生产管理岗位能力评价、培训、考核记录不全每项扣１分３.安全生产管理人员劳动合同期限未满足一年期以上的每人扣２分１.企业未配备具有与经营规模、范围相适应的专业技术人员、操作人员扣３分２.专业技术人员、操作人员未持证上岗每项扣１分３.专业技术人员、操作人员、客船服务人员、专业绑扎人员劳动合同期限未满足１年期以上要求每人扣２分#评价项目标准分值评价标准１.未制定部门和岗位职责不得分缺少一个部门扣３分缺少１个岗位扣１分２.未签订安全生产责任书不得分缺一份扣１分３.员工不明确自身安全职责每人次扣１分１.企业主要负责人或实际控制人职责应符合法规要求２.企业主要负责人或实际控制人应熟知其安全责任１.未明确安全生产分管负责人不得分相关职责不充分、不明确扣２分２.分管安全生产负责人不清楚相应职责不得分未履行职责每项扣２分相关履职证据不充分每项扣１分１.未明确岗位分工、职责的不得分２.一岗双责体现不合理、不充分每岗扣２分３.各部门或岗位职责不清的每处扣１分４.管理、现场操作人员不熟悉一岗双责每人次扣２分#评价项目标准分值评价标准１.未开展安全责任制考核不得分考核不合理、不全面等每项扣２分２.未依据安全责任制考核结果进行奖惩扣５分３.未公布安全责任制考核结果和奖惩情况扣３分#评价项目标准分值评价标准510AR（90%）5★★（100%）51010★（100%）5AR（90%）10★★（100%）5②企业主要负责人或实际控制人是本企业安全生产第一责任人对本企业安全生产工作全面负责负全面组织领导、管理责任和法律责任并履行安全生产的责任和义务③分管安全生产的企业负责人是安全生产的重要负责人应协助企业安全生产第一责任人落实各项安全生产法律法规、标准统筹协调和综合管理企业的安全生产工作对本企业安全生产负重要管理责任④其他负责人及员工实行“一岗双责”对业务范围内的安全生产工作负责企业应根据安全生产责任进行定期考核和奖惩并公布考评结果和奖惩情况③企业应定期召开安全生产委员会或安全生产领导小组会议安全生产管理机构或下属分支机构每月至少召开一次安全工作例会①企业应按规定配备专(兼)职安全生产和应急管理人员②企业的主要负责人和安全生产管理人员应具备与本企业所从事的生产经营活动相适应的安全生产和职业卫生知识与能力并保持安全生产管理人员的相对稳定③应按规定配备具有与经营规模、范围相适应的专业技术人员、操作人员按规定持证上岗客船服务人员根据所在岗位应符合标准要求客滚船公司应配备专业绑扎队伍2.2.33.1.13.1.23.1.33.1.43.2.13.1健全责任制（标准分值：30，得分：30）3.2责任制考评（标准分值：10，得分：10）4法律法规与安全生产管理制度（标准分值：60，得分：60）4.1资质（标准分值：5，得分：5）①企业应建立安全生产责任制明确安全生产委员会(或安全生产领导小组)、安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全生产职责层层签订安全生产责任书并落实到位2.2安全管理人员（标准分值：20，得分：20）3安全责任体系（标准分值：40，得分：40）2.1.32.2.12.2.2１.企业应具备合法有效的营业执照、经营许可证、资质证书及法律规定的其他经营许可证书按规定通过年审２.企业应在获准的经营资质许可范围内开展经营活动#评价项目标准分值评价标准１.未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度的扣２分未明确责任部门扣２分未明确获取渠道或方式等缺少一项扣１分２.未建立法规清单和文本档案的扣３分存在遗漏、不适用、过期、失效等的每项扣１分３.未及时发布的扣２分１.未开展法律法规培训或宣贯每项扣１分２.安全生产管理制度未体现适用的法规要求、未及时修订等每项扣１分#评价项目标准分值评价标准１.安全生产与职业卫生管理制度每缺一项扣２分(其他评价内容中已有的不重复扣分名称不要求一样但内容应涵盖)２.安全生产管理制度内容不完善、未明确责任部门、职责、工作要求等内容的每项扣１分３.安全生产管理制度的编制、审批和签发记录未按规定进行的每项扣１分4.3.2②企业制定的安全生产管理制度应符合国家现行的法律法规的要求5安全生产管理规章制度与法规要求不符每处扣１分１.未开展安全生产管理制度培训、学习、交流或宣贯每缺一项扣１分２.安全生产管理制度发放不到位缺一项扣１分３.安全生产管理制度未及时传递给相关方扣２分#评价项目标准分值评价标准5★★（100%）5555②企业应及时对从业人员进行适用的安全生产法律法规、规范标准宣贯并根据法规标准和相关要求及时制定(修订)本企业安全生产管理制度①企业应制定安全生产与职业卫生管理制度安全管理制度至少应包含以下内容:ａ.安全生产责任制ｂ.法律法规、标准及其他要求的识别与获取管理ｃ.安全生产工作会议ｄ.安全生产费用管理ｅ.安全生产奖惩ｆ.安全检查ｇ.安全生产隐患排查治理ｈ.风险管理ｉ.事故报告、调查、处理ｊ.船员管理ｋ.培训教育ｌ.船舶值班ｍ.船舶和设备管理ｎ.船舶物料管理ｏ.船舶备件及工属具管理ｐ.船舶危险品管理ｑ.消防管理ｒ.应急管理ｓ.相关方管理ｔ.职业健康管理ｕ.劳动防护用品管理ｖ.变更管理ｗ.文件和档案管理ｘ.旅客安全检查制度ｙ.客舱安全巡查制度ｚ.旅客安全告知制度α.旅客食品卫生安全制度β.旅客传染病疫情报告和控制制度γ.旅客应急演练制度(适用时)δ.车辆安全巡查制度(适用时)③企业将安全生产管理制度发放到有关的工作岗位并对相关岗位人员进行学习和培训应将相关的规章制度及时传达给相关方企业的«企业法人营业执照»资质证书应合法有效经营范围应符合要求经营水路旅客运输相关资质证书等合法有效经营范围符合要求①企业应制定及时识别、获取适用的安全生产法律法规、规范标准及其他要求的管理制度明确责任部门建立清单和文本(或电子)档案并定期发布4.3.14.3.34.4操作规程（标准分值：15，得分：15）4.2法律法规及标准规范（标准分值：10，得分：10）4.3安全管理制度（标准分值：15，得分：15）4.1.14.2.14.2.2１.应制定现场作业岗位操作规程操作规程应符合相关标准规范要求并符合企业实际状况２.操作规程应包含安全作业相关要求１.未编制或未在“四新”投产投用前编制相应操作规程每个扣２分２.操作规程存在不符合、不适用的每处扣１分３.操作规程未包含安全作业相关要求缺一个扣１分１.安全操作规程未及时发放或发放不到位的每个岗位扣２分２.未开展岗位操作规程培训学习的每人次１分３.重要岗位操作人员不熟悉岗位操作规程的每人次扣２分#评价项目标准分值评价标准１.未对安全生产管理制度、操作规程定期进行有效性、符合性评审导致不满足法律法规要求的每个扣３分２.未及时开展修订每个扣１分#评价项目标准分值评价标准１.未开展法规符合性检查或评价的不得分检查内容不齐全不完善的每项扣１分２.对检查或评价出的不符合项未进行原因分析的每项扣１分３.未制定纠正措施或纠正措施不落实每项扣１分１.未按照法律法规要求建立安全生产各类记录台账和档案的每项扣０.５分２.记录台账等保存不完善每缺一项扣０.５分55555AR（90%）5★★（100%）企业应定期对安全管理制度和操作规程进行评审并根据评审结论及时进行修订确保其有效性、适应性和符合性在发生以下情况时应及时对相关的管理制度或操作规程进行评审、修订:ａ.国家相关法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布ｂ.企业归属、体制、规模发生重大变化ｃ.生产设施新建、改建、扩建规模、作业环境已发生重大改变ｄ.设备设施发生变更ｅ.作业工艺、危险有害特性发生变化ｆ.政府相关行政部门提出整改意见ｇ.安全评价、风险评估、体系认证、分析事故原因、安全检查发现涉及规章制度、操作规程的问题ｈ.其他相关事项①企业每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查②企业应建立和完善各类台账和档案并按要求及时报送有关资料和信息①企业应制定各岗位操作规程操作规程应满足国家和行业相关标准规范的要求同时符合相关国际公约、规则等强制性规定符合船旗国主管机关的法令、法规等强制性规定符合船舶检验规范公司已采纳的国际海事组织、船旗国主管机关、行业组织等的标准设备使用说明书、相关图书资料出现异常情况时的应急措施企业应根据水路旅客运输工艺、设备设施特点、风险评估的结果编制操作规程至少应涵盖以下内容:ａ.调度ｂ.船舶防风、防台、防冻ｃ.交通密集水域、危险航道、狭水道航行ｄ.船舶过闸ｅ.能见度不良航行ｆ.船舶进出港ｇ.船舶靠离泊、锚泊ｈ.海图作业ｉ.船舶主要设备操作ｊ.船舶主要设备维修ｋ.加装油操作ｌ.船舶拖带、转驳操作ｍ.压