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XX集团XXXX有限责任公司廉洁风险防范管理手册2010年11月目录1.0XX公司廉洁风险防范管理组织体系2.0XX公司廉洁风险防范管理流程3.0XX公司廉洁风险防范管理责任分工4.0XX公司廉洁风险防控一览表5.0公司领导廉洁风险防控一览表6.0各单位廉洁风险防范管理资料6.1综合办公室廉洁风险防范管理资料6.2财务部廉洁风险防范管理资料6.3企管部廉洁风险防范管理资料6.4供应配套部廉洁风险防范管理资料6.5销售部廉洁风险防范管理资料6.6研究设计所廉洁风险防范管理资料6.7生产安全部廉洁风险防范管理资料6.8品质部廉洁风险防范管理资料6.9车间廉洁风险防范管理资料1.0XX公司廉洁风险防范管理组织体系图XX公司廉洁风险防范管理工作领导小组领导小组办公室日常管理部门考核部门企管部销售部供配部品质部信息部技术中心安全生产部队技术中心研究设计所财务部综合办公室综合办公室公司各车间2.0XX公司廉洁风险防范管理流程图（PDCA循环管理）考核阶段(Check)修正阶段(Action)计划阶段(Plan)执行阶段(Do)持续改进办公室廉洁风险综合评估整改纠正自查制定考核计划警示提醒后期处理风险预警中期监控岗位廉洁教育前期预防制定廉洁风险管理实施方案领导小组考核结果运用实施部门单位考核问责诫勉定期自查明确岗位职责查找评估风险点评价纠正处理动态监控完善制度机制明确目标责任3.0XX公司廉洁风险防范管理责任分工表部门分管领导责任人工作内容主要责任时间要求综合办XXXXXXXX1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。2.明晰公司重大事项决策程序，编制流程图。3.重要人事任免程序、明晰人事调动，编制流程图。4、工资发放审批程序，编制流程图。5、明晰职工退休、养老保险缴纳审批程序，编制流程图。6.统筹协调机关各部门工作范围、职责权限，编制流程图。7、明晰新闻宣传报道程序，编制流程图。8、统筹协调廉洁风险防范工作，督促采取廉洁风险防范措施。9.对每个风险岗位编制1—2条警示语言。落实本部门风险点排查，排查重大事项决策、重要人事任免风险点、审查和规范机关各部门职责权限、排查宣传经费管理风险点，组织实施廉洁风险防范管理、按照廉洁风险防范管理要求，完善人力资源信息化建设方案、协助建立廉洁风险信息化平台，督促指导各部门责任分工落实情况，制定防范措施，2010年10月底前财务部XXXXX1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。2.明晰大额度资金使用审批程序，编制流程图。3.对每个风险岗位编制1—2条警示语言。落实本部门风险点排查，排查大额度资金使用的决策风险点，制定防范措施；按照廉洁风险防范管理要求，健全完善金碟财务系统2010年10月底前生产安全部XXXXX1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。2.明晰重大技改项目、资源管理、重要技术资料审批程序，编制流程图。3.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。4.明晰重大安全事故处理程序，编制流程图；5.对每个风险岗位编制1—2条警示语言。落实本部门风险点排查，制定防范措施；按照廉洁风险防范管理要求，完善安全生产管理信息化系统方案。2010年10月底前部门分管领导责任人工作内容主要责任时间要求研究设计所XXXXX1．明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。2．按照廉洁风险防范管理要求和各部门工作流程，实施廉洁风险管理信息化建设。3、制定图纸技术资料管理工作流程，编制流程图。4．对每个风险岗位编制1—2条警示语言。落实本部门风险点排查，完善防范措施；按照廉洁风险防范管理要求，编制关键岗位审批流程；健全完善技术管理信息化系统。2010年10月底前企管部XXXXXX1．明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。2．明晰资源管理、重要工程技术资料管理审批程序，编制流程图。3.明晰招标工作程序，编制流程图。4、将廉洁风险防范的要求纳入审计信息系统建设方案。5.统筹协调廉洁风险防范工作，督促采取廉洁风险防范措施。6.对每个风险岗位编制1—2条警示语言。落实本部门风险点排场，完善防范措施；按照廉洁风险防范管理要求，健全完善工程技术管理信息化系统，协助建立廉洁风险信息化平台，督促指导各部门责任分工落实情况，落实本部门风险点排查，制定防范措施。2010年10月底前纪检监察（综合办企管部）XXXXXX1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。2.统筹协调廉洁风险防范工作，督促采取廉洁风险防范措施。3、制定效率效益监察工作程序。4、对每个风险岗位编制1—2条警示语言。落实本部门风险点排查，制定防范措施，组织实施廉洁风险防范管理，完善效率效益监察程序，协助建立廉洁风险信息化平台；督促指导各部门责任分工落实情况。2010年10月底前供配部XXXX1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。2.明晰招标工作程序，编制流程图。3、明晰物资采购工作程序，编制流程图。4、制定外协厂家考查工作程序，编制流程图。5．按照廉洁风险防范管理要求和各部门工作流程，实施廉洁风险管理信息化建设。6.对每个风险岗位编制1—2条警示语言。落实本部门风险点排查，制定防范措施。2010年10月底前部门分管领导责任人工作内容主要责任时间要求销售部XXXXX1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。2.明晰投标工作程序，编制流程图。3、明晰产品销售工作程序，编制流程图。4．按照廉洁风险防范管理要求和各部门工作流程，实施廉洁风险管理信息化建设。5.对每个风险岗位编制1—2条警示语言。落实本部门风险点排查，排查销售费用管理风险点，制定防范措施。2010年10月底前支架推广部XXXXX1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。2.明晰产品推广服务工作程序，编制流程图。3．按照廉洁风险防范管理要求和各部门工作流程，实施廉洁风险管理信息化建设。4.对每个风险岗位编制1—2条警示语言。落实本部门风险点排查，制定防范措施。2010年10月底前品质部XXXXX1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。2.明晰产品质检工作程序，编制流程图。3、按照廉洁风险防范管理要求和各部门工作流程，实施廉洁风险管理信息化建设。4.对每个风险岗位编制1—2条警示语言。落实本部门风险点排查，制定防范措施。2010年10月底前工会XXXXXX1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。2.明晰工会重大活动、事项费用开支审批程序，编制流程图。3.对每个风险岗位编制1—2条警示语言。落实本部门风险点排查，排查工会经费管理风险点，制定防范措施2010年10月底前团总支XXXXXX1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。2.明晰共青团重大活动、事项费用开支审批程序，编制流程图。3.对每个风险岗位编制1—2条警示语言。落实本部门风险点排查，排查团委经费管理风险点，制定防范措施2010年10月底前4.0XX公司廉洁风险防范管理风险防控一览表类别风险类型风险点风险等级主管领导责任部门防范措施考核机制安全生产管理思想道德风险1.可能存在对安全生产的风险认识不足和以人为本思想有差距的现象；2、可能存在缺乏全局观念、制定制度缺少沟通，自以为是，本位思想严重的现象；二副经理生产安全部部长生产安全部1.明确干部职责范围党风廉洁建设责任；2.加强学习，提高思想意识与敬业精神，不断提高业务技能与管理水平；成立廉洁风险防范管理工作领导小组，领导小组实施检查评估考核的责任主体，对各单位、各部门风险防范管理工作进行检查考核；岗位职责风险3.可能存在提供产品成本价格时不严谨、徇私情损害公司利益的现象；4.可能存在结算车间产值、工资不严谨、讲人情的现象；一3.制定公司价格管理办法，明确产品价格制定程序，加强价格审核；4.制定车间工资结算办法，并根据情况及时修订；提高车间工资结算透明度；廉洁风险防范管理与企业正常的经营工作、落实党风廉洁建设责任制一并评议、一并检查、一并考核；定期监督检查，并按照有关规定对违反规定者进行处理，情节严重的移交地方司法机关处理;有布置、有检查、有总结、有效果；业务流程风险5.可能存在下达生产计划不严谨，存在讲人情现象的现象；6.可能存在满足顾客急件产品需求而忽视发货流程导致公司利益受损的现象；一5.进一步完善相关制度、规定，建立岗位工作标准和工作流程，实现规范化和制度化操作；制度机制风险7.可能存在执行制度随意性大的现象；8.可能存在执行制度不严谨，讲人情有差异性的现象；三6.完善相应的管理制度，严格要求和执纪监督；运用考核评价结果落实责任，表彰先进，促进工作；外部环境风险9.可能存在将企业安全、生产、技术秘密等资料私自泄露，从中收取好处费等现象；二7.签订重要岗位廉洁从业承诺书，强化素质教育，加强企业安全生产技术档案管理。定期监督检查，并按照有关规定对违规者进行处理，情节严重的移交地方司法机关处理。类别风险类型风险点风险等级主管领导责任部门防范措施考核机制销售管理思想道德风险1.可能存在对产品销售市场风险认识不足、客户信息调查不全、出现呆坏账而损害公司利益的现象；2.可能存在缺乏全局观念、各片区间恶性竞争及与客户信息沟通不畅而损害公司利益的现象；二副经理销售部部长销售部1.明确干部职责范围党风廉洁建设责任；2.加强学习及业务技能培训，提高思想意识、敬业精神与业务技能；成立廉洁风险防范管理工作领导小组，领导小组实施检查评估考核的责任主体，对各单位、各部门风险防范管理工作进行检查考核；岗位职责风险3.可能存在走访客户、客户接待时因认识不足、或人情利益诱惑致销售费用控制不力、或丢失客户、损害公司形象的现象；4.可能存在提供客户订货信息时不严谨、出现库存积压的现象；5.可能出现编制投标书、报价及填写发货凭证时不严谨、损害公司利益的现象；一3.按照要求制定年度工作目标和计划，制定指标完成情况考核办法，并严格检查考核；4.完善销售管理制度及销售绩效考核制度，将销售费用控销售市场开拓与工资挂钩考核；廉洁风险防范管理与企业正常的经营工作、落实党风廉洁建设责任制一并评议、一并检查、一并考核；定期监督检查，并按照有关规定对违反规定者进行处理，情节严重的移交地方司法机关处理;有布置、有检查、有总结、有效果；业务流程风险6.可能出现价格谈判、合同签订不严谨不遵守发货流程损害公司利益的现象；一5.进一步完善相关制度、规定，建立岗位工作标准和工作流程，实现规范化和制度化操作；制度机制风险7.可能存在执行制度随意性大的现象；三6.完善相应的管理制度，严格要求和执纪监督；运用考核评价结果落实责任，表彰先进，促进工作；外部环境风险8.可能存在将企业技术秘密、价格信息、成本信息等资料私自泄露，从中收取好处费等现象；二7.签订重要岗位廉洁从业承诺书，强化素质教育，加强企业安全生产技术档案管理定期监督检查，并按照有关规定对违规者进行处理，情节严重的移交地方司法机关处理。类别风险类型风险点风险等级主管领导责任部门防范措施考核机制物资供应委外加工管理思想道德风险1.可能存在市场风险认识不足、供应商信息调查不全、采购失误损害公司利益的现象；2.可能存在缺乏全局观念、适时适量适价供应物资不足影响生产进度的现象；二副经理供应配套部部长供应配套部1.明确干部职责范围党风廉洁建设责任；2.加强学习，提高思想意识与敬业精神；成立廉洁风险防范管理工作领导小组，领导小组实施检查评估考核的责任主体，对各单位、各部门风险防范管理工作进行检查考核；岗位职责风险3.可能存在物资采购过程中虚增采购价格或购买质次价高的物资损害公司利益的现象；4.可能存在物资管理过程中业务技能不足使物资毁损损害公司利益的现象；5.可能存在在物资采购、委外加工、物资管理工作中不遵守上级规定的现象；一3.按照要求制定年度工作目标和计划；4.签订重要岗位廉洁从业承诺书，强化素质教育；5.加强岗位技能培训及考核工作；6.加强审计监督及效能监察，提高采购过程透明度；廉洁风险防范管理与企业正常的经营工作、落实党风廉洁建设责任制一并评议、一并检查、一并考核；定期监督检查，并按