信托公司年度报告全文

-1-山西信托有限责任公司2012年年度报告二〇一三年四月-2-目录1、重要提示…………………………………………………………………52、公司概况……………………………………………………….………52.1公司简介…………………………………………………….……..52.2组织结构……………………………………………………….……63、公司治理结构…………………………………………………….…….73.1公司治理结构………………………………………………….……73.1.1股东…………………………………………………….………73.1.2董事、董事会及其下属委员会……………………………….83.1.3监事、监事会及其下属委员会……………………………….93.1.4高级管理人员………………………………………………….103.1.5公司员工……………………………………………………….103.2公司治理信息……………………………………………………….113.2.1年度内召开股东会情况………………………………….....113.2.2董事会及其下属委员会履行职责情况……………………….123.2.3监事会履职情况……………………………………………….153.2.4高级管理人员履职情况……………………………………….164、经营管理………………………………………………………………..164.1经营目标、经营方针、战略规划………………………………….164.2所经营业务的主要内容…………………………………………….164.3市场分析…………………………………………………………….174.4内部控制…………………………………………………………….184.4.1内部控制环境和内部控制文化……………………………….184.4.2内部控制措施………………………………………………….194.4.3信息交流与反馈……………………………………………….194.4.4监督评价与纠正……………………………………………….194.5风险管理…………………………………………………………….204.5.1风险管理概况………………………………………………….204.5.2风险状况……………………………………………………….21-3-4.5.3风险管理……………………………………………………….225、报告期末及上一年度末的比较式会计报表…………………………235.1自营资产（经审计）………………………………………………...235.1.1会计师事务所审计意见全文……………………………….…235.1.2资产负债表………………………………………………….…265.1.3利润表………………………………………………………...285.1.4所有者权益变动表…………………………………………...285.2信托资产…………………………………………………………...305.2.1信托资产项目资产负债汇总表……………………………….…305.2.2信托项目利润及利润分配汇总表………………………….…316、会计报表附注……………………………………………………….…316.1会计报表编制基准说明……………………………………………316.2重要会计政策和会计估计说明……………………………………326.2.1计提资产减值准备的范围和方法………………………….326.2.2金融资产四分类的范围和标准…………………………….356.2.3交易性金融资产核算方法………………………………….356.2.4可供出售金融资产核算方法……………………………….356.2.5持有至到期投资核算方法………………………………….356.2.6长期股权投资核算方法…………………………………….356.2.7投资性房地产核算方法…………………………………….376.2.8固定资产计价和折旧方法………………………………….386.2.9无形资产计价及摊销政策………………………………….396.2.10长期应收款的核算方法…..………………………………396.2.11长期待摊费用的摊销政策…………………………………396.2.12合并会计报表的编制方法…………………………………396.2.13收入确认原则和方法………………………………………396.2.14所得税的会计处理方法…………………………………396.2.15信托报酬确认原则和方法…………………………………406.2.16与上一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明…………………………….……………………………40-4-6.3或有事项说明…………………………………………………...416.4重要资产转让及其出售说明…………………………………...416.5会计报表中重要项目的明细资料………………………………....416.5.1披露自营资产经营情况…………………………………….416.5.2信托资产管理情况………………………………………….436.6关联方关系及其交易的披露…………………………………….466.6.1关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策……………………………………………………………………………466.6.2关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表人、注册地址、注册资本及主营业务…………………………466.6.3本公司与关联方的重大交易事项………………………….476.6.4关联方逾期未偿还本公司资金详细情况………………….476.7会计制度的披露………………………………………………….477、财务情况说明书………………………………………………….…477.1利润实现和分配情况…………………………………………….477.2主要财务指标…………………………………………………….487.3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项…….488、特别事项揭示……………………………………………………..488.1公司股东变动情况及原因………………………………………..488.2董事、监事及高级管理人员变动情况及原因……………….…..488.3公司变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项………………………………………………………………………488.4公司的重大诉讼事项………………………………………….488.5公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况…….488.6银监会及其派出机构对公司检查意见……………………….498.7本年度重大事项临时报告…………………………………….498.8银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息………………………………………………….49-5-山西信托有限责任公司2012年年度报告1．重要提示1．1本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1．2未有公司董事声明对本年度报告内容的真实性、准确性、完整性存在异议。1．3公司独立董事杨有振保证本年度报告内容真实、准确、完整。1．4普华永道中天会计师事务所有限公司对本公司年度财务报告进行审计，出具了标准无保留意见的审计报告。1．5公司董事长郭晋普、主管会计工作负责人总裁刘叔肄、财务总监雷淑俊、计划财务部总经理刘拓旺声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2．公司概况2．1公司简介公司前身为经中国人民银行批准成立于1985年4月1日的山西省经济开发投资公司，1991年更名为山西省信托投资公司；2002年4月，经中国人民银行总行核准（银复[2002]85号），山西省信托投资公司吸收合并太原市信托投资公司，增加了新的股东，重新登记改制为山西信托投资有限责任公司；2007年8月，经中国银行业监督管理委员会核准（银监复[2007]338号），公司更名为山西信托有限责任公司。截至本报告期末，公司注册资本人民币10亿元，其中山西省国信投资（集团）公司持股90.7%，太原市海信资产管理有限公司持股8.3%，山西国际电力集团有限公司持股1%。表2.1公司简介-6-1法定中文名称山西信托有限责任公司（中文缩写：山西信托）2法定英文名称SHANXITRUSTCORPORATIONLTD.（英文缩写：STC）3法定代表人郭晋普4注册地址山西省太原市府西街69号5邮政编码0300026国际互联网网址@sxgt.net8信息披露事务负责人陈强9信息披露事务联系人吴晶10联系电话[phone]传真[phone]电子信箱[e-mail]13本次信息披露报纸《金融时报》14年度报告备置地点山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心A座37层15公司聘请的会计师事务所及其住所普华永道中天会计师事务所有限公司地址：上海湖滨路202号普华永道中心2.2组织结构图2.2-7-3．公司治理结构3．1公司治理结构3.1.1股东股东总数：3监事会股东会董事会经营层人力资源部综合管理部研究发展部合规风控部审计稽核部计划财务部营销服务中心信托三部信托二部信托五部北京业务部信托六部信托七部信托一部风险控制委员会审计委员会薪酬委员会信托委员会固有业务风险控制委员会信托业务风险控制委员会考核委员会投资管理部武汉业务部广州业务部资产经营部上海业务部青岛业务部信托四部资本运营部广州业务部证券投资部武汉业务部-8-表3.1.1股东名称出资比例法人代表注册资本注册地址主要经营业务及主要财务情况山西省国信投资(集团)公司★90.7%张广慧32.719亿元太原市府西街69号投资业务，资产委托管理，资产重组并购，公司理财，财务顾问及咨询，房地产投资，代理财产管理等。报告期内，公司财务状况良好。太原市海信资产管理有限公司8.3%张健健1.0073亿元太原市府西街141号投资及资产委托管理，投资咨询及企业财务法律咨询。报告期内，公司财务状况良好。山西国际电力集团有限公司1%刘建中60亿元太原市劲松北路27号电、热的生产和销售；发电、输变电工程的技术咨询；电力调度、生产管理及电力营销服务等。报告期内，公司财务状况良好。注1：本公司三个股东之间不存在关联关系；注2：股东财务状况数字截至2012年12月31日；注3：★号表示公司最终实际控制人。3.1.2董事、董事会及其下属委员会表3.1.2-1（董事长、副董事长、董事）姓名职务性别年龄选任日期所推举的股东名称该股东持股比例%简要履历郭晋普董事长男562012年12月山西省国信投资（集团）公司90.7曾任长治锻压机床厂生产副厂长，山西省信托投资公司房地产开发部、投资实业总部副总经理，山西国际贸易中心有限公司董事、总经理，山西信托有限责任公司副董事长。现任山西省国信投资（集团）公司副总经理，山西信托有限责任公司党委书记、董事长。杨小勇副董事长男492007年2月山西省国信投资（集团）公司90.7曾任山西省委组织部处长，山西省信托投资公司副总经理，山西省国信投资（集团）公司副总经理，山西信托投资有限责任公司副董事长。现任山西省国信投资（集团）公司党委书记，山西信托有限责任公司副董事长。曹煜副董事长男492011年3月山西省国信投资（集团）公司90.7曾任共青团太原市委青农部副部长，共青团山西省委青农部部长助理、副部长，共青团山西省委常委、宣传部部长，中共祁县县委副书记、县长，中共榆社县委书记。现任山西省国信投资（集团）公司副总经理，山西信托有限责任公司副董事长。刘叔肄董事男472010年2月山西省国信投资（集团）公司90.7曾任山西省信托投资公司运城证券营业部经理、运城办事处副主任，山西信托投资有限责任公司地市信托部经理、太原资产管理公司经理，汇丰晋信基金公司副督察长。现任山西信托有限责任公司总裁。张健健董事男572007年2月太原市海信资产管理有限公司8.3曾任山西机器厂工程师、车间主任，太原市信