国元证券股份有限公司XXXX年年度报告

国元证券股份有限公司2010年年度报告（国元证券000728）二〇一一年三月2010年年度报告目录第一节重要提示---------------------------------------------------------------1第二节公司基本情况简介---------------------------------------------------1第三节会计数据和业务数据摘要----------------------------------------12第四节股本变动及股东情况-----------------------------------------------17第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况-----------------------21第六节公司治理结构--------------------------------------------------------30第七节股东大会情况简介--------------------------------------------------35第八节董事会报告-----------------------------------------------------------35第九节监事会报告-----------------------------------------------------------66第十节重要事项--------------------------------------------------------------68第十一节财务报告-----------------------------------------------------------84第十二节备查文件目录---------------------------------------------------1582010年年度报告1第一节重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告经公司第六届董事会第五次会议审议通过，会议应到董事15名，实到董事15名。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本公司年度财务报告已经华普天健会计师事务所(北京)有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长凤良志先生、总裁蔡咏先生、总会计师高民和先生和财务会计部总经理司开铭先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。第二节公司基本情况简介一、公司名称法定中文名称：国元证券股份有限公司法定英文名称：GUOYUANSECURITIESCOMPANYLIMITED法定英文名称缩写：GUOYUANSECURITIES二、公司法定代表人：凤良志公司总裁：蔡咏三、董事会秘书：万士清联系地址：安徽省合肥市寿春路179号国元大厦联系电话：[phone]传真：[phone]年年度报告2电子信箱：[e-mail]证券事务代表：吴卿联系地址：安徽省合肥市寿春路179号国元大厦联系电话：[phone]传真：[phone]邮箱：[e-mail]四、公司地址公司注册地址：安徽省合肥市寿春路179号邮政编省：230001公司办公地址：安徽省合肥市寿春路179号邮政编省：230001公司国际互联网网址：电子信箱：[e-mail]五、信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、上海证券报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：公司年度报告备置地点：安徽省合肥市寿春路179号国元大厦9楼董事会办公室六、股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：国元证券股票代省：000728七、其他有关资料公司首次注册登记日期：1997年06月06日地点：北京市朝阳区大郊亭名称：北京化二股份有限公司公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司后注册登记日期：2007年10月25日地点：安徽省合肥市寿春路179号2010年年度报告3名称：国元证券股份有限公司公司昀近一次变更注册登记日期：2011年02月24日地点：安徽省合肥市寿春路179号名称：国元证券股份有限公司法定代表人：凤良志注册资本：人民币196,410万元经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。企业法人营业执照注册号：340000000006066税务登记号省：合国庐阳税字340103731686376号皖地税直字340103731686376号组织机构代省：73168637-6公司聘请的法定审计机构：华普天健会计师事务所（北京）有限公司法定审计机构办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号外经贸大厦920-926八、公司注册资本、净资本和各单项业务资格（一）公司注册资本：人民币196,410万元（二）公司净资本：1,177,078.35万元（三）公司各单项业务资格根据中国证监会《关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知》（证监公司字【2007】165号），北京化二股份有限公司吸收合并国元证券有限责任公司后，公司更名为国元证券股份有限公司并依法承继国元证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格。公司目前的主要业务资格包括：1、2001年9月28日，中国证监会证监机构字【2001】194号文核定国元证券有限责任公司为综合类证券公司，颁发《经营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证》。2、2001年12月13日，上海证券交易所上证会字【2001】162号函同意国元证券有限责任公司成为上海证券交易所会员。3、2001年12月31日，深圳证券交易所深证复【2001】126号文同意国元证券有限责2010年年度报告4任公司成为深圳证券交易所会员。4、2002年3月13日，中国人民银行以银复【2002】62号文核准国元证券有限责任公司成为全国银行间债券市场和同业拆借市场成员。5、2002年3月12日，中国证监会以证监信息字【2002】3号文核准国元证券有限责任公司的网上证券委托业务资格。6、2002年4月1日，财政部、中国证监会以财库【2002】1011号文确认国元证券有限责任公司证交所债券市场2002年国债承销团成员资格。7、2002年5月8日，中国证监会以证监机构字【2002】113号文核准国元证券有限责任公司从事受托投资管理业务资格，并自2004年2月1日起自动变更为客户资产管理业务资格。8、2002年11月10日，中国证券业协会向国元证券有限责任公司颁发了中国证券业协会会员证。9、2003年2月24日，中国证监会以证监基金字【2003】25号文核准国元证券有限责任公司开办开放式证券投资基金代销业务资格。10、2004年1月12日，安徽省人事厅以皖人发【2004】4号文批准国元证券有限责任公司设立博士后科研工作站。11、2005年10月14日，国元证券有限责任公司从事相关创新活动证券公司的申请通过中国证券业协会评审委员会第六次评审会议的评审。12、2006年6月12日，中国证券业协会以中证协函【2006】174号函授予国元证券有限责任公司报价转让业务资格。13、2007年7月23日，上海证券交易所以上证会字【2007】29号文确认国元证券有限责任公司为上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格。14、2007年12月7日，中华人民共和国信息产业部以《关于核配国元证券有限责任公司全国统一客户服务号省的批复》（信部电函【2007】639号）核配“95578”作为公司证券业务客户服务的统一电话号省。15、2008年2月1日，中国证券登记结算有限责任公司以中国结算函字【2008】10号文同意国元证券股份有限公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人。16、2008年3月6日，中国人民银行以银发【2008】71号文同意国元证券股份有限公司从事短期融资券承销业务。17、2008年3月21日，中华人民共和国信息产业部以《关于同意变更95578号省使用2010年年度报告5主体名称的批复》（信部电函【2008】114号）同意将“95578”号省使用主体的名称变更为国元证券股份有限公司。18、2008年7月29日，中华人民共和国工业和信息化部核发国元证券股份有限公司《中华人民共和国短消息类服务接入代省使用证书》，证书编号：号【2008】00117-A012，有效期至2012年11月30日。19、2009年7月10日，中国证监会机构监管部下发《关于对国元证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函》(机构部部函【2009】312号)，对公司出资5亿元设立全资控股子公司国元股权投资有限公司，开展直接投资业务试点无异议。20、2009年8月17日，国家外汇管理局核发国元证券股份有限公司《证券业务外汇经营许可证》（编号汇资字第SC200922），有效期至2012年8月16日。21、2009年10月16日，中国证券业协会核发国元证券股份有限公司代办系统主办券商业务资格证书，准予公司从事股份转让业务、股份报价业务，有效期自2009年10月16日至2011年10月15日。22、2009年10月28日，中国证监会安徽监管局以《关于对国元证券公司开展定向资产管理业务的备案确认函》（皖证监函字【2009】311号）同意国元证券股份有限公司开展定向资产管理业务。23、2010年7月27日，在中国证监会组织的“证券公司分类监管”评价中第四次被评为A类A级证券公司。24、2010年8月2日，中国证监会安徽监管局以《关于对国元证券股份有限公司自营业务参与股指期货交易业务的无异议函》（皖证监函字【2010】226号）同意公司自营业务参与股指期货交易业务。25、2010年11月15日，中国证监会下发《关于核准国元证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》（证监许可【2010】1612号），公司正式取得为期货公司提供中间介绍业务资格。26、2010年11月23日，中国证监会下发《关于核准国元证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》（证监许可【2010】1679号），公司正式取得融资融券业务资格。27、2010年12月30日，中国证监会重新核发国元证券股份有限公司《经营证券业务许可证》（编号：Z23834000），有效期至2013年12月30日。九、公司指定负责年报编制和报送工作的专门经办人员情况姓名：吴卿2010年年度报告6职务：证券事务代表、董事会办公室主任联系地址：安徽省合肥市寿春路179号国元大厦电话：[phone]传真：[phone]电子信箱：[e-mail]十、合规总监：沈和付联系地址：安徽省合肥市寿春路179号国元大厦电话：[phone]传真：[phone]电子信箱：[e-mail]十一、公司历史沿革国元证券股份有限公司是经中国证监会证监公司字【2007】165号文核准，由北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司，于2007年10月25日登记注册，2007年10月30日在深圳证券交易所成功上市。原国元证券有限责任公司是经中国证监会证监机构字【2001】194号文批准，由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，联合其他12家法人单位共同发起设立的综合类证券公司，于2001年10月15日登记注册，注册资本为203,000万元。2007年3月30日，北京化二股份有限公司2007年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议和