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ISO9001和HACCP双体系内审核查表第1页共16页受审部门：审核员：审核时间：IS0标准27341标准审核要点审核记录备注4．2．2质量手册质量手册说明的剪裁细节是否合理？质量手册内容的覆盖面是否完整？质量手册中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特点？对7.3、7.5.4条款进行了删减，删减并不影响该公司提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任。手册内容覆盖完整；过程描述反映了产品特点；4.2.2HACCP手册HACCP体系覆盖的产品或产品类别、操作步骤和场所，以及食品链其他步骤的关系？HACCP体系程序文件或对其引用？HACCP体系过程及其相互关系的表述？体系覆盖了全部；包括了程序文件和引用的内容；4．2．3文件控制4.2.3文件控制组织是否制定了形成文件的程序？组织的质量体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和质量及HACCP管理体系要求？文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？使用处是否得到有效版本的适用文件？作废义件是在从发放场所及时撤回？（与HACCP体系相关的）与企业所加工产品相关的外来文件是否得到识别？发放如何控制？保留作废文件的标识是否清晰？制定了形成文件的程序；共22个程序文件；符合管理体系要求；文件发布前得到批准；没有修订；有修订履历表；使用处是有效版本。外来文件以原文件编号识别；发放有记录；没有作废文件；4．2．4记录控制4.2.4记录控制是否制定了质量及HACCP记录的控制程序？质量及HACCP记录的标识是否清楚？检索是否方便？是否规定了质量及食品安全记录的保存期？已制定；每个记录有独特的编号；便于找查；保存期为3年；7.9HACCP计划记录的保持是否建立并保持HACCP计划制定、运行、验证的记录？验证记录有哪几种？建立；产品描述记录、监控记录、纠偏记录、HACCP计划修改记录、半成品、产品定期检测记录；CCP监控审核记录；CCP纠偏审核记录；CCP现场验证记录。ISO9001和HACCP双体系内审核查表第2页共16页5．1管理承诺5．1管理承诺最高管理者对其建立和改进质量及HACCP体系的承诺能够提供哪些证据？最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求对食品安全的重要性？最高管理者采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织的成员？组织的成员如何认识这种重要性？强调满足顾客要求的重要性，经常向全员传达质量和安全的重要性；通过培训、学习相关法律法规；下达文件、培训；任命；培训、学习；5．2以顾客为关注焦点组织如何确定顾客的需求和期望？将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？组织如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？通过合同、订单了解顾客的需求；订单通知生产；合同评审；5．3质量方针5.2食品安全方针最高管理者是如何认识质量级食品安全方针的重要性的？制定的质量级食品安全方针能否满足标准的要求？质量级食品安全方针与质量及食品安全目标的关系是否明确？组织采用什么措施传达质量及食品安全方针？组织各层次对质量及食品安全方针的理解程度如何？质量及食品安全方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？质量手册；满足；明确质量目标及分解目标通过文件符合5．4策划5．4．1质量目标质量及食品安全目标的设定是否在相关层次上得到分解？分解是否适宜？质量及食品安全目标是否与质量方针给定的框架一致？质量及食品安全目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？在部门得到分解；一致；可测量，方法明确；5．4．2质量及食品安全管理体系策划质量策划的输出是否形成了文件？实现质量目标的资源是否齐备？质量目标实现的程度如何？质量策划是否体现了质量及食品安全管理体系的持续改进？质量策划的更改是否受控？更改期间是否保持了质量及食品安全管理体系的完整性？形成文件；资源配备；基本实现；是没有更改5．5职责权限和沟通5.3职责权限和沟通5．3．1对应组织质量及食品安全管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？明确；岗位职责明确；ISO9001和HACCP双体系内审核查表第3页共16页5．5．1职责和权限职责和权限各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？是否指定了HACCP小组组长并规定其职责和权限？是否规定各部门在HACCP体系中所承担的职责和权限？已经指定欧建民为HACCP小组长，职责权限明确；在HACCP计划中已归定；5．5．2管理者代表管理者代表采取什么措施来实现自己的职责和权限？效果如何？如果管理者代表是一组人，职责是否清楚？在管理手册中任命管代，并规定了职责权限；为一人，职责明确；5．5．3内部沟通组织内沟通工具有哪些？各类人员是否了解组织的质量及食品安全管理体系的运行状况？电话、会议、文件、明了。5.3.2沟通与食品链范围内的其他供方、顾客、食品安全主管部门、其他相关方有哪些沟通途径？实施沟通的人员是否经过授权？实施沟通的人员是否经过培训？沟通记录是否保持？电话、合同、传真、邮件等在HACCP计划中经过授权、经过培训；有5．6管理评审5.5管理评审最高管理者如何认识管理评审的重要性？是否保存了管理评审的记录？管理评审的执行人、时间问隔、输入及输出是否符合标准的规定？上次管理评审的改进措施是否得到实施？有效性如何？对本次管理评审输出的改进措施是否进行厂跟踪验证？已经制定《管理评审控制程序》计划于2014年12月19日进行第一次管理评审；6资源管理6．1资源的提供最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源？为满足实现质量方针和质量目标的要求，提供了哪些资源？提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客满意？提供了厂房、供排水、供电、制冷系统及加工设备；管理人员及加工人员；满足出口食品加工企业需求的工作环境。ISO9001和HACCP双体系内审核查表第4页共16页6.1前提计划是否建立并实施了前提计划？是否对前提计划验证并及时更新？前提计划是否包括人力资源保障计划；GMP；SSOP；原辅料和直接接触食品的包装材料安全卫生保障制度；招回与追溯体系；设备设施维修保养计划；应急预案？前提计划是否经过批准？已经制定前提计划；没有；已经制定《人力资源及培训控制程序》、GMP\SSOP\HACCP计划、《产品召回控制程序》、《设备设施管理控制程序》、等经过批准6．2人力资源组织是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力？是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？是否按需求安排了培训计划及实施了培训？是否评价了培训的有效性？员工的质量及食品安全意识如何？是否保持了适当的培训记录？《岗位人员任职要求》并按其配备各部门和岗位人员；制定了2014下半年培训计划，并按照计划实施了培训；按照培训计划进行培训；满足要求对培训效果进行了评价；建立了员工培训档案。6．2人力资源保障计划从事食品安全工作的人员是否经过HACCP体系、相关专业技术知识、操作技能、法律法规的培训？采取了那些相关的措施确保各级管理者和员工所必要的能力；是否评价了培训的有效性？是否保持了适当的教育、培训、技能和经验的记录？CCP监控人员经过了培训；内审员已经经过了培训计划；卫生员、防虫鼠人员均经过培训；经验考核、学历考核培训记录中有对效果进行评价；查电工徐家斌性别：男出生年月：1970-08-13文化程度初中身份证号：210824197008133314发证单位：国家电力监管委员会许可证编号：1207713375547符合标准要求ISO9001和HACCP双体系内审核查表第5页共16页7.2.1HACCP小组的成立企业HACCP小组人员的能力是否满足本企业食品生产专业技术要求？HACCP小组成员是否由不同部门的人员组成？HACCP小组成员中有否外部专家？HACCP小组成员是否具有与企业的产品、过程、所涉及危害相关的专业技术知识和经验，并经过适当培训？HACCP小组是否指定了小组长并赋予必要的职责和权限？HACCP小组长是否胜任？HACCP小组成员的学历、经历、培训、批准及活动的记录是否保持？HACCP小组包括生产、质量、销售、设备、采购人员，小组长从事本行业工作5年；满足要求；来自5个不同部门；没有外部专家；小组成员涉及了产品实现过程的每个部分；任命欧建民为HACCP小组长，赋予了职责、权限；满足要求5年工作经历、有6．3基础设施为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？设施、设备是否符合实现产品的需要？是否得到了维护？见设备一览表；符合。6.6维护保养计划是否制度并实施厂房、厂区、设施、设备等的维护保养计划？,《设备、设施管理控制程序》6．4工作环境组织所处的工作环境条件是否满足需要？是否得到了管理？满足；6.3GMP是否按照相应的法规和卫生规范要求建立并实施企业的GMP？加工环境按照行业GMP要求设置管理。6.4卫生标准操作程序（SSOP）接触食品（包括原料、半成品、成品）或与食品接触的物品的水和冰应当符合安全卫生要求；使用城市供水，检验报告符合GB5749的要求样品：自来水；受检单位：好食营口实业公司；检测时间：2014/11/19；检测单位：盖州卫生防疫站；结论：符合要求；检验单位：盖州市卫生防疫站；工厂卫生检测：查2014年10月21日车间水质微生物检测报告：检测对象：车间用水入口水，检验项目标准检验结果判定结果菌落总数≤100＜10合格大肠菌群≤3＜3合格检测结果符合要求ISO9001和HACCP双体系内审核查表第6页共16页确保食品免受交叉污染；保证操作人员手的清洗消毒，保持洗手间设施的清洁；防止润滑油、燃料、清洗消毒用品、冷凝水及其他化学、物理和生物污染物对食品造成安全危害；正确标注、存放和使用各类有毒化学物质；保证与食品接触的员工的身体健康和卫生；清除和预防鼠害、虫害。SSOP记录是否保存？检测方法符标准要求；、通过文件规定控制员工的手、手套和工作服、与废料接触的工器具、设备表面及其他没有消毒的物品，未彻底清洗消毒之前，不能与食品接触；加工人员、产品、工器具表面及包装材料需防止造成交叉污染。原料、半成品、下脚料筐通过颜色、标记进行区分；有文件规定防止污染物进入的控制；PVC软帘、挡鼠板、灭蝇灯、有毒有害物品专人保管、专人使用；郑奎武，进过培训；员工有健康证、进入车间经过消毒、更衣；车间、仓库入口有防虫、防鼠设施；查：1、消毒液配置/测试记录HSYK-640-JL03/1.0名称浓度数量原液浓度、数量配置人检测结果时间酒精75%8桶95%酒精5桶郑奎武75%2014-12-17查13年12月7日、11月15日消毒液配置、检测记录，符合标准要求2、臭氧发生器使用记录HSYK-640-JL07/1.0日期2014年9月25日使用时间19:00-20:00；操作者:自动发射；查13年11月11日、13年11月23日臭氧发生器使用记录，符合标准要求；3、手套发放回收记录4、每日员工及食品接触面卫生审查表HSYK-640-JL05/1.0生产日期：2014年11月18日项目上午下午16项好好记录人：郑奎武ISO9001和HACCP双体系内审核查表第7页共16页查13年10月9日、12月4日记录表，符合标准要求；5、防虫防鼠查防虫防鼠记录HSYK-640-JL04/1.0位置措施投放时间检查情况屠宰间挡鼠板、pvc软帘9月6日正常检查人：郑奎武日期：13年12月4日查：13年9月8日、13年10月12日符合标准要求6、7产品实现7．1产品实现的策划是否确定了产品实现过程？对产品实现过程是否形成了必要的文件？对于没有形成文件的过程和活动，如何实施？是否明确了必要的资源？是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？是否规定了必要的质量记录？是否针对具体的产品、项目或合同编制了