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1证券代码：300047证券简称：天源迪科公告编号：2011-16深圳天源迪科信息技术股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告根据《创业板上市公司规范运作指引》、上市公司内部审计工作指引的规定，公司董事会对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况出具了2010年度《内部控制自我评价报告》。一、公司基本情况本公司是由深圳天源迪科计算机有限公司股东陈友、吴志东、陈鲁康、李谦益、谢晓宾、杨文庆以及深圳市天泽投资有限公司作为发起人，依法整体变更设立的股份公司，变更设立时的注册资本为人民币6,760万元。2007年5月21日，依据2007年公司第一次临时股东大会决议和修改后的章程，增资人民币1000万元，新增注册资本由自然人王怀东、李堃分别认缴人民币500万元，增资后公司的注册资本变更为人民币7,760万元。2010年1月12日，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2009]1463号文核准，本公司向社会公众发行人民币普通股2700万股，并于2010年1月20日在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“天源迪科”，股票代码“300047”，发行后总股本为10,460万股。注册地址：深圳市高新区南区市高新技术工业村T3栋B3楼公司法定代表人：陈友公司的经营范围：计算机软、硬件产品的生产和销售及售后服务；计算机网络设计、软件开发、系统集成（不含限制项目及专营、专控、专卖商品）。二、公司建立内部控制的目的和遵循的原则（一）公司内部控制的基本目标本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。21、建立和完善符合信息化时代公司管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制；2、强化风险管理，建立行之有效的风险控制系统；3、建立良好的公司内部控制环境，防止并及时发现和纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整；4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、准确、完整；5、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。（二）公司内部控制遵循的基本原则1、合法性原则：内部控制制度必须符合国家法律、行政法规的规定以及证监会、财政部、审计署、银监会、保监会制定的《企业内部控制基本规范》。2、全面性原则：内部控制制度必须贯穿公司决策、执行、监督和反馈的全过程，涵盖公司治理层、管理层和全体员工，覆盖公司各项研发、生产和经营活动。3、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上突出重点，针对重要业务与事项采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。4、制衡性原则：内部控制制度要保证公司机构、岗位设置及其职责权限的合理设置和明确分工，确保不同部门、岗位之间权责分明，既相互制约、相互监督，又能互动协作，同时兼顾运营效率。5、适应性原则：内部控制应与公司经营规模、业务范围、业务特点、风险状况以及所处具体环境等相适应，并随着情况的变化不断调整和完善。6、成本效益原则：内部控制制度的制定兼顾必需考虑成本与效益的关系，以合理的成本实现更加有效的控制。三、公司内部控制制度的有关情况（一）内部环境公司按照《公司法》、《证券法》和有关监管要求及《公司章程》，设立了董事会、监事会及董事会各专门委员会。根据公司所处行业的业务特点，公司建立了与目前规模及近期战略相匹配的组织架构，公司内部建立了职权清晰的分工与报告机制，形成了互相牵制、相互制约和监督的运作流程，建立了公司规范运作的内部控制环境。1、股东大会3股东大会是公司最高的权力机构，通过董事会对公司进行日常管理和监督。按照《公司章程》的规定，股东大会决定公司的经营方针和投资计划，选举董事及监事，审批公司的年度预算和决算方案，审批公司的利润分配方案和弥补亏损方案，审批公司注册资本的增减事宜，审议重大交易，其权利符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求。年度股东大会每年召开一次，于上一个会计年度完结后六个月内举行，在《公司章程》规定的情况下可召开临时股东大会。公司已制定《股东大会议事规则》，并严格按规定运作，股东大会的召集和召开程序、表决程序均符合法律、法规及《公司章程》的规定，会议记录保存完整。2、董事会董事会是公司的常设决策机构，由股东大会选举产生，由股东大会授权全面负责公司的经营和管理，向股东大会负责并报告，具有决定公司的经营计划和投资方案，制订年度财务预算方案和决算方案，制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案，在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项的职权，是公司的经营决策中心。公司董事会下设了审计委员会、薪酬和考核委员会、战略委员会和提名委员会四个专门委员会，专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会独立董事占多数并担任召集人，审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人员。董事会下设董事会办公室，负责董事会及股东大会会议的筹备，并负责会议记录和会议文件的保存。公司已制定了《董事会议事规则》、《董事会秘书工作细则》、《董事会专门委员会工作细则》、《独立董事工作制度》并严格按规定运作。各位董事均能勤勉尽职，对公司的内控建设、重大投资决策等方面均提出了专业的意见和建议，对于加强公司的风险控制发挥了很好的专业作用，切实保护了公司和投资者利益。3、监事会监事会是公司的监督机构，由股东大会授权，具有检查公司财务，监督公司董事、高级管理人员的行为，向股东大会提出议案等职权。监事会对股东大会负责并报告工作。公司监事会由3名监事组成，其中股东代表监事2名，由股东大会选举产生，职工代表监事1名，由职工代表大会产生。公司已制定了《监事会议事规则》，并严格按规定运作。4、组织架构及各部门分工4事业部总经理公共事业部副总裁战略委员会股东大会监事会董事会总裁副总裁事业部总经理副总裁副总裁财务总监董事会秘书行政部销售部合肥分公司成都办事处西安办事处南宁办事处贵阳办事处北京办事处拉萨办事处业务发展部财务部人力资源总监IT部质量管理部提名委员会薪酬与考核委员会审计委员会学习发展部人力资源部研发二部测试部研发一部西北技术支持中心合肥软件中心测试工程部广西分部西南技术支持中心西藏区西南技术支持中心成都区联通事业部商务部技术支持部技术支持部客户服务部新业务开发部产品发展部上海办事处武汉办事处（电信）管理组销售部研发中心工程实施中心营销部交付中心武汉办行政部运营组咨询部董事办工程部审计部5公司设董事会办公室、人力资源部、学习发展部、财务部、审计部、行政部、IT部、商务部、客户服务部、技术支持部、业务发展部、销售部、研发一部、研发二部、测试部、工程部、西南技术支持中心、西北技术支持中心、合肥软件中心、质量管理部、联通事业部、咨询部、公共事业部、新业务开发部等24个职能部门及9个直属分支机构、3个全资子公司、两个控股子公司和两个参股公司。前述职能部门、分支机构、全资子公司、控股子公司、参股公司的主要职责和业务如下：(1)董事会办公室：负责资本性筹资、对外投资项目分析与资本运作；协助董事会秘书处理日常事务，对外披露公司重要信息。(2)人力资源部：依据公司发展及业务需要，研究组织机构设置，制订并实施人力资源发展规划，设计、推行、改进公司人力资源管理制度及作业流程，并确保其有效实施；负责员工招聘、考评、激励、职业发展和企业文化建设。(3)学习发展部：推动学习文化的建设，组织外部知识联盟，营造持续和终身学习氛围；建立人才培养体系，完善职位和任职资格体系，为人才培养工作提供指导；为员工能力持续提升提供训练、培训和资讯。(4)财务部：负责草拟并组织实施公司会计和财务管理制度、编制公司财务预算、组织会计核算、财务收支和流动资金的日常管理，负责公司内部核算、结算。(5)审计部：负责各项费用的审计，对各部门财务核算、会计报表的真实性及准确性进行审计；负责公司内部专项审计和审计调查；负责对公司各类决策、决议、制度的执行情况进行检查与监督，负责对业务流程的执行进行检查和监督。(6)行政部：为公司正常的经营活动提供后勤保障。包括：办公环境、基础设施、固定资产、办公设备、车辆运输、货物收发、公文和文件等方面的管理，市场支持、媒体和宣传，员工关怀，各项资质荣誉的申报和管理，客户接待，活动组织等。(7)IT部：负责公司内部IT平台的运行维护以及公司内部支撑系统的开发与维护。(8)商务部：监督、检查合同执行情况。负责外购、外协物品的采购订货、收货和发货、不合格品的退货；负责与合作伙伴的渠道管理，组织客户培训工作。(9)客户服务部：设立公司级客户服务热线和沟通渠道，统一接受客户投诉和建议，并负责对客户的问题进行管理，协调推动各部门解决客户问题，跟踪客户6满意度。(10)技术支持部：负责配合公司产品线，对公司产品进行基础设施平台和数据库方面的设计、测试工作；负责系统集成项目方案规划、实施和维护；负责各区域系统平台和数据库日常维护、监控及问题处理；参与服务运营团队的项目维护、流程制定、评审等工作。(11)业务发展部：树立品牌形象，策划产品宣传方案，提升公司知名度和品牌美誉度；分析行业发展未来趋势和竞争产品的信息，为公司业务发展规划、产品研发方向和市场活动提供决策依据；负责售前技术支持工作，编写解决方案，对重大销售活动提供支持；拓展国内新的市场领域，发掘潜在的中长期市场机会。拓展国际市场。(12)销售部：收集项目信息，向客户及潜在客户宣传公司的产品；代表公司与客户签订产品销售合同；接受客户对公司产品的各种要求、建议、意见及投诉，并及时反馈给研发部门和质量管理部。(13)研发部门的总体职责：跟踪行业的业务动态、发展方向和（潜在）客户的IT规划，研究本部产品线和技术储备；对软件分析设计和开发的新方法、新技术、新工具进行跟踪和应用研究，并适时采用；根据客户的要求、建议和行业动态，落实各类研发和项目任务；总结分析各项目（产品）的设计成果，研究、创建行业软件构架，推进软件复用工作；配合商务部进行客户培训。A、研发一部：负责计费产品线的新产品和合同产品的研发。B、研发二部：负责客户管理系统和经营分析产品线的新产品和合同产品的研发。C、测试部：负责新产品和合同产品的测试工作，对测试新技术、新工具进行跟踪和应用研究。D、工程部：负责组建项目组，进行合同项目的现场实施工作。E、西南技术支持中心：面向西南区域电信行业客户，进行客户业务咨询和指导；负责产品本地化应用的开发、测试和现场实施工作；负责监控产品系统运行情况，负责售后维护及其他客户服务工作。F、西北技术支持中心：面向西北区域电信行业客户，进行客户业务咨询和指导；负责产品本地化应用的开发、测试和现场实施工作；负责监控产品系统运行情况，负责售后维护及其他客户服务工作。7G、合肥软件中心：面向华东区域电信行业客户，进行客户业务咨询和指导；负责产品本地化应用的开发、测试和现场实施工作；负责监控产品系统运行情况，负责售后维护及其他客户服务工作。(14)质量管理部：负责质量管理体系文件的更新、发布并对其运行情况进行监视和定期检查；收集客户意见和投诉并检查处理情况，进行客户满意度调查和分析；对软件改进过程中使用的技术、方法和工具进行跟踪和应用研究；组织公司软件产品和研发成果的著作权申请和登记工作。(15)联通事业部：负责为中国联通提供IT支撑系统软件产品的销售、研发、工程实施以及售后服务，下设北京、天津、重庆三个研发中心。(16)咨询部：配合销售团队进行电信行业咨询服务类项目的售前服务和方案规划工作，负责电信行业（联通、电信、移动）咨询服务相关项目的实施和运维，协助销售团队进行项目的验收工作，与其他部门合作进行电信行业大型项目或战略性项目的实施工作，维护好已有客户关系，拓展新客户。(17)公共事业部：负责公司非电信行业的系统集成、软件产品和解决方案研发、市场营销和IT服务和运营。(18)新业务开发部：根据公司现有的资源与优势、结合外部环境，探索移动互联网趋势下依托某种核心技术的新业务和新产品的运营模式，并随着时代和环境的变化不断加以创新，通过创新获得竞争优势与核心竞争力。(19)直属分支机构：A、合