太原双塔刚玉股份有限公司二○○六年年度报告

太原双塔刚玉股份有限公司2006年年度报告太原双塔刚玉股份有限公司二○○六年年度报告（000795）二○○七年四月太原双塔刚玉股份有限公司2006年年度报告目录第一节公司基本情况简介······························1第二节会计数据和业务数据摘要························3第三节股本变动及股东情况····························5第四节董事、监事、高级管理人员和员工情况············10第五节公司治理结构··································17第六节股东大会情况简介······························20第七节董事会报告····································23第八节监事会报告····································33第九节重要事项······································35第十节审计报告······································39第十一节备查文件目录·································77太原双塔刚玉股份有限公司2006年年度报告重要提示：本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司全体董事出席董事会会议。公司董事长杜建奎先生、总经理樊熊飞先生、财务总监方建武先生及财务管理部经理谢春英女士声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。太原双塔刚玉股份有限公司2006年年度报告1太原双塔刚玉股份有限公司2006年年度报告第一节公司基本情况简介一、公司法定名称：中文：太原双塔刚玉股份有限公司英文：TAIYUANTWINTOWERALUMINUMOXIDECO,LTD.二、公司法定代表人：杜建奎三、公司董事会秘书：周玉旺公司证券事务代表：李艳联系地址：太原市并州北路168号太原双塔刚玉股份有限公司董事会秘书处电话：[phone]传真：[phone]邮编：030012电子信箱：[e-mail]四、公司注册及办公地址：山西省太原市郝庄正街62号邮政编码：030045公司国际互联网网址：公司电子信箱：[e-mail]太原双塔刚玉股份有限公司2006年年度报告2五、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》和《证券时报》登载公司年度报告的国际互联网网址：http：//公司年度报告备置地点：董事会秘书处六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：太原刚玉股票代码：000795七、其他有关资料：公司首次注册登记日：1997年8月4日注册登记地点：山西省工商行政管理局企业法人营业执照注册号：1400001005546税务登记号码：140102276205461公司聘请的会计师事务所：山东汇德会计师事务所有限公司办公地点：青岛东海西路39号世纪大厦26-27号太原双塔刚玉股份有限公司2006年年度报告3第二节会计数据和业务数据摘要一、公司本年度主要利润指标情况单位：人民币元项目金额利润总额-383,066,816.15净利润-383,068,498.86扣除非经常性损益后的净利润-357,331,498.18主营业务利润-169,320,132.44其他业务利润4,493,986.63营业利润-334,476,405.41投资收益-22,853,410.06补贴收入6,276,427.33营业外收支净额-32,013,428.01经营活动产生的现金流量净额-73,299,996.28现金及现金等价物净增加额-240,007,929.55注：扣除非经常性损益的净利润涉及的项目及金额项目金额营业外收支净额-32,013,428.01补贴收入6,276,427.33太原双塔刚玉股份有限公司2006年年度报告4合计-25,737,000.68二、截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标项目2006年2005年2004年主营业务收入（元）448,216,156.83389,376,101.00406,194,033.00净利润（元）-383,068,498.862,021,652.506,191,469.63总资产（元）1,478,315,546.821,726,979,197.721,533,734,755.44股东权益（元）400,391,871.22773,033,216.53771,011,564.04每股收益（元/股）-1.3840.0070.022加权平均每股收益（元/股）-1.3840.0070.022扣除非经常性损益后的每股收益（元/股）-1.2910.0100.025每股净资产（元/股）1.4472.7932.785调整后的每股净资产（元/股）1.4002.6992.728每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.2650.2210.049净资产收益率（%）-95.670.260.80三、利润表附表净资产收益率（%）每股收益（元/股）报告期利润全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润-42.29-29.07-0.61-0.61营业利润-83.54-57.43-1.21-1.21净利润-95.67-65.78-1.38-1.38扣除非经常性损益后的净利润-89.25-61.36-1.29-1.29四、报告期内股东权益的变动情况单位：元项目股本资本公积盈余公积法定公益金未分配利润股东权益合计期初数276,800,000.00387,004,724.2630,849,320.3110,377,789.8178,379,171.96773,033,216.53本期增加10,427,153.5510,377,789.81-383,068,498.86-362,263,555.50本期减少10,377,789.8110,377,789.8110,377,789.81期末数276,800,000.00397,431,877.8130,849,320.31-304,689,326.90400,391,871.22说明:1、资本公积增加的主要原因是收购太原刚玉房地产开发有限公司股权所致。太原双塔刚玉股份有限公司2006年年度报告52、未分配利润减少的主要原因是本年度亏损所致。第三节股本变动及股东情况1、股份变动情况表：单位：股本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例一、有限售条件股份162,407,90458.67%-34,317,629-34,317,629128,090,27546.28%1、国家持股2、国有法人持股53,616,51719.37%-10,431,251-10,431,25143,185,26615.60%3、其他内资持股108,791,38739.30%-23,886,378-23,886,37884,905,00930.67%其中：境内法人持股108,783,48339.30%-23,888,749-23,888,74984,894,73430.67%境内自然人持股7,9040.003%2,3712,37110,2750.003%4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股二、无限售条件股份114,392,09641.33%34,317,62934,317,629148,709,72553.72%1、人民币普通股114,392,09641.33%34,317,62934,317,629148,709,72553.72%2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他三、股份总数276,800,000100.00%00276,800,000100.00%股份结构变动情况的说明：根据中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》及其他相关法律法规的规定，公司于2006年上半年进行了股权分置改革。经山西省政府国有资产监督管理委员会批准和公司股权分置改革相关股东会议表决通过，非流通股股东为其持有的非流通股获得流通权对流通股股东进行对价安排，流通股股东每10股获送3.0股，公司非流通股股东向流通股股东送出股份总数为34,320,000.00股。公司实施股权分置改革方案太原双塔刚玉股份有限公司2006年年度报告6的股份变更登记日为2006年3月6日，流通股股东获得对价股份的到账日期及对价股份上市交易日为2006年3月7日。股权分置改革方案实施后公司的总股本、每股净资产、每股收益均保持不变。有限售条件股东持股数量及限售条件：单位：股序号有限售条件股东名称持有的有限售条件股份数量可上市交易时间新增可上市交易股份数量限售条件1太原双塔刚玉（集团）有限公司限责任公司84,894,7342010年3月7日84,894,734股权分置改革方案实施首个交易日48个月后。2007年3月7日13,840,0002008年3月7日13,840,0002太原东山煤矿有限责任公司38,928,7492009年3月7日11,248,749股权分置改革方案实施首个交易日12个月后。3中国东方资产管理公司4,256,5172007年3月7日4,256,517对公司股权分置改革方案未明确表示意见，其向流通股东支付的对价由太原双塔刚玉（集团）有限公司代为垫付。具体出售或转让时间由代为垫付股改对价的太原双塔刚玉（集团）有限公司与其协商确定4张鸿恩10,2752007年3月7日10,275现任公司副董事长持股冻结二、股票发行与上市情况1、截止报告期末,公司未有股票发行与上市情况。2、报告期内公司股份总数未发生变动。3、本报告期公司无内部职工股。三、股东情况介绍1、截止报告期末，公司股东总数为32279户。2、公司前十名股东持股情况太原双塔刚玉股份有限公司2006年年度报告7股东名称年末持股数（股）持股比例（%）股份性质（1）太原双塔刚玉（集团）有限公司84,894,73430.67%社会法人股（2）太原东山煤矿有限责任公司38,928,74914.06%国有法人股（3）中国东方资产管理公司4,256,5171.54%国有法人股（4）上海证券有限责任公司4,132,0351.49%流通股（5）刘晓东821,7000.30%流通股（6）贾楠安648,0000.23%流通股（7）广州市博赢投资有限公司490,1590.18%流通股（8）齐京华490,0000.18%流通股（9）何毅431,2550.16%流通股（10）叶良424,3000.15%流通股注：①前10名股东中太原双塔刚玉（集团）有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。②持有公司5%以上的股东有太原双塔刚玉（集团）有限公司和太原东山煤矿有限责任公司，报告期内太原双塔刚玉（集团）有限公司所持公司股份数量未发生变动，太原东山煤矿有限责任公司所持股份数量未发生变动。报告期内，太原双塔刚玉（集团）有限公司所持股份被冻结84,894,734股，其中质押冻结77,000,000股，司法冻结7,894,734股；太原东山煤矿有限责任公司所持股份被质押冻结24,680,000股。四、公司控股股东和实际控制人情况介绍2007年1月17日，太原双塔刚玉（集团）有限公司（以下简称“刚玉太原双塔刚玉股份有限公司2006年年度报告8集团”）因司法裁定将其持有公司的77,000,000限售流通股股权转让给横店集团控股有限公司（以下简称“横店控股”）,并于2007年1月26日将过户手续办理完毕。2007年3月21日，刚玉集团