山西证券：XXXX年半年度报告 XXXX-08-09

山西证券股份有限公司2011年半年度报告（山西证券002500）2011年8月目  录 第一节重要提示..........................................1第二节公司基本情况......................................2第三节股本变动和主要股东持股情况........................9第四节董事、监事、高级管理人员和员工情况...............12第五节董事会报告.......................................13第六节重要事项.........................................26第七节财务报告.........................................37第八节备查文件目录.....................................37山西证券股份有限公司2011年半年度报告1第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告经公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议审议通过。没有董事、监事、高级管理人员对本半年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告中的财务报告未经审计。公司董事长张广慧先生、总经理侯巍先生、财务总监及会计机构负责人汤建雄先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。山西证券股份有限公司2011年半年度报告2第二节 公司基本情况 一、公司名称法定中文名称：山西证券股份有限公司中文名称缩写：山西证券法定英文名称：SHANXISECURITIESCO.,LTD．英文名称缩写：SHANXISECURITIES二、公司法定代表人：侯巍三、公司董事会秘书：王怡里联系地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼29层电话：[phone]传真：[phone]电子信箱：[e-mail]证券事务代表：刘润照联系地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼29层电话：[phone]传真：[phone]电子信箱：[e-mail]四、公司地址公司注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼公司办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼邮政编码：030002公司国际互联网网址：电子信箱：[e-mail]五、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址：公司半年度报告备置地点：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼29层董事会办公室山西证券股份有限公司2011年半年度报告3六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：山西证券股票代码：002500七、其他有关资料1、公司首次注册登记日期：1988年7月公司首次注册登记地址：山西省太原市五一路171号2、公司昀近一次注册登记日期：2010年11月24日昀近一次注册登记地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼3、企业法人营业执照注册号：1400001000038834、税务登记号码：晋国税字140111110013881号并地税直字140107110013881号5、组织机构代码：110013886、公司2011年分类监管评价结果：B类BBB级八、报告期主要会计数据与指标（一）主要财务数据与指标（合并报表）单位：元项目2011年6月30日2010年12月31日本报告期末比上年度期末增减（%）总资产13,880,330,45417,634,503,052-21.29股本2,399,800,0002,399,800,000-归属于上市公司股东的所有者权益5,943,312,9486,184,179,170-3.89归属于上市公司股东的每股净资产2.482.58-3.88项目2011年1-6月2010年1-6月本报告期比上年同期增减（%）营业收入543,928,671598,151,016-9.06营业利润140,546,679263,739,630-46.71利润总额141,255,489264,844,863-46.66归属于上市公司股东的净利润113,626,725206,060,458-44.86归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润113,126,573205,001,756-44.82净资产收益率（%）1.84%6.68%下降4.84个百分点扣除非经常性损益后的净资产收益率1.83%6.64%下降4.81个百分点山西证券股份有限公司2011年半年度报告4基本每股收益（元/股）0.050.10-50.00稀释每股收益（元/股）0.050.10-50.00经营活动产生的现金流量净额-3,595,714,595-3,935,326,3418.63每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-1.50-1.97-23.86（二）非经常性损益项目（合并报表）单位：元非经常性损益项目2011年1-6月非流动资产处置损益-税收返还754,905政府补助-捐赠支出-5,000诉讼及案件损失-与正常经营业务无关的或有事项产生的损益-除上述各项之外的其他营业外收入和支出-41,095合计708,810减：所得税影响额177,203少数股东权益影响额31,455扣除所得税后的金额500,152（三）采用公允价值计量的项目1、采用公允价值计量的项目单位：元项目2010年12月31日本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本年度计提的减值2011年6月30日金融资产交易性金融资产377,047,4442,819,316--247,248,842可供出售金融资产177,640,883-10,071,852-328,353,901衍生金融资产--369,894---369,894合计554,688,3272,449,42210,071,852-575,232,849金融负债2、公允价值变动损益对公司利润的影响山西证券股份有限公司2011年半年度报告5单位：元项目对2011年上半年利润影响（元）占利润总额的比例（%）交易性金融资产2,819,3162.00衍生金融资产-369,894-0.26合计2,449,4221.74（四）资产减值准备表单位：元本期减少项目期初账面余额本期增加转回转销期末账面余额一、坏账准备7,589,9987,589,998二、可供出售金融资产减值准备62,60062,600合计7,652,5987,652,598（五）根据《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008年修订），公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目会计数据1、合并财务报表主要项目会计数据单位：元项目2011年6月30日2010年12月31日增减（%）货币资金11,202,091,16713,822,098,731-18.96结算备付金311,466,6251,673,520,722-81.39交易性金融资产247,248,842377,047,444-34.43衍生金融资产-369,894--可供出售金融资产328,353,901177,640,88384.84持有至到期投资---长期股权投资3,272,0003,272,000-资产总额13,880,330,45417,634,503,052-21.29代理买卖证券款7,484,364,39510,790,583,792-30.64交易性金融负债---衍生金融负债---负债总额7,608,813,19711,101,125,063-31.46实收资本（股本）2,399,800,0002,399,800,000-山西证券股份有限公司2011年半年度报告6未分配利润481,182,050727,525,325-33.86项目2011年1-6月2010年1-6月增减（%）手续费及佣金净收入417,295,821505,302,388-17.42利息净收入131,404,30658,297,165125.40投资收益-8,352,70734,735,668-124.05公允价值变动收益2,449,422-1,707,974243.41营业支出403,381,992334,411,38620.62利润总额141,255,489264,844,863-46.66净利润100,855,379200,584,462-49.72归属于母公司的净利润113,626,725206,060,458-44.862、母公司财务报表主要项目会计数据单位：元项目2010年12月31日2009年12月31日增减（%）货币资金10,061,720,24112,458,183,639-19.24结算备付金324,478,6581,673,520,722-80.61交易性金融资产247,248,842358,997,108-31.13买入返售金融资产485,000,000370,000,00031.08可供出售金融资产328,353,901177,640,88384.84持有至到期投资---长期股权投资814,172,000803,872,0001.28资产总额12,910,967,64916,497,732,704-21.74代理买卖证券款6,850,906,14810,149,670,175-32.50交易性金融负债---衍生金融负债---负债总额6,924,659,86110,302,365,613-32.79实收资本（股本）2,399,800,0002,399,800,000-未分配利润520,592,252737,205,444-29.38山西证券股份有限公司2011年半年度报告7项目2011年1-6月2010年1-6月增减（%）手续费及佣金净收入353,687,527443,994,510-20.34利息净收入108,404,87146,956,831130.86投资收益-8,010,48535,918,125-122.30公允价值变动收益2,344,819-1,125,479308.34营业支出260,933,852238,188,3179.55利润总额197,303,489289,909,072-31.94净利润143,356,808219,514,511-34.693、净资本及风险控制指标（母公司数据）2011年6月30日，母公司净资本为46.24亿元，较2010年12月31日母公司净资本48.02亿元减少1.78亿元，主要原因是报告期内公司利润增加和向全体股东派发359,970,000元现金红利减少所致。报告期内，各个时点公司以净资本为核心的各项风险控制指标符合监管标准，且远优于预警值。截止2011年06月30日，公司净资本等主要风险控制指标情况如下：项目报告期指标2010年12月31日增减监管标准预警标准净资本（亿元）46.2448.02-3.71%22.4净资产（亿元）59.8661.95-3.37%--净资本/净资产77.25%77.52%下降0.27个百分点40%48%净资本/负债6,269.71%3,145.08%上升3,124.63个百分点8%9.6%净资产/负债8,116.62%4,057.34%上升4,059.28个百分点20%24%净资本/各项风险资本准备之和718.15%703.83%上升14.32个百分点100%120%自营权益类证券及证券衍生品/净资本8.37%9.17%下降0.8个百分点100%80%自营固定收益类证券/净资本3.89%2.08%上升1.81个百分点500%400%4、归属于母公司的股东权益变动情况单位：元项目2010年12月31日本期增加本期减少201