平安信托XXXX年度报告

0平安信托有限责任公司2010年度报告二〇一一年四月1第一节重要提示及目录一重要提示本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。独立董事夏立平、鲍友德、李罗力认为，本报告真实、准确、完整地披露了公司2010年度的经营管理情况。安永华明会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的年度审计报告。公司董事长童恺、主管会计工作负责人封群、财务部负责人李佩锋保证年度报告中财务报告的真实、完整。2二目录第一节、重要提示及目录…………………………………………………1第二节、公司概况…………………………………………………………3第三节、公司治理…………………………………………………………5第四节、经营管理…………………………………………………………11第五节、会计报表…………………………………………………………19第六节、会计报表附注……………………………………………………27第七节、财务情况说明书…………………………………………………48第八节、特别事项揭示……………………………………………………493第二节公司概况一、公司简介(一)公司历史沿革平安信托有限责任公司（以下简称“本公司”或“公司”）的前身为成立于一九八四年的中国工商银行珠江三角洲金融信托联合公司。一九九六年，经中国人民银行批复同意，中国平安保险（集团）股份有限公司（前称“中国平安保险股份有限公司”）收购了该公司股权，收购完成后更名为平安信托投资公司，同时注册资本由原来的人民币0.5亿元增加至人民币1.5亿元。二○○一年，经中国人民银行批复，本公司重新登记和增资改制，公司更名为平安信托投资有限责任公司，同时注册资本由人民币1.5亿元增加至人民币5亿元。二○○三年，经中国人民银行批复，本公司的注册资本由人民币5亿元增加至人民币27亿元。二○○五年，经中国银行业监督管理部门批复，本公司的注册资本由人民币27亿元增加至人民币42亿元。二○○八年，经中国银行业监督管理部门批复，本公司的注册资本由人民币42亿元增加至人民币69.88亿元。二○一○年，经国家工商行政管理总局核准，本公司正式更名为平安信托有限责任公司。（二）公司法定中文名称：平安信托有限责任公司公司法定英文名称：PingAnTrustCo.,Ltd.(缩写为PATC)（三）公司法定代表人：童恺（四）公司注册地址：广东省深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公12、13层邮政编码：518048公司国际互联网网址：电子邮箱：[e-mail]（五）信息披露事务负责人：宋成立信息披露事务联系人：陶瑞珏电话：[phone]传真：[phone]电子邮箱：[e-mail]（六）公司选定的信息披露报纸：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处（七）公司聘请的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所会计师事务所办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层4二、组织架构图2.1总经理室审计委员会财务计划委员会提名与薪酬委员会信托委员会财富管理事业部机构业务部综合开拓部产品研发部业务管理部客户服务部法律合规部基建投资部策略研究部物业投资部物业资产管理部直接投资部投资评估部投资管理部消费信贷部风险管理部稽核监察部企划部财务部运营管理部信托业务核算部私人财富管理部人事行政部股东会董事会监事会非资本市场投资5第三节公司治理一、公司治理结构（一）股东报告期末公司股东总数为2个，相关情况如下：表3.1.1股东名称持股比例法定代表人注册资本(亿元)注册地址主要经营业务及主要财务情况★中国平安保险(集团)股份有限公司(以下简称“平安集团公司”)99.88%马明哲76.44深圳市投资保险企业、开展保险资金运用业务等；2010年末公司资产总额11,716亿元上海市糖业烟酒(集团)有限公司0.12%葛俊杰3.21上海市食品贸易，产业投资与管理，现代服务业等；2010年末公司资产总额205亿元★为公司最终实际控制人（二）董事、董事会及其下属委员会表3.1.2-1（董事长、副董事长、董事）姓名职务性别年龄选任日期所推举的股东名称该股东持股比例简要履历童恺董事长男402004年9月平安集团公司99.88%2004年7月加入平安信托公司，现任平安信托有限责任公司董事长兼CEO。曾任高盛（亚洲）有限责任公司执行董事、亚太区保险投行业务主管（除日本外）。获得牛津大学ORIEL学院工程学硕士学位和欧洲商学院（INSEAD）工商管理硕士学位任汇川董事男412011年4月平安集团公司99.88%1992年10月加入平安集团公司，2011年3月任中国平安保险（集团）股份有限公司总经理。获北京大学工商管理硕士学位王利平董事女542007年10月平安集团公司99.88%1989年6月加入平安集团公司，现任中国平安保险（集团）股份有限公司副总经理。获南开大学货币银行学硕士学位姚波董事男402007年10月平安集团公司99.88%2001年5月加入平安集团公司，现任中国平安保险（集团）股份有限公司副总经理。曾任职德勤会计师事务所精算咨询高级经理。获美国纽约大学工商管理硕士学位吴岳翰董事男412008年10月平安集团公司99.88%2000年2月加入平安集团公司，现任中国平安保险（集团）股份有限公司副总经理兼首席市场执行官。曾任麦肯锡公司项目经理。获美国Hamilton学院经济学学士学位葛俊杰董事男522004年9月上海市糖业烟酒(集团)有限公司0.12%上海市糖业烟酒（集团）有限公司董事长兼总裁、光明食品集团副总裁。获上海财经大学商业经济专业学位6表3.1.2-2（独立董事）姓名所在单位及职务性别年龄选任日期所推举的股东名称该股东持股比例简要履历夏立平退休男732007年10月平安集团公司99.88%曾历任中国人民银行金管司副司长、稽核司副司长、货币金银司司长等。获安徽财贸学院银行专业学士学位鲍友德退休男792008年8月平安集团公司99.88%现任上海市总会计师研究会名誉会长、上海市会计学会顾问、上海市财政税务学会顾问。曾任上海市税务局第二分局副局长、副处长，上海市财政局及上海市税务局局长、党委书记。获上海财经学院会计专业学士学位李罗力综合开发研究院（深圳）副理事长男642007年10月平安集团公司99.88%综合开发研究院（深圳）副理事长。曾历任南开大学经济研究所副所长、国家物价局物价研究所副所长、深圳市政府办公室副主任、深圳市委副秘书长等。获南开大学经济学硕士学位表3.1.2-3（董事会下属委员会）董事会下属委员会名称职责组成人员姓名职务财务计划委员会审议公司发展战略、年度计划及中长期发展规划并监督实施；审议公司资产负债管理政策并监督实施；审核公司重大投资、并购项目的可行性分析报告及对外筹资方案等。姚波主任任汇川委员鲍友德委员审计委员会提议聘请或更换外部审计机构；审核公司内部审计基本制度；听取并审议外部审计机构报告；监督公司内部审计制度及其实施；监督公司遵守国家法律、法规等合规经营情况；制订公司风险管理策略和原则等。姚波主任任汇川委员鲍友德委员提名与薪酬委员会审议公司提名与薪酬管理的策略和计划；审核公司人员编制、薪酬总额、薪酬制度、年度薪酬方案、考核方案；审议公司考核与奖惩制度等。王利平主任姚波委员鲍友德委员信托委员会审议公司的信托业务战略发展目标和相应的发展规划并监督实施；监督公司依法履行受托职责；监督公司信托业务与公司其他业务之间建立有效隔离机制；监督公司信托业务的风险管理制度等。夏立平主任任汇川委员姚波委员（三）监事、监事会及其下属委员会表3.1.3（监事会成员）姓名职务性别年龄选任日期所推举的股东名称股东持股比例简要履历叶素兰监事会主席女542006年3月平安集团公司99.88%2011年1月任中国平安保险（集团）股份有限公司副总经理兼首席稽核执行官兼合规负责人兼审计责任人肖建荣监事男502004年9月平安集团公司99.88%中国平安保险（集团）股份有限公司党群工作部总经理方渭清监事男332010年12月职工代表－平安信托有限责任公司稽核监察部副总经理本公司监事会未设立下属委员会。7（四）高级管理人员报告期末，公司在职高级管理人员情况如下：表3.1.4姓名职务性别年龄选任日期金融从业年限(年)学历专业简要履历宋成立总经理男502003年7月20硕士管理学2003年7月加入平安信托公司，原任中国平安财产保险股份有限公司副总经理张礼庆副总经理男452006年8月19博士金融2003年1月加入平安信托公司，历任平安信托有限责任公司总经理助理、副总经理何勇副总经理男412008年8月17本科物理学2005年6月加入平安信托公司，历任平安信托有限责任公司总经理助理、副总经理封群副总经理男412010年8月17硕士工商管理2010年8月加入平安信托公司，原任深圳平安财富通咨询有限公司总经理韩晓总经理助理男402011年4月16本科历史学2011年4月加入平安信托公司，原任中国平安人寿保险股份有限公司宁波分公司总经理（五）公司员工报告期末，公司职工人数为973人：表3.1.5项目报告期年度上年度人数比例人数比例年龄分布25以下667%5810%25-2946047%28148%30-3938840%21937%40以上596%315%学历分布博士101%81%硕士32433%20936%本科51153%30351%专科11512%5810%其他131%112%岗位分布董事、监事及其高管人员61%71%自营业务人员738%5510%信托业务人员76478%41470%其他人员13013%11319%8二、公司治理信息（一）股东会召开情况本报告期内公司股东会共召开四次会议，包括2009年度股东会会议及三次临时股东会会议：1、2010年3月，公司召开了2010年第一次临时股东会会议，审议并通过了《关于修订公司章程的议案》等议案。2、2010年4月，公司召开了2009年度股东会会议，审议并通过了《公司2009年度董事会工作报告》等议案。3、2010年8月，公司召开2010年第二次临时股东会会议，审议并通过了《关于申请设立证券投资基金管理公司的议案》。4、2010年12月，公司召开2010年第三次临时股东会会议，审议并通过了《关于选举公司第四届董事会董事的议案》等议案。（二）董事会及其下属委员会履行职责情况本报告期内公司董事会认真执行股东会的各项决议，协助公司经营管理层较好地完成了公司2010年度各项经营计划，续聘了安永华明会计师事务所为公司2010年度审计师。公司独立董事认真履行职责，维护公司整体利益，切实保证小股东、信托计划委托人和受益人的合法权益。1、本报告期内董事会共召开九次会议，包括2009年度会议、2010年中会议及七次临时会议：（1）2010年3月，董事会召开三届二十次会议，审议并通过了《关于修订公司章程的议案》等议案。（2）2010年4月，董事会召开三届二十一次会议（2009年年度会议），审议并通过了《公司2009年度董事会工作报告》等议案。（3）2010年6月，董事会召开三届二十二次会议，审议并通过了《关于任命封群同志为公司副总经理的议案》。（4）2010年7月，董事会召开三届二十三次会议，审议并通过了《关于申请设立证券投资基金管理公司的议案》。（5）2010年8月，董事会召开三届二十四次会议（2010年年中会议），审议并通过了《公司2010年中期工作报告》。（6）2010年9月，董事会召开三届二十五次会议，审议并通过了《关于受让广州雅恒房地产开发有限公司股权的议案》等议案。9（7）2010年11月，董事会召开三届二十六次会议，审议并通过了《关于受让新豪时所持平安证券股权的议案》等议案。（8）2010年12月，董事会召开四届一次会议，审议并通过了《关于第四届董事会专业委员会成员组成的议案》