变更索赔实施细则

中铁十六局集团第四工程有限公司变更索赔管理实施细则中铁十六局集团第四工程有限公司二O一三年七月十四日2变更索赔管理实施细则目录第一章总则……………………………………………………………….1第二章组织机构及工作职责………………………………………………1第三章变更索赔的指导思想………………………………………………6第四章变更索赔综述……………………………………………………12第五章变更索赔工作……………………………………………………16第六章变更索赔程序……………………………………………………19第七章价差调整…………………………………………………………33第八章投资梳理与概算清理…………………………………………..35第九章变更索赔项目在竣工结算中的处理…………………………….37第十章变更索赔的对下计量…………………………………………..37第十一章应对审计…………………………………………………………38第十二章变更索赔奖励……………………………………………………40第十三章保证措施…………………………………………………….……42第十四章其他规定………………………………………………………….421第一章总则第一条制定目的工程项目变更和索赔是企业降低经营风险、创造效益的重要途径。为规范项目变更索赔工作，强化项目管理，防范工程风险，提高经济效益，充分调动工程项目有关人员参与变更索赔工作的积极性，特制定本实施细则。第二条制定依据2.1、中国铁建经计[2010]11号《中国铁建股份有限公司工程项目变更索赔工作指导意见》。2.2、集团公司经计[2012]71号《关于印发〈中铁局集团公司工程变更索赔管理暂行办法〉的通知》。2.3、集团公司历次变更索赔培训经验交流相关资料。2.4、公司各项目以往取得的变更索赔经验及公司目前变更索赔管理现状。第三条适用范围本细则适用于公司所辖的所有工程项目，包含集团公司直管、托管、公司自管及BT工程等项目。第二章组织机构及工作职责第四条组织机构4.1、公司变更索赔组织机构4.1.1、公司成立变更索赔领导小组，全面负责公司变更索赔工作的规划、指导、监督、检查和考核。组长：副组长：2成员：4.1.2、变更索赔领导小组下设变更索赔管理办公室，由参与变更索赔业务的经合、财务、施技、安质、测试、物资、设备部门的专业人员组成，负责变更索赔管理的日常业务工作。变更索赔管理办公室设在经济合同部。变更索赔管理办公室人员如下：主任：副主任：成员：4.1.3、变更索赔管理办公室组织公司技术、经济、合同、法律、审计方面的经验丰富人员组成变更索赔专家组，深入现场，具体指导工程项目的变更索赔工作。4.2、项目部变更索赔组织机构4.2.1、项目部需成立以项目经理为首的，由项目总经济师、总工程师、相关副经理、计划、施技、安质、物资、设备、试验、财务、办公室等有关人员参加的变更索赔工作小组。项目经理任组长，副组长由项目经理在总经济师和总工程师中选定。4.2.2、变更索赔工作小组要明确各成员的分工和责任，项目经理是项目变更索赔工作的第一责任人，变更索赔工作小组副组长是第二责任人，项目总经济师、总工程师共同就变更索赔工作对项目经理负责。4.2.3、计划合同部门是变更索赔工作的业务牵头部门，施技部门与计划合同部门共同组成变更索赔工作的主要职责部门；安质、物资、设备、试验、财务、办公室等部门的工作人员是变更索赔工作的服务配合部门，共同做好变更索赔实施过程中的各项配合工作。4.2.4、变更索赔工作的政策性、技术性很强，项目部变更索赔工作小组成员应加强政策法规的学习，提高业务素质和工作责任心，增强管理水3平和沟通能力，共同为项目的增盈创效做出贡献。第五条工作职责5.1、公司变更索赔机构5.1.1、公司变更索赔领导小组是变更索赔工作的管控部门，负责全公司变更索赔工作的宏观管理和控制。主要职责是贯彻、落实上级主管部门制定的变更索赔工作指导意见；制定和完善企业变更索赔管理办法、规定，变更索赔工作实施细则，变更索赔工作考核办法；编制下达和分解变更索赔目标计划，指导、检查和考核公司所属项目部的变更索赔工作；参与项目部重大变更索赔项目的策划；审定变更索赔收益和分配方法，对下属单位和项目部年度变更索赔工作进行综合评比，根据考核办法兑现考核奖罚。组织协调重大变更索赔事项的对外联系工作等。5.1.2、变更索赔管理工作办公室的职责是：负责收集、研究和解读国家相关政策，及时掌握和发布国家和相关部门的有关政策信息；编制、落实公司变更索赔业务人员培训计划；落实公司变更索赔工作管理办法；指导、检查和考核公司变更索赔工作；审核项目部编制的变更索赔规划；对重大变更索赔项目给予必要帮助和决策；对年度索赔工作进行综合评比，并按有关规定兑现考核；负责变更索赔日常报表的收集、审核、整理和上报工作。5.1.3、变更索赔专家组在公司变更索赔领导小组和变更索赔管理办公室的领导下，对项目的变更索赔工作进行具体的指导、监督、检查。5.2、项目部变更索赔机构项目经理部是实施变更索赔工作的责任主体，负责落实上级下达的目标计划，编制本项目的变更索赔规划，负责本项目部变更索赔工作的策划、实施、考核和奖罚，并且承担项目变更索赔指标完成工作的真实性和满足审计要求的责任。主要包括变更索赔项目的策划、编写、上报、跟踪和结算；变更索赔基础资料的记录、收集和整理；变更索赔竣工资料、竣工图4纸的编制；分解变更索赔计划指标，落实到人；制定变更索赔奖励的分配办法，并及时报公司备案；实施变更索赔具体工作事宜、协助上级机关的检查、变更索赔台账的建立，变更索赔报表的填报工作等其他相关工作。项目部变更索赔管理人员及各相关部门的职责如下：5.2.1、项目经理项目经理为项目变更索赔工作的第一责任人。项目经理对外负责创建合谐顺畅的变更索赔工作环境。对内负责变更索赔管理领导小组的建立及责任分工；负责审批项目变更索赔创效管理规划；负责变更索赔项目的立项审批工作；负责变更索赔方案的审批工作；负责组织召开项目变更索赔创效专题会；负责监督检查项目相关人员的变更索赔创效工作，根据公司的规定负责对本项目的变更索赔成果实施考核和奖惩。5.2.2、变更索赔工作小组副组长、总工程师、总经济师变更索赔工作小组副组长是项目变更索赔工作的具体负责人，总工程师、总经济师是项目变更索赔工作的主要责任人。副组长会同总工程师、总经济师在项目经理的领导下具体主持工程变更、补差和索赔工作，受项目经理委托组织召开变更索赔例会和专题分析会；负责变更索赔工作的具体实施；负责制定项目变更索赔创效管理规划；负责组织项目部相关职能部门研究施工合同条款、招标文件、设计图纸、施工现场及其他有关资料，对变更索赔项目提出立项建议；负责组织编制和下达变更索赔工作计划；负责监督检查业务人员变更索赔基础资料的记录、搜集、整理工作；组织制定变更索赔方案并负责审核；组织相关职能部门编制及上报变更索赔资料，并负责变更索赔资料的审核工作；在项目经理的领导下，负责索赔工作中的具体公关工作，确保变更索赔资料的及时批复。5.2.3、计划合同部门计划合同部门是变更索赔工作的业务牵头部门和主要责任部门。负责合同、预算、变更索赔的费用计算；变更索赔方案的技术、经济论证和比5选；变更索赔项目的策划、上报、跟踪以及最后的结算、审计工作；负责变更索赔成果的收益分析和评估；负责变更索赔过程中各相关方的对口沟通工作。5.2.4、施技部门施技部门是变更索赔工作的主要责任部门，负责变更索赔技术方案的确定，参与变更索赔方案的技术、经济论证和比选；负责工程数量的计算、变更索赔相关技术资料的填写、收集、整理；负责已批复的变更索赔项目在竣工图纸中的反映；协同计划合同部门共同做好工程变更索赔的组织工作；负责变更索赔过程中各相关方的对口沟通工作。5.2.5、其他部门安质、物资、设备、试验、财务、办公室等是变更索赔工作的服务配合部门，负责及时提供变更索赔所需的相应资料，参与变更索赔工作的相关事项。项目部各变更索赔职能部门必须在变更索赔领导小组的领导下做好本职工作，积极配合，相互协作，共同对变更索赔资料的及时性、合法性、合理性、合规性、准确性和有效性负责。5.2.6、变更索赔例会和专题分析会项目部变更索赔工作小组要深入研究招、投标文件和施工合同并与施工现场紧密结合，超前筹划，尽最大力量挖掘变更索赔潜力。项目部要每月召开一次变更索赔例会，例会要对前一阶段项目的变更索赔创效工作的经验、教训进行分析、总结，同时针对本阶段的具体情况，群策群力，积极找理由、想办法，提出新的变更索赔创效思路；对新的变更索赔项目予以立项，并下达下一阶段的变更索赔工作计划，明确目标，限定时间，锁定责任人。对于重大的变更索赔项目，项目部要组织召开专题分析会，进行技术、经济方案的比选和论证，做出科学的决策。6变更索赔例会、专题会要有会议签到和会议记录，必要时应形成会议纪要。变更索赔例会及专题会的会议记录或纪要作为企业机密资料要由计划合同部门单独存放，专人保管。第三章变更索赔的指导思想第六条变更索赔指导思想变更索赔工作是一项系统性、时效性很强的工作，变更索赔机会稍纵即逝，盈亏的决定往往就在一瞬间。要做好变更索赔工作，除公司、项目部变更索赔参与者的共同努力外，还必须有一套科学、实用的理论作指导。6.1、思想和组织6.1.1、思想：思想决定认识、认识决定观念、观念决定思路、思路决定行动。变更索赔要想搞好，首先要解决人的思想问题。项目部主管领导、变更索赔负责人以及其他相关领导和各职能部门必须首先从思想上认识到变更索赔是施工阶段企业效益最重要的来源。思想上高度重视是变更索赔工作得以顺利开展的最重要的基础。6.1.2、组织变更索赔要想成功，其次需要解决组织问题。变更索赔是一个系统工程，需要多个相关部门的参与和配合，不是凭个人能力出众就可以干好的。为形成科学、系统的组织体系，确定项目经理是变更索赔的第一责任人。项目部设专职副经理，具体负责变更索赔工作，项目副总经济师、副总工程师是变更索赔主要负责人，配合专职副经理做好这一工作；项目计划合同部门作为变更索赔牵头部门和主要责任部门，施技部门作为变更索赔的主要责任部门，密切配合计划合同部门；项目部其他部门作为配合部门，共同协作做好项目的变更索赔工作。6.2、超前谋划，整体运作变更工作参与者越少，付出成本就越低、效率就越高、效果就越好。7因此变更索赔工作要超前运作，要大力提畅标前变更、图前变更，要重视标前谈判质量；要从整个项目的施工周期来整体运作变更索赔工作。6.3、先变人，后变事，营造和谐变更环境良好的外部环境、最佳的理由、高水平的资料是变更索赔能否成功的三个最重要的要素。项目部变更索赔要想取得成功，首先要有良好、和谐的变更索赔环境和人际关系。政策、文件是死的，人是活的，变更环境顺畅、和谐，许多死问题可以变为活问题，许多不可能成功的事，皆有可能成功。因此在变更索赔中必须要做到先变人，后变事。先通过改变相关人与我们之间的关系后，再进行变更工作，这样方能水到渠成。项目部上场后，要求尽快列出与变更、索赔工作密切相关的业主、监理、设计、咨询以及其他相关单位和社会第三方的相关人的清单及联系方式，在项目经理的领导下，各相关领导及职能部门要腾出专门时间，分阶段、有步骤地与各相关人进行对口沟通，达到以沟通促关系，以关系促和谐，以和谐促变更的目的。通过改变与相关人的关系，使相关人能在变更索赔过程中起到积极的作用，从而营造和谐的变更索赔环境。长久、和谐的变更索赔环境对变更索赔、特别是一些重大的变更索赔起着至关重要的作用。6.4、主动出击、理清思路无数的变更索赔案例证明，项目要想获得超额收益，必须大胆进行主动变更。主动变更要超前考虑，提前运作，一个项目变更索赔的成功与否，关键看主动变更做得怎么样。主动变更要有超前意识、要有计划、有明确目标和期望值。在变更索赔过程中，主动变更要按照“四多、两想、一沟通”的指导思想主动出击，理清思路，努力发掘变更潜力。四多是指多看合同、多看清单、多看图纸，多看现场。只有这样才能把握住合同方向，才能多发现问题，找出变更突破口和利润点；