广发证券(000776)XXXX年年度报告

广发证券股份有限公司（000776）二○一一年年度报告二○一二年四月目录第一节重要提示..............................................1第二节公司基本情况..........................................1第三节会计数据和业务数据摘要................................7第四节股本变动和股东情况...................................10第五节董事、监事和高级管理人员情况.........................22第六节公司治理情况.........................................28第七节股东大会情况简介.....................................35第八节董事会报告...........................................36第九节监事会报告...........................................75第十节重要事项.............................................76第十一节财务报告...........................................93第十二节备查文件目录.......................................93附：2011年审计报告和财务报告二○一一年年度报告1第一节重要提示1、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。2、本报告经公司第七届董事会第十一次会议审议通过。公司9名董事中，现场出席会议的董事9人。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。3、公司2011年度财务报告已经德勤华永会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司董事长应刚先生、总经理林治海先生、副总经理兼财务总监及财务部负责人孙晓燕女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。第二节公司基本情况（一）公司名称法定中文名称：广发证券股份有限公司法定英文名称：GFSecuritiesCo.,Ltd.（二）公司法定代表人：林治海（三）公司注册资本：人民币2,959,645,732元公司净资本：人民币22,620,723,458.82元公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券（有效期至2012年8月24日止）。公司各单项业务资格包括：经营证券业务资格；受托资产管理业务资格；融资融券业务资格；开放式基金代销业务资格；网上交易业务资格；创新试点券商资格；代办股份转让业务资格；报价转让业务资格；全国银行间同业拆借业务资格；二○一一年年度报告2经营外汇业务资格；从事短期融资券承销业务资格；企业债券主承销业务资格；中国证券登记结算有限责任公司一般结算参与人资格；中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格；上海证券交易所会员资格；深圳证券交易所会员资格；上海证券交易所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格；为期货公司提供中间介绍业务资格；向保险机构投资者提供交易单元资格；债券质押式报价回购交易权限业务资格；境外证券投资管理业务资格。（四）董事会秘书：罗斌华联系地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼邮政编码：510075联系电话：020-8755026587550565传真：[phone]电子邮箱：[e-mail]证券事务代表：蔡铁征联系地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场39楼邮政编码：510075联系电话：020-8755026587550565传真：[phone]电子邮箱：[e-mail]（五）公司地址注册地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）办公地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场5楼、18楼、19楼、36楼、38楼、39楼、41楼、42楼、43楼和44楼国际互联网网址：电子邮箱：[e-mail]（六）股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：广发证券股票代码：000776（七）信息披露报纸名称：《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》二○一一年年度报告3定期报告刊登网址：定期报告备置地点：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（八）其他有关资料首次注册登记日期：1994年1月21日地址：吉林省延吉市长白山东路1388号最近一次变更注册登记日期：2011年12月15日地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）企业法人营业执照注册号：222400000001337组织机构代码：12633543-9税务登记证号码：粤国税字440100126335439号粤地税字440106126335439号公司聘任的会计师事务所：德勤华永会计师事务所有限公司会计师事务所办公地址：广州市天河路208号粤海天河城大厦26楼（九）合规总监：武继福联系地址：广州天河北路183-187号大都会广场43楼联系电话：[phone]传真：[phone]电子信箱：[e-mail]（十）监管部门分类评价情况根据中国证监会《证券公司分类监管规定》，公司近三年分类评价情况为：2009年公司被分类评价为A类A级证券公司；2010年公司被分类评价为A类A级证券公司；2011年公司被分类评价为A类AA级证券公司。（十一）公司历史沿革广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）为深圳证券交易所上市公司延边公路建设股份有限公司（以下简称“延边公路”）定向回购股份暨换股吸收合并原广发证券更名后的续存公司。2010年2月9日，延边公路在广东省工商行政管理局完成工商变更登记，更名为“广发证券股份有限公司”。广发证券的历史沿革：公司前身是广东发展银行证券交易营业部。该证券业务部是1991年4月9日经中国人民银行广东省分行以“粤银管字[1991]第133号”文批准而成立的单独核算经营证券业务的金融机构。1993年5月21日，广东发展银行证券业务部进行了注册登记，注册资本1,000万元人民币，广东省工商行政管理局核发了注册号为19036029-2的企业法人营业执照。二○一一年年度报告4经中国人民银行“银复[1993]432号”、中国人民银行广东省分行“粤银发[1994]28号”批复，同意在广东发展银行证券业务部基础上组建独资的广东广发证券公司。1994年1月25日，广东广发证券公司注册登记，注册资本1.5亿元人民币。经中国人民银行“非银司[1995]93号”文批复，同意公司增资。1995年11月1日公司完成变更登记，注册资本变更为2亿元人民币，仍为广东发展银行独资公司。经中国人民银行“银复[1996]328号”文批复，同意公司进行股份制改造、增资扩股并更名为广发证券有限责任公司。1996年12月26日，公司完成变更登记，注册资本变更为8亿元人民币。1998年11月，广东省工商行政管理局为规范管理，换发了注册号为4400001001329的企业法人营业执照。经中国证监会“证监机构字[1999]90号”文批复，同意公司与广东发展银行脱钩并增资扩股。1999年8月26日，公司完成变更登记，注册资本增加至16亿元。同年，中国证监会“证监机构字[1999]126号”文核准公司为综合类证券公司，经营证券业务许可证号为Z25644000。经广东省人民政府办公厅“粤办函[2001]267号”文、广东省经济贸易委员会“粤经贸监督[2001]382号”文和中国证监会“证监机构字[2001］86号”文批复，同意公司整体改制并更名为广发证券股份有限公司。2001年7月25日，公司完成变更登记，注册资本增加到20亿元人民币。2007年10月，广东省工商行政管理局为规范管理，换发了注册号为440000000015257的企业法人营业执照。2010年2月，经中国证监会《关于核准延边公路建设股份有限公司定向回购股份及以新增股份换股吸收合并广发证券股份有限公司的批复》（证监许可【2010】164号文），延边公路以2006年6月30日经审计的全部资产（含负债）作为对价回购吉林敖东持有的延边公路8,497.7833万股非流通股股份，并以新增240,963.8554万股股份换股吸收合并原广发证券，同时，延边公路除吉林敖东外的其他非流通股股东按10：7.1的比例缩股。延边公路按每1股新增股份换0.83股原广发证券股份的比例，换取原广发证券全体股东所持的原广发证券股份，吸收合并原广发证券。吸收合并完成后，续存公司更名为广发证券股份有限公司，并承接了原广发证券的全部业务。2010年2月10日，公司在广东省工商行政管理局完成工商变更登记，注册资本及实收资本变更为250,704.5732万元。公司股票于2010年2月12日恢复交易。从该日起，公司全称由“延边公路建设股份有限公司”变更为“广发证券股份有限公司”，股票简称由“S延边路”变更为“广发证券”，股票代码“000776”保持不变。同时，公司的行业分类也由“交通运输辅助业”变更为“综合类证券公司”。2011年5月，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕843号文《关于核准广发证券股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于2011年8月16日以非公开发行股票的方式向10名特定投资者发行了45,260万股人民币普通股（A股）。公司本次发行募二○一一年年度报告5集资金总额为人民币12,179,466,000.00元，募集资金净额为人民币11,999,946,443.78元。公司注册资本及实收资本变更为295,964.5732万元。（十二）公司组织机构1、公司总部的组织机构2、境内分公司序号分公司名称设立时间办公地址负责人联系电话1广州分公司2009年12月31日广州天河路101号兴业银行大厦2楼陈立铭020-838635182北京分公司2009年11月25日北京市西城区月坛北街2号月坛大厦16层A1610室朱红010-59136688结算与交易管理部信息技术部风险管理部财务部人力资源管理部投行业务管理总部合规与法律事务部稽核部党群工作部董事会办公室资产管理部衍生产品部融资融券业务部投资自营部固定收益总部股票销售交易部股东大会监事会董事会风险管理委员会审计委员会薪酬与提名考核委员会经营管理团队IT治理委员会风险控制委员会经纪业务管理总部办公室资产配置委员会国际业务部创新业务委员会战略委员会市场营销部客户服务部综合管理部投资银行部兼并收购部私募融资部资本市场部综合管理部债券业务部固定收益部发展研究中心二○一一年年度报告63上海分公司2009年12月3日上海市浦东南路528号上海证券大厦北塔17楼梅纪元021-688188084深圳分公司2009年12月1日深圳市深南东路5045号深业中心20楼杨龙0755-820838985湖北分公司2009年11月9日武汉市汉口沿江大道133号广源大厦3楼彭涛027-827632016山东分公司2009年12月23日济南市泺源大街3号山东省粮食局综合楼9楼张玉强0531-869936667浙江分公司2009年12月31日杭州市富春路10号在水一方公寓底商铺2楼陈肖予0571-865666518成都分公司2009年12月31日成都市新光路1号观南上域五号楼四楼刘劼舟028-859725299西安分公司2009年12月18日陕西省西安市金花北路25号西铁工程大厦