新华信托XXXX年年度报告

新华信托股份有限公司2010年度报告新华信托股份有限公司二〇一一年四月目录1、重要提示-----------------------------------------------------------------------------------------12、公司概况-----------------------------------------------------------------------------------------23、公司治理-----------------------------------------------------------------------------------------54、经营管理-----------------------------------------------------------------------------------------255、报告期末及上一年度末的比较式会计报表-----------------------------------------------366、会计报表附注-----------------------------------------------------------------------------------447、财务情况说明书--------------------------------------------------------------------------------628、特别事项揭示-----------------------------------------------------------------------------------641、重要提示新华信托股份有限公司董事会及董事保证：本年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。新华信托股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事李钢、白重恩及戴波先生声明：保证本年度报告的内容真实、准确和完整。公司2010年度财务报告已经毕马威华振会计师事务所上海分所根据中国注册会计师独立审计准则审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。《公司2010年度报告》全文同时在公司网站上公布（网址：）。欲了解公司更为详细的情况，谨请登陆公司网站阅鉴。新华信托股份有限公司董事会二○一一年四月二十七日公司董事长、法定代表人翁先定先生、董事总经理卢广开先生、主管会计工作负责人首席财务官郝雅军先生、会计机构负责人计划财务部总经理王邦彬先生、信托财务部总经理张琴女士声明：保证本年度报告中的财务报告真实、准确和完整。新华信托股份有限公司二○一一年四月二十七日12、公司概况2.1公司简介2.1.1公司历史沿革公司始创于1979年。1986年5月，经中国人民银行《关于成立中国工商银行重庆信托投资公司的批复》批准，成立中国工商银行重庆信托投资公司（见银复[1986]113号）。1992年3月，经中国人民银行重庆市分行和重庆市经济体制改革委员会联合以《关于完善中国工商银行重庆信托投资公司股份制体制有关问题的批复》同意改制为股份有限公司（见重人行发〔92〕字第66号）。1998年1月，经中国人民银行《关于中国工商银行重庆信托投资股份有限公司变更受让单位及更名等有关事宜的批复》批准，中国工商银行转让其所持公司股份给深圳新产业投资股份有限公司（以下简称“新产业”），之后公司更名为“重庆新华信托投资股份有限公司”（见银办函〔1998〕5号）。2001年10月，公司按照中国银行业监督管理委员会（以下简称“中国银监会”）、中国人民银行的要求首批完成重新登记，同时报经中国人民银行批准，公司增资扩股为5亿元（见银复〔2001〕174号）；同年12月，经中国人民银行重庆营业管理部批准，更名为“新华信托投资股份有限公司”（见渝银复〔2001〕220号）。2007年9月，经中国银监会批准，公司更名为“新华信托股份有限公司”（见银监复〔2007〕390号）。2008年8月，经中国银监会《中国银监会关于新华信托股份有限公司吸收巴克莱银行有限公司入股及股权结构调整有关事项的批复》批准，公司于2009年1月，增资扩股至6.2112亿元（见银监复〔2008〕327号）。2.1.2公司法定中、英文名称及缩写公司法定中文名称：新华信托股份有限公司中文名简称：新华信托公司法定英文名称：NEWCHINATRUSTCO.,LTD.英文名缩写：NCT22.1.3公司法定代表人：翁先定2.1.4公司注册地址、邮政编码、国际互联网网址、电子信箱公司注册地址：重庆市渝中区临江路69号邮政编码：400010国际互联网网址：电子信箱：[e-mail]2.1.5公司信息披露事务人员公司信息披露事务负责人：吕曙光公司信息披露事务联系人：刘莉薇联系电话：8602363799075传真：8602363792460电子信箱：[e-mail]2.1.6公司选定的信息披露报纸、公司年度报告备置地点公司选定的信息披露报纸：中国《金融时报》公司年度报告备置地点：重庆市渝中区临江路69号2.1.7公司其他资料公司聘请的会计师事务所：毕马威华振会计师事务所上海分所住所：中国上海南京西路1266号恒隆广场50楼邮政编码：20004032.2公司组织结构43、公司治理3.1公司治理结构公司在2001年完成重新登记后，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司治理指引》的有关规定制订了《公司章程》及配套的管理制度，并建立了股东大会、董事会、监事会和经营管理层（以下简称“三会一层”）为基本构架的法人治理结构。公司按照“三会一层”的构架，完整地建立了符合经营管理需要的运营体系，确立了在董事会领导下的总经理负责制，并接受监事会监督的公司治理结构。3.1.1股东报告期末股东总数为4名，实际共同控制人为新产业和巴克莱银行有限公司（BarclaysBankPLC）（以下简称“巴克莱”），持有本公司10％以上（含10％）股份（或出资比例）的股东分别为：新产业、巴克莱。股东间关联关系情况：无。3.1.1.1公司股东总数（按持股比例从大到小排列）：股东名称持股比例（%）法定代表人注册资本注册地址主要经营业务及主要财务情况新产业★71.92翁先定80,650.00万元深圳市福田区振兴路3号建艺大厦17楼投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资咨询；国内商业、物资供销业（不含专营、专卖、专控商品）。工程咨询(凭工程咨询资质证书开展咨询业务)。主要财务情况：总资产：244,718.13万元，总负债：114,233.31万元，所有者权益：130,484.82万元。巴克莱★19.50不适用2,402,000,000.00英镑1ChurchillPlace,London,E145HP,UK商业银行、投资银行、基金管理、信用卡。主要财务情况：总资产1,490,038,000,000.00英镑；总负债1,427,397,000,000.00英镑；所有者权益62,641,000,000.00英镑。5中国诚信信用管理有限公司（以下简称“中诚信”）8.25关敬如8,000.00万元北京市海淀区白石桥28号银海大厦二层发债企业资信评估；各种有价证券信用等级评定；证券商信用等级评定；对股票发行与上市公司的可行性研究报告、资产评估报告及有关材料的验查和评估；信用管理以及与金融业务相关的硬、软件开发、推广、销售；与上述业务相关的人员培训、信息服务、组织交流。主要财务情况：总资产：35,000万元，总负债：9,000万元，所有者权益：26,000万元。（未经审计）中国嘉陵工业股份有限公司(集团)（以下简称“嘉陵”）0.33陈永强68,728.20万元重庆市沙坪坝区双碑制造、销售摩托车及零部件，工业钢球，轴承；经营本企业及其成员企业自产产品的出口业务(国家组织统一联合经营的出口商品除外)；经营本企业及其成员企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务(国家组织统一联合经营的进口商品除外)；加工贸易和补偿贸易业务；销售家用电器，百货，五金；自行车，摩托车维修。主要财务情况：总资产：313,759.84万元，总负债：247,295.72万元，所有者权益：66,464.12万元。注：带★的股东为最终实际控制人。3.1.1.2持有本公司10％以上（含10％）股份（或出资比例）股东情况股东名称持股比例（%）法定代表人注册资本注册地址主要经营业务及主要财务情况新产业71.92翁先定80,650.00万元深圳市福田区振兴路3号建艺大厦17楼投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资咨询；国内商业、物资供销业（不含专营、专卖、专控商品）。工程咨询(凭工程咨询资质证书开展咨询业务)。主要财务情况：总资产：244,718.13万元，总负债：114,233.31万元，所有者权益：130,484.82万元。巴克莱19.50不适用2,402,000,000.00英镑1ChurchillPlace,London,E145HP,UK商业银行、投资银行、基金管理、信用卡。主要财务情况：总资产1,490,038,000,000.00英镑；总负债1,427,397,000,000.00英镑；所有者权益62,641,000,000.00英镑。6中诚信8.25关敬如8,000.00万元北京市海淀区白石桥28号银海大厦二层发债企业资信评估；各种有价证券信用等级评定；证券商信用等级评定；对股票发行与上市公司的可行性研究报告、资产评估报告及有关材料的验查和评估；信用管理以及与金融业务相关的硬、软件开发、推广、销售；与上述业务相关的人员培训、信息服务、组织交流。主要财务情况：总资产：35,000万元，总负债：9,000万元，所有者权益：26,000万元。（未经审计）嘉陵0.33陈永强68,728.20万元重庆市沙坪坝区双碑制造、销售摩托车及零部件，工业钢球，轴承；经营本企业及其成员企业自产产品的出口业务(国家组织统一联合经营的出口商品除外)；经营本企业及其成员企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务(国家组织统一联合经营的进口商品除外)；加工贸易和补偿贸易业务；销售家用电器，百货，五金；自行车，摩托车维修。主要财务情况：总资产：313,759.84万元，总负债：247,295.72万元，所有者权益：66,464.12万元。注：按照要求，持有本公司10%以上（含10%）股份（或出资比例）的股东不足3个的，需全部披露。3.1.2董事、董事会及其下属委员会3.1.2.1董事、董事会根据《公司章程》的规定，公司董事会由8人组成，其中独立董事3人。公司董事任期为3年，连选可连任。董事会成员基本情况如下（独立董事基本情况另列）：7姓名职务性别年龄选任日期所推举的股东名称该股东持股比例(%)简要履历翁先定董事长男492009.3新产业71.921993年起，先后任新产业总裁、董事长、新华人寿保险股份有限公司董事等职；2005年12月至今，先后任公司董事、董事长等职。卢广开董事男472009.3新产业71.921981年起，先后任华北油田测井公司会计科科员；大港油田炼油厂会计科科长；上海爱使股份有限公司财务总监；上海新谷实业发展有限公司和融达信实业发展有限公司总经理；包头市绿远控股有限公司副总经理。2003年5月起，先后任新时代证券有限责任公司筹备组副组长、副董事长兼总裁及新产业执行董事；2009年3月至今，任公司董事兼总经理。秦刚董事男372009.3新产业71.921996年起，先后任北京燕山石油化工公司财务部财务主管；北京网通网络科技有限公司财务经理；包头市双环化工（集团）股份有限公司财务总监；新产业董事、财务总监、董事会秘书；新世纪基金管理有限公司监事长；