信息披露电子化与网络投票

信息披露电子化与网络投票2006年1月18日北京主要内容一、上市公司定期报告制作系统二、深交所身份认证系统三、上市公司网上业务专区四、股东大会网络投票系统一、上市公司定期报告制作系统系统总体介绍定期报告制作摘要文件生成及修改文件管理及辅助功能报送文件生成声明与承诺的填报定期报告制作系统采用全新的XML技术和XBRL标准证监会“上市公司信息披露电子化标准”的实施全新的界面功能、适应性、用户友好性系统功能架构基本信息设定数据备份数据恢复系统及数据管理异常变动科目重要财务指标计算财务数据追溯调整对比财务报表分析声明及承诺填报声明及承诺上市公司定期报告制作系统退出系统定期报告制作定期报告填录公告文件管理生成定期报告报送文件软件下载与安装网上业务专区-文件下载-报送软件，下载最新软件升级版update2.0.msi完全安装版缺省安装，根据提示安装后桌面生成快捷图标自动提示最新版本系统固定安装路径为C：\stock2005定期报告填报先选择公司目前的股改状态：股改方案已完成已进入股改程序，但股改方案尚未完成尚未进入股改程序定期报告填报自定义项目及其科目校验关系调整在资产负债表、利润及利润分配表和现金流量表中存在着可由用户自定义项目，用户可在需要添加自定义项目的位置插入一条记录，并录入项目名称。根据需要选择与其发生勾稽关系的项目以及运算符号。自定义章节用户可在任何位置增加自定义章节,自定义章节包括标题和大文本框部分,用户可以给出章节标题和自由填写文本信息。右键菜单用户点击右键时，系统弹出右键菜单，右键菜单会根据不同的表格显示不同的功能菜单，主要包括剪切、复制、粘贴、删除行、多单元格粘贴、插入自定义科目、删除自定义科目、自定科目勾稽关系调整、匹配粘贴多表格粘贴和匹配粘贴功能摘要生成将用户填录的数据生成WORD文档。生成摘要时系统会提示是否校验全文，来提醒用户生成的摘要是否通过校验。通过选择保存的路径将生成的摘要保存到指定的路径下。注意：1、选择“不适用”的数据表，在生成摘要时只保留标题，删除表格。2、生成摘要前会提示“校验全文”。3、“其他报送数据”中的内容不生成摘要。4、生成的摘要尚不能直接用于报送的摘要，须将红色字提示的部分做相应的修改。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图两种处理方式：在本系统定期报告填报时加入方框图在系统自动生成的Word文件的相应位置手工加入方框图公告文件命名方式命名规则：A*yyyy??????X中文名称.doc(pdf、xls)其中：A表示定期报告*代表报告类别，包括:y-第一季报z-半年度报告s-第三季报n-年度报告yyyy表示报告年度，（如“2001”）??????表示公司代码（六位）X表示文件类别，包括：a-定期报告摘要(Word中文版)b-定期报告正文(Word中文版)c-审计报告或财务报告(Word中文版)d-董事会决议公告(Word中文版)e-召开股东大会通知公告(Word中文版)g-定期报告摘要(Word英文版)h-定期报告正文(Word英文版)i-审计报告或财务报告(Word英文版)j-监事会决议公告(Word中文版)r-财务报表（Excel中文版）s-财务报表（Excel英文版）w-上网公告正文（Pdf中文版）x-上网公告正文（Pdf格式英文版）文件管理重要财务指标计算生成定期报告报送文件董监事高管声明及承诺本部分内容，并不包括在上报系统报送数据文件中，而是另外单独生成报送文件。将董事、监事及高级管理人员声明及承诺所签署的相关内容录入到系统中，形成电子文件；技术支持天津天大天财股份有限公司王炜陶琳电话:[phone]驻深交所维护人员安文辉电话:[phone]EMAIL:[e-mail]二、深交所身份认证系统CA（CertificationAuthority，认证授权）CA证书－－数字证书数字证书介绍数字证书申请与管理数字证书安装数字证书使用数字证书及其必要性Name:BrianLiuSerialnumber:484865Issuedby:ABCcorpCAIssuedate:19970102Expirationdate:19990102Publickey:38ighwejbDigitalSignature:hwefdsaf身份证与数字证书的对比PKI体系的组成数字证书服务身份认证(Identification&Authentication)访问控制(Authorization)数据完整性(Integrity)（包括防篡改）保密性(Confidentiality)防抵赖(Non-repudiation)深圳证券交易所身份认证系统基于PKI（PublicKeyInfrastructure)技术体系构建采用长春吉大正元信息技术有限公司研发的SRQ05系统SRQ05系统通过了以下安全评测：国家密码管理委员会办公室颁发:商用密码产品技术鉴定证书（SRQ05电子证书认证系统，国密证第0102号）公安部:计算机信息系统安全专用产品销售许可证（证书号：XKC71052）中国国家信息安全测评认证中心:国家信息安全认证产品型号证书（注册号：CNISTEC2000TYP060）2004年9月，深圳证券交易所身份认证系统通过国密办组织的安全性审查，可以开始提供服务产品通过的评测证书申请授权深圳证券信息有限公司提供身份认证服务向上市公司发放机构数字证书证书介质为硬证书领取数字证书需要的资料：《数字证书申请表》和服务协议（加盖法人公章）企业法人营业执照复印件（加盖法人公章）法人单位的授权委托书（加盖法人公章）经办人有效身份证明文件及复印件证书安装与管理软证书安装硬证书安装环境要求:USB-KEY,IE6.0以上版本,Win2000及以上的Windows操作系统软件安装:setup_client_csp.exeKey管理器证书的自动注册与自动注销证书使用深圳证券交易所身份认证系统(SSECA)与应用系统结合本所及相关单位向上市公司开放的各项网上业务网上信息披露申请网络投票密码可修改，输错三次会锁住与网上业务专区密码的区别三、上市公司网上业务专区1、建立网上业务专区的目的2、网上业务专区业务流程3、流程设计中重点考虑的问题4、网上业务专区的登录5、网上业务专区主要功能提高信息披露质量和工作效率整合、规范信息披露流程降低信息披露成本建立信息披露全程电子化的运作模式保证提交审核文件与披露文件一致提供参与各方相互沟通、协同办公的平台参与方：交易所、上市公司、指定信息披露媒体提升交易所服务质量1、建立网上业务专区的目的深交所网上业务专区深交所监管系统上市公司指定报刊网站1申请提交4审核反馈2申请提交3审核反馈7确认发布8确认发布2、网上业务专区业务流程（信息披露）5审核结果6审核结果披露文件披露文件披露文件3、流程设计中重点考虑的问题整合现有信息披露业务模式“网上业务专区”信息披露业务处理流程的规划，原则上不改变现有业务模式，以不改变信息披露涉及各方（交易所、上市公司、媒体）的业务职能及分工为前提，按照网上业务的模式进行整合，主要从业务的规范性及效率出发。“硬证书”与“电子签名”硬证书----认证用户身份在用户身份认证方面，使用深交所新建成的“深圳证券交易所身份认证系统（SSECA）”，该系统颁发的数字证书采用PKI技术体系，PKI是目前技术上最好的身份认证和电子签名的解决方案，具有最高效的安全性、防伪造、防抵赖性能。“电子签名”----取代传统的书面盖章确认模式网上流转的电子文件进行操作时均附加其“电子签名”以确认操作;交易所确认信息披露已经审核、准予披露时，对电子文件附加交易所业务部门的“电子签名”，该模式用以取代传统的书面盖章确认模式。信息披露文件提交给媒体的方式网上业务专区上市公司媒体交易所方案一：交易所向媒体提供信息上市公司媒体交易所方案二：上市公司向媒体提供信息网上业务专区选用方案参与各方的法律责任确保整体业务流程设计严密，每一步骤职责明晰，杜绝职责模糊、真空的环节参与各方法律责任界定明晰，在业务流程的关键时点，均有明确的法律声明与提示在业务流程设计中，交易所监管人员不直接修改上市公司拟披露的电子文件，如审查后需要修改，通过“申请反馈”方式反馈给上市公司，由上市公司修改后再提交业务的变化（一）传统方式（传真或书面）：流程不变交易所在公告首页盖章发回公司，公司传给媒体公司传电子文件给媒体（EMAIL等方式）“网上业务专区”方式：申请、反馈、审批全程电子化网上审批文件通过数字证书电子签名不用传盖章件，不用另外传电子文件在审批结果中确认并提交媒体，查看媒体回执确保报送、审批、披露文件的一致性上市公司与交易所业务的变化（二）原传统方式（传真或现场）：流程不变确认收到公司传的交易所盖章件确认收到公司传的电子文件（EMAIL或其它方式）“网上业务专区”方式：通过“媒体专区”获取经交易所审批通过、公司确认过的电子文件下载后发送回执没有盖章件确保文件的一致性，提高工作效率指定披露报刊、网站4、网上业务专区的登录密码登录登录深交所网站（）后，在首页左边“业务平台”下，点击“上市公司业务专区”直接在IE中输入：证书登录“EKey管理器”中网上业务专区的登录（续）密码登录只能查看发布内容和使用论坛，不能办理业务点击“业务办理”会再提示进行证书验证证书登录可使用全部功能5、网上业务专区主要功能内容发布业务通知、最新动态、法律法规、业务指南、诚信档案等业务办理信息披露业务处理文件下载股权分置改革专栏保荐机构专栏其他网上论坛、网上调查、网上培训、定期报告预约等信息披露处理新建及修改申请反馈查询审核结果查询审核结果－－确认并提交媒体四、股东大会网络投票系统1、网络投票业务规则2、网络投票系统方案3、相关信息披露及业务流程4、网络投票案例及启示网络投票技术方案交易系统互联网投票系统利用券商现有对交易的认证方式密码硬证书两种身份确认方式两个投票渠道1、网络投票业务规则权益保护若干规定——分类表决、网络投票股东大会网络投票工作指引网络投票实施细则身份认证实施细则网络投票之累积投票深交所网络投票业务模式网络投票系统目前的局限性网络投票相关的业务规则证监会层面关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定上市公司股东大会网络投票工作指引（试行）原有对股东大会适用的所有规则（如公司法、股东大会规范意见、章程指引、公司治理准则等）交易所层面深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则关于通过上市公司股东大会网络投票系统就累积投票议案进行投票有关问题的通知股东大会通知、股东大会决议格式指引若干规定——分类表决、网络投票下列事项经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请：1、上市公司向社会公众增发新股（含发行境外上市外资股或其他股份性质的权证）、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份（但具有实际控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购的除外）；2、上市公司重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的；3、股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务；4、对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市；5、在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项。上市公司召开股东大会审议上述事项的，应当向股东提供网络形式的投票平台。上市公司股东大会网络投票工作指引网络投票系统提供