北辰区安全风险管控与隐患排查治理双重预防机制实施方法解读

北辰区安全风险管控与隐患排查治理双重预防机制实施方法解读天津市安宸安全技术服务有限公司2020年5月前言构建风险分级管控与隐患排查治理体系，目的是要实现事故的双重预防性工作机制，是“基于风险”的过程安全管理理念的具体实践，是实现事故“纵深防御”和“关口前移”的有效手段。是企业落实安全生产主体责任的核心内容，是企业主要负责人的主要安全生产职责要求之一。双重体系构建对企业来讲不是‘新生事物，而是OHSAS18001中4.3.1要素的深化、是GB/T33000中“5.5安全风险管控及隐患排查治理“要素的系统和细化。无意增加企业负担，而是精准治安和源头预防的具体落实。但是，任何管理水平的提升或更新均需要大家认识再提高、掌握再专业、执行再规范！双重预防机制实施的法律依据重预防机制实施的法律依据双重预防机制建设基本流程解读双重预防机制建设的具体内容目录02010304总结回顾及企业需要提供资料01第一部份双重预防机制实施的法律依据5第一部分双重预防机制实施的法律依据《安全天津建设纲要（2015-2020年）》《标本兼治遏制重特大事故工作指南》安委办〔2016〕3号《区安委会办公室印发关于进一步推动落实企业安全风险管控工作的实施方案的通知《关于构建安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制的实施意见》（津安生〔2016〕17号）《关于实施遏制重特大事故工作指南构建预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）相关安全生产法律法规和规范标准双重预防机制6第一部分双重预防机制实施的法律依据为什么要提出构建双重预防机制？近年来发生的重特大事故暴露出当前安全生产领域“认不清、想不到”的问题突出。针对这种情况，习近平总书记多次指出，对易发生重特大事故的行业领域，要将安全风险逐一建档入账，采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，把新情况和想不到的问题都想到。构建双重预防机制就是针对安全生产领域“认不清、想不到”的突出问题，强调安全生产的关口前移，从隐患排查治理前移到安全风险管控。要强化风险意识，分析事故发生的全链条，抓住关键环节采取预防措施，防范安全风险管控不到位变成事故隐患、隐患未及时被发现和治理演变成事故。双重预防机制的基本工作思路是什么？通俗说，双重预防机制就是构筑防范生产安全事故的两道防火墙。第一道是管风险，以安全风险辨识和管控为基础，从源头上系统辨识风险、分级管控风险，努力把各类风险控制在可接受范围内，杜绝和减少事故隐患；第二道是治隐患，以隐患排查和治理为手段，认真排查风险管控过程中出现的缺失、漏洞和风险控制失效环节，坚决把隐患消灭在事故发生之前。可以说，安全风险管控到位就不会形成事故隐患，隐患一经发现及时治理就不可能酿成事故，要通过双重预防的工作机制，切实把每一类风险都控制在可接受范围内，把每一个隐患都治理在形成之初，把每一起事故都消灭在萌芽状态。67第一部分双重预防机制实施的法律依据双重预防机制建设的目标是什么？构建双重预防机制就是要在全社会形成有效管控风险、排查治理隐患、防范和遏制重特大事故的思想共识，推动建立企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局，促使企业形成常态化运行的工作机制，政府及相关部门进一步明确工作职责，切实提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚实基础。构建双重预防机制要把握哪几个原则？一要坚持风险优先原则。以风险管控为主线，把全面辨识评估风险和严格管控风险作为安全生产的第一道防线，切实解决“认不清、想不到”的突出问题。二要坚持系统性原则。从人、机、环、管四个方面，从风险管控和隐患治理两道防线，从企业生产经营全流程、生命周期全过程开展工作，努力把风险管控挺在隐患之前、把隐患排查治理挺在事故之前。三要坚持全员参与原则。将双重预防机制建设各项工作责任分解落实到企业的各层级领导、各业务部门和每个具体工作岗位，确保责任明确。四要坚持持续改进原则。持续进行风险分级管控与更新完善，持续开展隐患排查治理，实现双重预防机制不断深入、深化，促使机制建设水平不断提升。702第二部份★基本流程图★流程图解读★隐患排查治理和风险分级管控的关系双重预防机制建设基本流程解读89第二部分双重预防机制建设基本流程解读10第二部分双重预防机制建设基本流程解读步骤一：划分辨识单元。对整个生产经营活动根据生产工艺特点和作业活动方式等划分辨识单元，以生产车间、储存区域、工艺流程、设备设施、作业活动、环境条件等方面为单元，科学划分。步骤二：编制辨识清单。结合企业生产工艺和岗位特点及职业卫生防护要求，参照《企业职工伤亡事故分类》（GB/T6441-1986)、《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009)等标准，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，采取全员参与、专家指导相结合的方式，全面、详细地排查辨识各个岗位、生产环节存在的各类危险（有害）因素。步骤三：开展风险评估。结合企业实际情况，可选择风险矩阵法（LSR）、作业条件危险性分析（LEC)等评估方法，对排查出的风险确定等级，风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。步骤四：制定分级管控措施。企业针对排查确定的风险类别和登记，按照分级管控基本原则开展，将风险管控责任逐一落实至企业的各层级（公司、部门、班组、岗位）和具体的责任人。管控措施包括技术、管理、个体防护以及应急处置等四个方面。1011第二部分双重预防机制建设基本流程解读步骤五：安全风险公告警示。主要包括：现场风险告知、岗位风险告知、员工风险告知。步骤六：隐患排查治理闭环管理。针对每一风险点制定隐患排查治理标准和清单，明确各部门、各岗位对风险点的管控范围，将风险点隐患排查的责任落实到人，明确每个风险点的排查内容、频次和要求，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的隐患排查治理机制，时限隐患排查治理闭环管理。步骤七：加强安全生产应急管理。在风险评估的基础上，修订和完善各类生产安全事故应急预案，确保各类预案符合企业实际，有针对性和适用性，具备可操作性。1112风险分级管控基于风险的非强制性思维管控过程区别与联系隐患排查治理基于后果的强制性思维管控结果13第二部分双重预防机制建设基本流程解读隐患排查治理和风险分级管控是什么关系？两者是相辅相成、相互促进的关系。安全风险分级管控是隐患排查治理的前提和基础，通过强化安全风险分级管控，从源头上消除、降低或控制相关风险，进而降低事故发生的可能性和后果的严重性。隐患排查治理是安全风险分级管控的强化与深入，通过隐患排查治理工作，查找风险管控措施的失效、缺陷或不足，采取措施予以整改，同时，分析、验证各类危险有害因素辨识评估的完整性和准确性，进而完善风险分级管控措施，减少或杜绝事故发生的可能性。安全风险分级管控和隐患排查治理共同构建起预防事故发生的双重机制，构成两道保护屏障，有效遏制重特大事故的发生。1303第三部份★各表单的梳理与解读双重预防机制建设的具体内容15定义与术语危险源•危险源hazard——可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。•引自：GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》•注：危险源，有时称风险源。即危险的源头、源点。如：部位、场所、设施、行为等等。1617危险源的构成根源——具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。行为——决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。状态——包括物的状态和作业环境的状态二部分。18（1）危险源的构成根源——具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。行为——决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。状态——包括物的状态和作业环境的状态二部分。19第二种分类法：参照GB6441—1986《企业伤亡事故分类》进行分类，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将事故分为20类：1、物体打击；2、车辆伤害；3、机械伤害；4、起重伤5、触电；6、淹溺；7、灼烫；8、火灾；9、高处坠落；10、坍塌；11、冒顶片帮；12、透水；13、放炮；14、火药爆炸；15、瓦斯爆炸；16、锅炉爆炸；17、容器爆炸；18、其他爆炸；19、中毒和窒息；20、其他伤害20第三种分类法：可按照事故发生致因理论，把危险源划分为“第一类危险源”（客体－能量或危险物质）和“第二类危险源”（非客体－导致能量或危险物质意外释放或泄漏的因素）两类。第一类危险源：是可能发生意外释放的能量或危险物质，往往是一些物理实体。第二类危险源：是导致能量或危险物质的约束或限制破坏或失效的各种不安全因素，比如人的不安全行为或物的不安全状态等一些异常现象。21第一类危险源的类别（1）产生、供给能量的装置和设备。如变电所、锅炉、电炉、转炉等。（2）使人体或物体具有较高能量的装置、设备、场所。如起重提升机械，登高作业等。（3）能量载体。如运动中的车辆、机械的运动部件、吊起的重物、带电的导体等（4）一旦失控可能产生巨大能量的装置、设备、场所。如液氧储罐、LNG储罐等。22（5）一旦失控可能产生能量蓄积的装置、设备、场所。如压力容器设备、易产生静电积聚的场所等。（6）危险物质。如可燃气体、液体、忌水性物质（高温物料）、混合性危险物质。（7）生产、加工、储存危险物质的场所、装置或设备。如燃料罐区、制氧车间等。（8）人体一旦与之接触将导致人体能量释放的物体。如锐利的毛刺、棱角等，人体行动中与之碰擦人体的动能意外释放，将使人体受到伤害。23第二类危险源的类（1）人的不安全行为（2）物的不安全状态（3）管理的缺陷（4）环境的不安全因素根据GB／T13861—2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》，危险有害因素可分为人的因素、物的因素、作业环境因素和管理因素四类。其中，涉及人的因素具体表现共计23项；涉及物的因素具体表现共计87项；涉及作业环境的因素具体表现共计45项；涉及管理因素具体表现共计10项。24•例如：人的不安全行为（因素）•（1）心理、生理性危险和有害因素•——负荷超限（主要包括：体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其他负荷超限）•——健康状况异常•——从事禁忌作业•——心理异常（主要包括：情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心理异常）•——辨识功能缺陷（主要包括：感知延迟、辨识错误、其他辨识功能缺陷）•——其他心理、生理性危险和有害因素•（2）行为性危险和有害因素•——指挥错误（主要包括：指挥失误、违章指挥、其他指挥错误）•——操作错误（主要包括：误操作、违章操作、其他操作错误）•——监护失误•——其他行为性危险和有害因素25•例如：物的不安全状态•（1）物理性危险和有害因素•——设备、设施、工具、附件缺陷（诸如：强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、耐腐蚀性差、应力集中、外形缺陷、外露运动件、操纵器缺陷、制动器缺陷、控制器缺陷、设备、设施、工具、附件其他缺陷）•——防护缺陷（诸如：无防护、防护装置、设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他防护缺陷）•——电伤害（诸如：带电部位裸露、漏电、静电和杂散电流、电火花、其他电伤害）•——噪声（诸如：机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声、其他噪声）•——振动危害（诸如：机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动、其他振动危害26•——电离辐射；•——非电离辐射（诸如：紫外辐射、激光辐、微波辐射、超高频辐射、高频电磁场、工频电场）•——运动物伤害（诸如：抛射物、飞溅物、坠落物、反弹物、土、岩滑动、料堆（垛）滑动、气流卷动、其他运动物伤害）•——明火；•——高温物体（诸如:高温气体、高温液体、高温固体、其他高温物体）•——低温物体（诸如：低温气体、低温液体、低温固体、其他低温物体）•——信号缺陷（诸如：无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清信号显示不准、其他信号缺陷）•——标志缺陷（诸如：无标志、标志不清晰、标志不规范、标志选用不当、标志