私募基金登记备案系统填表说明

2014年1月编制私募基金登记备案系统填表说明一、用户注册.........................................1二、会员代表信息.....................................1三、管理人信息.......................................21、基本资料.......................................22、外包信息情况...................................33、实际控制人.....................................34、合法合规及诚信情况.............................45、财务状况.......................................5四、股东（合伙人）信息...............................51、股东情况表.....................................52、合伙人情况表...................................6五、主要人员信息.....................................81、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）..........82、其他高级管理人员信息...........................9六、正在运作的基金信息...............................91、基本信息情况...................................92、私募证券投资基金信息表（表1）.................123、私募股权投资基金信息表（表2）.................134、创业投资基金信息表（表3）.....................155、私募商品基金信息表（表4）.....................176、其他私募基金信息表（表5）.....................197、顾问管理基金信息表（表6）.....................20七、需要定期报送的信息..............................211、基金月度信息更新..............................212、基金季度信息更新..............................233、重大事项变更..................................25中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统填表说明I使用说明《私募基金登记备案系统填表说明》（以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合《私募基金登记备案系统操作手册》使用。填表说明中的项目和文字如与在线系统不一致，以在线系统为准。中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统填表说明1一、用户注册机构名称组织机构代码法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）证件类型【下拉菜单：中国居民身份证、外国护照、台湾居民来往大陆通行证、港澳地区居民往来内地通行证】【注：法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)的身份证明证件。】证件号码联系人姓名联系人电话联系人手机联系人邮箱二、会员代表信息会员代表信息姓名出生年月国籍【菜单，输入首字母或汉字，显示相关国家名称】性别〇男〇女证件类型【下拉菜单：中国居民身份证、外国护照、台湾居民来往大陆通行证、港澳地区居民往来内地通行证】证件号码职务办公电话传真移动电话电子邮箱最高学历【下拉菜单：本科、硕士、博士、其他】学位【下拉菜单：学士、硕士、博士、无】出生地国家（地区）省（直辖市/自治区）市通信地址及邮编邮编照片上传图片【注：请选择不大于500KB的图片】工作经历起始年月结束年月工作单位职务主要工作内容学习经历【注：从大学填起。】中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统填表说明2起始年月结束年月所在高校名称学历【下拉菜单：本科、硕士、博士、其他】专业三、管理人信息1、基本资料机构基本资料机构全称（中文）机构全称（英文）机构简称机构成立时间机构企业性质【下拉菜单：内资企业、中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业、境外机构】【注：以工商登记部门记载的登记形式为准。】机构组织形式【下拉菜单：股份有限公司、有限责任公司、普通合伙企业、有限合伙企业、其他】外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书上传图片【注：请选择不大于500KB的图片】（中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业及境外机构必填）机构注册地址____省（直辖市/自治区）____市_______办公地址____省（直辖市/自治区）____市_______邮编：_________注册资本/认缴资本（万元）实收资本/实缴资本（万元）法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)管理人类型【下拉菜单：私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金、其他】是否有外包业务有〇无〇（有则在左侧菜单中出现外包信息情况）组织机构代码组织机构代码证上传图片【注：请选择不大于500KB的图片】税务登记证号码税务登记证上传图片【注：请选择不大于500KB的图片】营业执照号码营业执照上传图片【注：请选择不大于500KB的图片】经营范围【注：以营业执照内容或其他主体资格证明为准。】员工总人数【注：截至申请之日起上一月度末的私募机构正式员工的总人数。】机构持有牌照及注册情况说明【注：指金融监管部门及行业自律组织向机构颁发的与金融业务相关的牌照】牌照名称颁发机构注册日期牌照扫描中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统填表说明3上传图片机构是否有分支机构情况说明【注：（1）分支机构：指企业投资设立的、有固定经营场所、以自己名义直接对外从事经营活动的、不具有法人资格，其民事责任由其隶属企业承担的经济组织。（2）经营范围：以营业执照内容为准。】序号名称经营范围操作删除机构是否有关联方情况说明【注：（1）关联方：基金管理人的控股股东或实际控制人、受同一控制人控制的其他企业。（2）经营范围：以营业执照或其他主体资格证明记载内容为准。】序号名称经营范围操作删除机构网页【注：如无官网，可不填。】机构联系人联系人移动电话联系人办公电话联系人传真联系人电子邮箱2、外包信息情况相关外包业务机构信息表机构名称成立时间外包业务类型【下拉菜单：投资研究、交易、销售、运营、合规风控、其他】办公地址____省（直辖市/自治区）____市_______邮编：_________联系人名称联系人办公电话联系人移动电话联系人传真联系人电子邮箱3、实际控制人注：实际控制人是指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、受国外金融监管部门监管的境外机构。实际控制人基本信息表（适用于自然人）姓名性别〇男〇女出生年月国籍【菜单，输入首字母或汉字，显示相关国家名称】证件类型【下拉菜单：中国居民身份证、外国护照、台湾居证件号码中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统填表说明4民来往大陆通行证、港澳地区居民往来内地通行证】通讯地址最高学历【下拉菜单：本科、硕士、博士、其他】毕业学校办公电话移动电话电子邮箱实际控制人基本信息表（适用于法人及其他组织）名称成立时间注册国家【菜单，输入首字母或汉字，显示相关国家名称】企业性质【下拉菜单：内资企业、中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业、境外机构】组织形式【下拉菜单：股份有限公司、有限责任公司、普通合伙企业、有限合伙企业、其他】办公地址经营范围【注：以营业执照内容或其他主体资格证明为准。】营业执照或主体资格证明文件上传图片【注：请选择不大于500KB的图片】联系人联系人职务联系人移动电话联系人电子邮箱4、合法合规及诚信情况最近三年合法合规及诚信情况【注：最近三年指机构自提交表格之日起最近36个月，机构成立不满36个月的，自成立之日起计算。】最近三年是否受到刑事处罚【注：如有，需说明处罚的时间、做出处罚的部门、原因及结果。】最近三年是否受到金融监管部门的行政处罚【注：如有，需说明处罚的时间、做出处罚的部门、原因及结果。】最近三年是否受到工商、税务等行政部门的行政处罚【注：如有，需说明处罚的时间、做出处罚的部门、原因及结果。】最近三年在自律管理组织、银行等机构是否存在不良记录【注：如有，需说明不良记录的机构、时间、原因及结果。】最近三年是否因违法违规行为正在被监管部门调查或正处于整改期间【注：如有，需说明监管部门、调查或整改的原因及进展情况。】最近三年是否涉及诉讼或仲裁【注：如有，需说明诉讼或仲裁对象、法院或仲裁机构名称、原因及进展情况。】中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统填表说明55、财务状况财务状况【注：本表财务状况数据均来源于上一会计年度审计报告】会计年度（年）总资产(万元)总负债（万元）净资产(万元)总收入(万元)营业利润(万元)净利润(万元)上一年是否有审计报告〇是〇否（如选否，则以下项目不显示）上一年度审计报告中会计师事务所出具的是否是标准意见〇是〇否（如选否，下拉菜单：保留意见、带强调事项说明的无保留意见、无法表示意见、否定意见）会计师事务所名称会计师事务所联系人姓名会计师事务所联系人移动电话会计师事务所联系人电子邮箱会计师事务所地址____省（直辖市/自治区）____市_______邮编：_________四、股东（合伙人）信息1、股东情况表注：本表需按持股比例大小依次填写所有持股比例5%以上的股东。股东基本信息表(适用于自然人)姓名性别〇男〇女出生年月国籍【菜单，输入首字母或汉字，显示相关国家名称】证件类型【下拉菜单：中国居民身份证、外国护照、台湾居民来往大陆通行证、港澳地区居民往来内地通行证】证件号码通讯地址办公电话移动电话电子邮箱注册资本（万元）（即股东认缴资本）注册资本比例（%）（即股东认缴资本占比）实收资本（万元）实收资本比例（%）中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统填表说明6股东基本信息表(适用于法人及其他组织)名称成立时间注册国家（地区）【菜单，输入首字母或汉字，显示相关国家名称】机构企业性质【下拉菜单：内资企业、中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业、境外机构】组织形式【下拉菜单：股份有限公司、有限责任公司、普通合伙企业、有限合伙企业、其他】近三年曾用名〇无〇有（如选有，填写曾用名）办公地址经营范围【注：以营业执照内容或其他主体资格证明为准。】营业执照或主体资格证明文件上传图片【注：请选择不大于500KB的图片】；【注：（1）中方：股东为企业的，提交《营业执照》复印件；（2）股东为事业单位的，提交《事业单位法人证书》复印件；（3）股东为社会团体的，提交《社会团体法人登记证书》复印件；（4）股东为工会的，提交区、县级以上工会同意投资的批准文件；（5）股东为农民专业合作社的，提交加盖公章的农民专业合作社营业执照副本复印件；（6）股东为民办非企业单位的，提交《民办非企业单位证书》复印件。（7）外方企业出具企业所在国（地区）注册机关核发的注册证书。】事基金相关业务〇否〇是（如选是，输入内容）【注：基金相关业务是指从事基金管理、基金托管、基金销售、证券投资咨询、基金销售支付结算、基金评价以及为基金管理人提供法律、审计、信息技术服务等业务。如是，请说明其从事业务的具体情况、可能发生的利益冲突或可能的关联交易。】联系人联系人职务联系人移动电话联系人电子邮箱注册资本（万元）（即股东认缴资本）注册资本比例（%）（即股东认缴资本占比）实收资本（万元）实收资本比例（%）2、合伙人情况表普通合伙企业、有限合伙企业及其他机构，需填写合伙人