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主讲人童玫（18611163407)《政府和社会资本合作项目通用合同指南》关键环节具体应用(二)国家发展改革委政府和社会资本合作指导意见及《通用合同指南》专题培训1目录I.PPP项目运营和服务管理案例II.PPP项目移交和退出机制应用案例III.PPP项目风险规避机制设计应用案例IV.PPP项目合作伙伴选择操作案例2一、PPP项目运营和服务管理案例3运营和服务管理的主要内容项目验收的技术标准政府提供的支持条件项目运营的技术标准运营服务内容和范围政府监管内容和方法4某市轨道交通PPP项目验收标准支持条件运营标准服务要求政府监管验收标准《北京市城市轨道交通新建线路运营设备和设施验收办法》第12条验收程序12.1预验收12.2全线试运行12.3市政府的参与12.4全线试运行过程中的改正12.5全线试运行评估报告的提交及审核12.6竣工验收及竣工验收备案12.7开始全线试运营12.8A部分项目设施的移交验收程序5验收标准支持条件运营标准服务要求政府监管全线试运营转入正式运营的条件全线试运营期间完成工程尾工，设计和合同文件规定的项目要求全部建成。共建、代建、建在其他单位红线内的设施以及轨道交通接驳附属设施应当通过质量验收，有具体管养单位。完成设备设施、备品备件以及相应管理维护权的交接，以及资产清单、技术文件、资料、相关材料和手续的移交。全线线路试运营统计期（申请全线正式运营前一年内），运营安全和服务控制指标应达到市政府主管部门下达的运营企业年度考核要求。某市轨道交通PPP项目6市政府确保在特许经营期内：以公开、公平、公正为基本原则，制定与十四号线相关的轨道交通公用设施的运营管理制度；实际平均人次票价收入水平低于约定票价时，就其差额给予票价差额补偿；支持十四号线的客流培育。验收标准支持条件运营标准服务要求政府监管某市轨道交通PPP项目7《城市轨道交通运营服务管理规范》验收标准支持条件运营标准服务要求政府监管行车指挥•应根据轨道交通路网运营的要求、客流量变化等情况编制和调整列车运行计划。•应按照列车运行计划，组织列车安全、正点运行。•因节假日、大型群众活动等引起客流上升时，应提前做好列车运行计划和客运组织方案。需要采取封闭车站、延长或缩短运营时间措施时应提前向社会公告。•遇各类事故、恶劣天气，以及其他突发事件，应启动相应应急预案。DB11/T647—2009对行车指挥、列车服务、车站服务、运行时间、员工规范、乘客投诉处理、广告管理、运营服务指标、案例和应急管理等进行规范。某市轨道交通PPP项目8符合《城市轨道交通运营服务管理规范》；确保与提供客运服务相关的设施处于良好的状态，具备不间断提供客运服务的能力；制定并执行满足实际运营需要的项目设施维护和更新手册。验收标准支持条件运营标准服务要求政府监管某市轨道交通PPP项目9价格监督检查；进行年度考核：验收标准支持条件运营标准服务要求政府监管运营服务控制指标考核列车兑现率列车正点率列车掉线率列车清人率自动充值售票设备可靠度自动检票设备可靠度电扶梯可靠度车站乘客信息系统可靠度运营安全控制指标考核运营企业责任和电梯等运营服务设备故障造成的乘客死亡和重伤事故生产安全死亡事故中断运营3小时及以上的事故运营线路上列车冲突、脱轨、分离大面积停电和拥挤踩踏事故线路列车服务可靠度设备设施故障率某市轨道交通PPP项目10某工业园区污水处理厂BOT项目污水处理厂出水水质应标准“满足《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中第二类污染物最高允许排放浓度一级标准（石油化工工业，具体标准见GB8978-1996中表4所示），并最终按项目环评批复要求执行。”验收标准支持条件运营标准服务要求政府监管11某工业园区污水处理厂BOT项目污水处理厂验收程序初步性能测试试运行环保验收竣工验收验收标准支持条件运营标准服务要求政府监管对各验收环节由谁发起、由谁参加、不合格怎么处理等事项进行详细规定12某工业园区污水处理厂BOT项目政府方为项目提供的支持条件维护污水处理厂的唯一性；监督园区工业企业的排污行为，不得偷排，不得超标排放；当园区污水量低于基本水量，予以补贴。验收标准支持条件运营标准服务要求政府监管13某工业园区污水处理厂BOT项目遵守有关法律法规、标准和规范的本项目有关批准文件的要求；按照行业谨慎运营惯例运行和维护项目设施；确保项目排放的污水、污泥、大气污染物和噪声满足环保要求；建立完善安全生产制度和意外事故的应急机制。验收标准支持条件运营标准服务要求政府监管14某工业园区污水处理厂BOT项目持续服务：应保证项目设施一年365天、每天24小时不间断运行；普遍服务：具有向园区排污企业提供的义务，不得拒收任何企业符合纳管标准的污水；应与园区排污企业签署《污水处理服务合同》，合同内容和格式符合规定。验收标准支持条件运营标准服务要求政府监管15某工业园区污水处理厂BOT项目采取定期检查、不定期抽查等形式对服务质量和项目设施维护情况进行检查和考核；对污水处理厂环境违法行为依据相关法律开展调查、立案处罚，督促对存在的问题进行整改；如发生特殊事件或乙方严重违约行为，为确保园区排污企业利益，临时接管项目。验收标准支持条件运营标准服务要求政府监管16二、PPP项目移交和退出机制应用案例17移交和退出机制主要内容18移交程序及过渡期的安排移交设施的范围、内容移交标准要求移交费用安排移交后质量保证因不同情况而导致的退出，移交机制会有区别。移交和退出机制主要内容19因不同情况而导致的退出，移交机制会有区别。社会资本方退出的几种情形：特许经期结束政府方提前终止社会资本方提前终止不可抗力导致终止特许期届满前三十六（36）个月为过渡期。政府方和特许经营公司应共同成立移交委员会，双方各委派3名代表。移交委员会商定项目设施移交的详细程序、培训计划的实施和将移交的设备、设施、物品、零配件和备件等的详细清单。特许经营公司应负责过渡期间的运营管理工作，并给予市政府或其指定机构充分配合。某市轨道交通PPP项目20移交过渡期安排移交范围及内容质量保证移交标准系统及系统设备。范围包括隧道、车站、车辆段等构筑物、场地以及安装各车站、区间、车辆段和控制中心的所有运营设施和设备。非客运服务相关的所有资产。在特许期内所形成的与非客运服务相关的所有资产。知识产权。设备购买时自带的软件及其它相关数据，日常管理运营形成的相关知识产权。运营手册、维护及更新手册、设计图纸以及其它与有关的文件资料。移交过渡期安排移交范围及内容质量保证某市轨道交通PPP项目移交标准特许经营公司应确保这些资产和权利在移交时未设有任何抵押、质押等担保权益或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。项目相关土地及场地在移交日应不存在因特许经营公司造成的环境污染。移交技术要求。对构筑物外观质量、系统运输能力、系统功能、系统安全性能、非客运服务相关的所有资产、设备功能和状态、所有设备仪器(仪表)等状态都进行了要求。某市轨道交通PPP项目22移交过渡期安排移交范围及内容质量保证移交标准某市轨道交通PPP项目移交后质量保证：专用大型设备在移交日后的使用寿命不应少于3年。23移交过渡期安排移交范围及内容质量保证移交标准移交后的补偿某市轨道交通PPP项目24移交过渡期安排移交范围及内容费用及质量保证移交标准终止事件终止补偿金额特许经营公司违约帐面净值－违约金。政府方违约事件帐面净值＋违约金不可抗力事件导致的终止资产评估值法律变更事件账面净值＋合理的补偿移交产生的税费:双主各自承担移交后质量保证：专用大型设备在移交日后的使用寿命不应少于3年。某工业园区污水处理厂BOT项目特许经营期满12个月前，双方各自派员组成移交委员会，具体负责和办理移交工作，甲乙双方代表人数应当相同。移交委员会主任委员由政府方人员担任。协议提前终止，于提前终止日后15日内组成移交委员会。25移交过渡期安排移交范围及内容费用及质量保证移交标准某工业园区污水处理厂BOT项目乙方对项目设施的所有权利和利益，包括：(a)项目设施的建筑物和构筑物；(b)与污水处理项目设施使用相关的所有机械和设备；(c)项目设施正常运转所必须的零备件和配件、化学药品；(d)运营和维护项目设施所要求的所有无形资产。在用的生产档案、技术档案。土地使用权。26移交过渡期安排移交范围及内容费用及质量保证移交标准某工业园区污水处理厂BOT项目移交资产不存在债权、抵押、担保物权或任何种类的其它请求权。污水处理项目场地在移交日应不存在任何环境问题和环境遗留问题。关键设备的整体完好率达到95%、其它设备的整体完好率达到90%、构筑物不存在重大破损。27移交过渡期安排移交范围及内容费用及质量保证移交标准移交后的补偿28移交过渡期安排移交范围及内容费用及质量保证移交标准终止事件终止补偿金额特许经营公司违约0.6帐面净值－违约金。政府方违约事件帐面净值＋三年利润不可抗力事件导致的终止资产评估值法律变更事件账面评估值移交产生的税费:双方各自承担某工业园区污水处理厂BOT项目29移交过渡期安排移交范围及内容费用及质量保证移交标准移交后质量保证期：12个月。在紧急情况下，如乙方没有及时保修，甲方有权兑取移交保函的相应金额进行保修。承包商保证的转让。在移交时，乙方有义务将所有承包商、制造商和供应商提供的尚未期满的担保及保证在可转让的范围内无偿转让给甲方。某工业园区污水处理厂BOT项目三、PPP项目风险规避机制设计应用案例30PPP项目风险管理的主要内容项目风险识别分担机制设计31PPP项目风险识别（一）不可抗力自然灾害，如台风、洪水、地震等；政府行为，如征收、征用；社会异常事件，如罢工、骚乱。PPP项目风险识别（二）政府层面政府干预政府信用公众反对税收调整决策、审批延误环保风险法律变更PPP项目风险识别（三）市场层级利率风险外汇风险通货膨胀融资风险项目唯一性市场需求变化第三方延误/违约PPP项目风险识别（四）项目层级土地获取风险完工风险供应风险技术风险运营成本超支工程变更收费变更费用支付风险项目移交风险私营投资者变动招标竞争不充分项目测算不当经营者能力不足财务监管不力配套基础设施合同文本不完善序号风险因素风险后果影响对象1政府干预项目效率降低私营投资者2政府信用支付延误甚至终止私营投资者3公众反对工期延误，可能需要重新谈判修改具体合同条款，严重时导致项目终止私营投资者4税收调整改变项目税收条件私营投资者/地方政府5决策、审批延误项目周期过长，增加项目前期成本私营投资者6环保风险设计变更，投资或运营费增加私营投资者7法律变更可能引起项目投资或成本增加私营投资者/地方政府各类风险因素的后果和影响（一）序号风险因素风险后果影响对象8利率风险融资成本增加私营投资者9外汇风险货币兑换成本增加或者禁止兑换私营投资者10通货膨胀成本增加私营投资者11融资风险融资成本增加，甚至融资失败私营投资者12项目唯一性市场竞争激烈，导致项目收入减少私营投资者13市场需求变化项目收入减少或增加私营投资者14第三方延误/违约工期延误，也可能引起成本增加私营投资者各类风险因素的后果和影响（二）序号风险因素风险后果影响对象15土地获取风险前期成本增加、开工延误私营投资者16完工风险建设成本增加、工期延误私营投资者17供应风险工期延误，或影响项目运行私营投资者18技术风险技术改进成本增加、运营中断私营投资者19运营成本超支运营成本增加私营投资者20工程变更建设成本增加，有可能导致工期延误私营投资者21收费变更对项目收费增加，项目成本增加私营投资者22费用支付风险政府或用户不按时全额支付费用私营投资者各类风险因素的后果和影响（三）序号风险因素风险后果影响对象23项目移交风险项目设施维护不周，移交后影响使用地方政府24私营投资者变动影响项目稳定性私营投资者/地方政府25招标竞争不充分中标价格不合理地方政府